ESMA发布报告，点名批评塞浦路斯CySEC监管疲软

汇商（Forexpress）援引彭博（Bloomberg）消息报道，总部位于法国的欧洲证券市场管理局（ESMA）最近发布了关于欧盟金融工具市场法规（MiFID）执行情况的报告。

ESMA在报告中指出，塞浦路斯监管机构---塞浦路斯证券交易管理委员会（CySEC）的监管执法情况没有达到ESMA的相关要求，不过ESMA在报告中同时指出，在于4年前发布的首份监管报告之后，CySEC一直在努力提高其监管水平，并且也取得了一定的改变。

MiFID于2007年开始生效，重点监管欧洲股票市场的运作，其目标是在欧盟建立一个统一的监管框架，由此提高市场的整合度与效率，同时加大对客户的保护力度。

ESMA在2014年的评估中提到，欧洲大部分监管机构与其的合规程度总体而言算是很高，然而其中仍有十家监管机构没有完全遵守MiFID的规章准则，比如在组织，监督和管理活动，专项工作和处理投诉等方面还有改进空间。

ESMA指出，在解决监管不足方面做得较好的国家有立陶宛、拉脱维亚、马耳他、波兰、葡萄牙和罗马尼亚等国。ESMA特别指出，塞浦路斯作为此次报告调查的10个国家之一，尽管CySEC近几年一直在努力提高自身监管水平，重塑品牌形象，但其在解决监管不足方面还没有达到ESMA相关要求。

ESMA表示相信包括塞浦路斯在内的其他欧洲各国监管当局会尽快解决这些缺陷，最新的MiFID2/MiFIR制度将于2018年1月3日生效。

ESMA在报告中最后表示，将继续监督各监管方，督促其整改提高，达到MiFID相关要求，并就公平，清晰，不具误导性信息的MiFID商业原则及规范商业准则进行监督对话，在总体上促进一个良好的商业氛围。

ESMA在今年3月份发布的一份关于2016年欧洲金融市场调研报告中显示，去年上半年金融交易客户投诉总数有所增加，但是差价合约（CFDs）和外汇交易方面的投诉数明显降低。

塞浦路斯CySEC此前“较为温和”的监管姿态一直备受外界诟病，近期以来，塞浦路斯监管机构CySEC频繁发布警告处罚信息，明显加强了监管力度，作为全球知晓度较高的监管机构之一，CySEC或想通过一系列新政和处罚措施来重塑其威严形象，从长远来讲，这对整个行业具有促进发展的作用。