中伦“严管背景下上市公司信息披露合规论坛”成功举办

近年来，中国证监会秉持“依法、全面、从严”的监管政策，不断加大对各类证券违法违规行为的打击力度，信息披露合规问题已成为上市公司合规治理和风险防范的核心问题。2019年1月15日，由中伦律师事务所和中国平安财产保险股份有限公司北京分公司共同举办的“严管背景下上市公司信息披露合规论坛”在北京成功召开。

中国政法大学民商经济法学院张子学教授、中伦律师事务所合伙人张保生律师、非权益合伙人周伟律师、平安产险高端责任险事业部核保经理张秉政先生和上海信公企业管理咨询有限公司董事长黄智先生受邀出席本次论坛并发表了主旨演讲。八十多位来自上市公司、证券公司、基金公司、资产管理公司的嘉宾以及相关媒体代表参加了论坛。

论坛围绕近期证券监管的总体趋势与执法态势、上市公司信息披露合规建设与风险防范、中小投资者权益保护与证券虚假陈述诉讼应对、信息披露合规技巧与危机事件应对等相关主题展开了深入的探讨。

张保生律师基于其多年来办理证券合规类案件的丰富经验，就上市公司信息披露违法的风险、证券监管形势和监管手段、信息披露违法的防范与应对做了精彩演讲。

张子学教授围绕“证券执法的态势与优化”这一主题，全面分析了证券合规的主要范畴、证券违法的主要样态以及证券执法面临的新环境，并提出了当前我国证券执法的八大态势及相应的优化方案。

张秉政先生通过对上市公司的风险形态进行大数据分析，提出上市公司应通过做好事前准备、积极配合执法、聘请专业人士、采购风控工具等方式化解信息披露违法风险。

周伟律师系统梳理了我国证券虚假陈述民事赔偿诉讼的发展历程，从程序和实体两个维度分享了虚假陈述民事赔偿诉讼的应对建议，并提出了虚假陈述司法解释修订的十大焦点问题。

黄智先生从规则变化、市场新现象以及负面舆情应对等方面介绍了上市公司所面临的信息披露环境，并通过具体案例展示了上市公司信息披露的合规技巧与危机应对方式。

最后，平安产险北京分公司财意险部经理刘聘女士进行了总结发言，强调上市公司应当更加清晰地拥抱投资者保护新变革、合理地进行风险预防和缓释。

本次论坛为上市公司提高信息披露的合规水平、降低信息披露的违法风险、增强危机应对能力提供了全面的指导和切实的帮助，也对完善我国证券执法和证券虚假陈述民事赔偿诉讼的制度建设进行了有益的思考。

信息披露合规问题是上市公司无法忽视的重要问题，中伦和平安产险还会就该问题以及与证券市场法律风险防范与应对相关的其他问题举办主题论坛，以期在交流中促进上市公司的合规治理、推动资本市场的制度建设、保护上市公司与投资者的合法权益。