期货交易从初级到成功,需过九道关
交易者要取得成功至少需要过以下八道关:
一、止损关
交易初期,交易者通常入市不久就会遭受损失,甚至是一连串的重大损失。分析自己的交易记录后,才发现原来其中的一笔或者某几笔交易导致本金大失血,这时的资金曲线会表现为断崖式的下跌。
所以,交易者一定要防止发生大亏损的交易,要果断止损。止损是交易者最先接触,也是最先学会的一门实战课程,它能保护交易者的本金支撑到下一关。
有些交易员知道必须要止损,而且也能接受止损,但是他们却不知道以哪个点作为止损,即不会设置止损,下单前,压根就没提前想好点位止损的设置,而是先干了再说,下单后,点位止损的设置也是模糊不清的,晕晕乎乎的,只是内心想“我会手动止损的”。
手动止损只是幻想,第一,你没有清晰和明确的点位止损,遇上激烈行情的时候,等你下手去止损的时候,损失已经很多了,此时头就已经被打晕了;第二,你无法控制你的心理,在浮亏下,你会不甘心、不愿意接受亏损,总渴望熬一熬,扛回成本就撤离,你的内心会阻止你去执行止损,结果会放任损失变大,等到浮亏很大时,你就会当鸵鸟。所以手动止损是很危险的事情,想起来很美好,实施起来很艰难。
二、顺势关
学会止损后,交易者经过一段时间的操作,却猛然发现自己的本金还是一如既往地减少,只是减少的速度慢了很多,即止损止损,越止越损。经过分析自己的交易记录,发现原来自己很多笔交易的方向有问题,与行情的大方向不符,所以很多交易最终都是止损平仓,这时的资金曲线表现为连续的碎步式的下跌。
如果说不止损会大失血,则不能顺势交易则会慢性失血,导致交易者慢性死亡。只盯着当时的K线,很可能觉得市场是混沌的,一会儿涨,一会儿跌,今日涨,明日跌,感觉乱而无序,摸不清头脑,一团麻,就像一堆麻绳一样,总也捋不顺,混混沌沌,我们总是追涨杀跌,或者抄底摸高,总之,自己整日就像一只无头苍蝇一样乱撞。所以,即使没有大亏一笔的单子,但是多笔小亏损的单子累加起来,同样会使本金越来越少。因此,一定要顺势交易,按照行情的大方向去做单。
我的体会是悟到了“行情是有趋势的、要顺势而为”,不止盯着当日的K线,还会看长周期的K线,明白了涨的时间挺长的,这就是上涨的趋势,在这个时间段,做多,能够体会出:盈的概率高,而且盈的收益率也高,感觉这个时间段做多,单子做的比较舒服,能够轻松盈利;同样,跌的时间挺长的,这就是下跌的趋势,在这个时间段做空,感觉盈利相对轻松。简单来讲,就是能看大周期的K线走势,体会出了顺势而为的重要性。
三、轻仓关
交易者在做到了既能止损,又能顺势后,交易绩效有所改善,逐渐赢多输少,但此时,快速发财的欲望膨胀,胆子越来越大,仓位也越来越重,终于有一天出现了交易者虽然设置了止损,但市场没有给予执行的机会,于是资金大幅回撤,甚至出现重大亏损,一笔输掉了很多,这时的资金曲线表现为总体上行,但偶尔再次发生断崖式下跌。
小车在高速公路上行驶,如果120码的速度算安全舒适,那么每增加10码,其事故出现的概率将会呈现指数式的上升态势;当速度达到220码以上,不论驾驶技术如何,事故出现的可能性提升至百分之百。重仓用杠杆,盈亏产生巨幅波动,既可能出现资金爆炸,亦可能迅速毁灭,心魔驱使,结局无一例外被市场淘汰。
健康的人遭遇车祸,交易中的意外总是不期而至的,交易者要认识到交易生涯中偶然性的重大负面作用,明白期望“一朝暴富”,但结局却往往是猝死。要防止这种意外发生,就不能重仓,否则一旦出现特殊情况就没有了回旋余地。交易者要轻仓交易,不再急于求成。 重仓的命运,一边是悬崖,一边是荣誉,连读多次,必然摔死。
四、择时关
学会了截断亏损让利润奔跑,但在轻仓操作下,赚钱的速度毕竟也慢了,于是交易者恨不得每时每刻都有交易做,恨不得每时每刻都有惊天大行情,整日东征西讨,一看到所谓的机会”出现,就一个猛子扎进去。但经过一段时间的操作后发现,资金曲线上大的回撤虽几乎没有,但是资金曲线近乎上下波动而无明显增长。分析交易记录后发现,原来自己是在行情的振荡期不断操作,因为没趋势,或者说没行情,因此纵使做得再多再好也赚不到多少,倒是自己的交易费用上升了不少。
所以做交易原来不用每天都呆在市场中,有的时候休息一下反而效果更好,交易者此时明白了张弛有道,一年中只需要抓住那几次有限的行情即可,不必时时交易。
五、系统关
如果前四关过了,那么能让交易者快死、慢死、猝死的主要障碍业已都理清,即该吃的亏都吃过,该吸取的教训也都吸取了,至此一个较为完善的交易理念初步形成。虽然如此,但交易者还是会不时地犯一下上面所列的错误,例如有的时候止损不坚决,或一再放宽止损额,有的时候灵光一闪要抄个底,有的时候一放纵自己就重仓了,有的时候几笔亏损后,急于翻本又过度交易。总是不自觉地错了改,改了又犯,仿佛永远无法杜绝。
因此,交易者必须把交易理念转化为具体的操作规则,使之成为可供遵守的纪律。经历了艰苦的尝试,交易者终于在此基础上构建了自己的交易系统,也意识到了一个完善的交易系统必须是初始资金、入场、止损、止盈、加减仓五位一体的系统,不可能先解决了其中的一个,再去解决其他的,所有的关节必须同时打通。
六、聚焦关
建立了交易系统之后,总觉得错失了行情和利润,自己心不甘,总觉得是自己的交易系统有问题,每遇到一波错失的行情和利润,你都心痛、郁闷,要修正自己的交易系统,以希望能使自己的系统在下一次抓住类似的行情和利润;或者看到涨势或跌势凶猛的行情,心痛刀割,没有出现自己的入仓信号就领先抢跑,想多赚点,或者不顾及止损太大就盲目追单,结果导致事后止损太大、账户回撤大,暂时舍弃自己的交易系统,而且告诉自己“这是例外,仅这一次,下不为例”,经常这样去重复。看到某个品种出现你的信号,你就杀入,而没有想到不同的品种有自己的秉性,有的品种具有妖性,怎么做都会亏,有些品种就不适合你的交易系统,两者性格不合,但是你全然不顾,而是杀入,结果都亏在了这些品种中;你看到你的持仓有了利润,但是害怕利润回吐,行情刚回一点点,就担心利润回吐,当然事后看,部分行情确实会回撤打掉你的止损、利润化为泡影,部分行情会持续延续、走出大行情,但是在前者的影响下,你担心利润化为泡影,有点利润即开始神经紧张,也就断了后者的大利润。
要想过这一关,你要明白“有所不为”,就要划清明确的界限,你需要明确哪些品种需要舍弃、哪些行情需要舍弃、哪些利润需要舍弃、哪些机会需要放弃、、、、、、、,明确自己交易系统内的行情和利润才是自己的,交易系统之外的行情和利润,再大也不是自己的,与自己无缘,一旦将自己的入仓信号、止盈信号降低到这个标准后,则此后的交易质量便无法得到概率上的保障。只在自己擅长的领域内进行投资,守住这个能力圈,你才比别人有优势,才能收割别人,领域外的机会放弃、扔掉,那些都是你的陷阱,那是王八蛋才能赚的机会,你又不是王八蛋,干嘛要学王八蛋?
七、自信关
交易系统构建成功了,而且历史数据测试很理想,交易者心想终于可以轻松地赚钱了。但严格按照信号操作后,却碰到了连续亏五六笔的情况,极端的还有将近二十笔的亏损,交易者此时又开始怀疑自己的系统,认定系统必定有自己不知道的重要缺陷。
要想自信, 必须通过时间的沉淀,通过长周期中真金白银的盈利,看到长时间内真实盈利的钞票,通过不断的正反馈,才能让自己彻底相信“自己的系统是真能够长期盈利的”,才能内心深处接受“当前的困境是交易系统中必须面对、也必会遇到的短期问题,坚持下去就能盈利”。自我麻醉自己、说服自己“对交易系统要有信心”等说教,只能刚开始有效,就如同我们听成功学一样,刚开始是容易被打鸡血、产生崇高的信心,但是一旦中间遭遇持续时间长的挫折,这种自我麻醉的信心是最脆弱的,很容易被摧毁,信心需要不断地得到正反馈,才能产生信仰。
还有一种人,具有完美主义倾向和勤奋钻研精神的人,但往往又会陷入到系统的修修补补中,遗憾的是这个问题并非努力就可以解决,也许要经过很长时间交易者才会明白,连输连错不过是坏的随机在起作用,因为交易系统并不适合当时的行情,资金管理的作用之一就是要能熬过这种行情。
八、重复关
经过磨练,交易者明白了亏损是交易的必然组成部分,赚钱的交易不一定是好的交易,亏钱的交易也未必就是坏的交易。重读经典著作,才发现原来交易的奥秘前人都讲过,可惜不亲身经历,就难解其中真义。这个阶段交易者已经可以稳定盈利了,但是交易者心中始终存有一个问题:成功是否还有其他捷径可走呢?换句话说,虽然交易者有了自己的交易系统,但是别人的交易系统会不会更好呢?不能为了抱牢一棵树而放弃整个森林,于是交易者又会全身心地投入到其他系统的设计和测试中来,结果不甚了了。
其实,只有经历了很多的挫折,吸取了很多失败的教训,交易者才会形成自己的交易理念,而系统就是要将这个可行的理念具体化,从这一点看,所有的交易系统都有相同的特点,万变不离其宗。因此,交易者应专心按照既有系统信号操作,不断重复盈利模式,资金才能稳定增长。
九、自在关
通过上述修炼,交易者防止每个错误的方法都已规则化,并且每次交易都能做到严格执行规则,这时的资金曲线逐渐上行、斜率适当,且没有很大的回撤,交易者自身也会感觉到交易不那么累了,虽然还在天天盯盘,但是做单数量越来越少,成功率却越来越高。此时交易者相信自己的交易系统,也明白系统虽然有一些缺点,但是坚持下去,赚钱是必然的。这时候,交易者定力仍然不足,容易受到外界信息的干扰,比如自己仰慕的高手的建议、有关庄家主力的报道、似是而非的基本面信息等,交易者还会因轻信而犯错吃亏。
这一阶段交易者最重要的是修炼定力。随着心态的不断改善和经验的丰富,交易者渐至耳顺境界,能轻松辨别信息的真伪轻重,不为外界信息所扰。此时交易者回顾自己的交易记录会发现,原来一年之中单子虽不多做,但钱并不少赚,长此以往,必能逐渐达到财务自由。
另外,交易者应稳字为上,先求稳定盈利,形成固定的交易系统和成熟的交易理念,做好资金曲线后,再设法扩大资金规模,从而实现盈利绝对值的迅速扩大。有了漂亮的资金曲线,根本不缺资金,找你的资金蜂拥而上。但许多人相反,还没形成稳定盈利,就嫌弃自己的资金小,结果盲目扩大资金,不仅仅导致自己亏损惨重、家破人亡,而且使自己名声扫地,让自己周围的亲朋好友或顾客,远离自己,不再信任自己,即使此后能稳定盈利了,他们也不再信任你,导致你不容易再募集到资金。
当然,如果你不扩大资金,想用自己的小资金,追求高收益率,结果就会因追求过高收益而产生心魔,满仓、重仓搞,让自己一直站在高丝绳上行走,内心高度紧张,无法做好交易。