3、管理者代表是否有？是谁？健康职业健康代表是谁？5、公司简介是否有？试着考虑如何提练企业的战略宗旨、企业经营理念、企业文化？6、企业简介一般会有人数信息，注意别超过审核委托书指令的人数了！！！(在珠海市等发生技术局处罚过认证机构10万元)10、手册中的部门名称？与审核计划是否一致？与文件发放、程序文件等是否一致？11、体系删除什么条款？删减有理由说明吗？充分吗？1、程序文件编制、审核、批准人？发布日期？批准日期？企业程序名称与手册引用的名称是否一致？目录中的名称与正文中程序名称是否一致？注意：ISO9001至少要多少？（旧版几个？新版几个）、ISO14001至少要多少？（旧版几个？新版几个）、18001至少要多少个？（将来旧版几个？新版几个）2、程序文件是否合理、符合规定的要求？与企业、行业符合吗？例如：带设计开发是否有设计和开发控制程序？有没有配套设计管理规章制度？人员配置？人员资格情况？设计资质情况？注：查询XXX行业设计资质标准要求。一是向老审核员问、二是网上查询。
（一）最低要求
1工作文件概念要清晰？
包括企业的规章制度、以及配套的文件（50430标准16个，环境、职业健康安全管理制度）等。
2、工作文件的编制、审核、批准人？发布日期？批准日期？
3、工作文件的目录查看程序的名称、编号、数量？
注意：审核记录最好保持与真的工作文件名称一致、
企业工作文件名称与手册、程序引用的名称是否一致？目录中的名称与正文中工作文件名称是否一致？
这就不怕地方两局抽查了，杜绝风险。
（二）稿高要求：
1、工作文件足够吗？
2、工作文件是否合理、符合规定的要求？与企业、行业符合吗？
例如：根本没有生产污水排放的，给人家编写一个污水排放管理制度，合理吗？
例如：一些适合施工企业的配套管理文件乱套到工厂企业里面去，如何吗？
做为新审核员，培养目标一般先培养学会独立审核酱油部门后，才培养学会独立审核专业部门（建工：工程部、项目部，工厂则为生产部、技术质量部）。这个过程因人而异常，有快有慢。收到审核计划后，注意分工，明确自己应该审核哪些部门、哪些条款？不懂的要认真虚心请教。1、按照模板进行审核；（人品要端正，虚心学习，存在老审核员不愿意提供的现象，愿意指导一二、讲解的就更少了，遇到好老师要珍惜！！！）2、修改企业领导层总经理姓名？学会WORD替换功能？3、企业的战略宗旨？经营理念？企业文化？（注意不要千编一律）5、注意注册地址、办公经营地址？是否现场有变动？替换修改好？别搞错误了。6、体系的范围？包括哪些职能部门名称？替换？注意与手册保持一致？千万别错误了。7、体系是否有外包？外包是什么？注意与组长、专业审核沟通保持一致？8、关键需要确认过程是什么？注意与组长、专业审核沟通保持一致？9、体系文件发布日期、生效实施日期？注意与手册等真实的日期保持一致，千万别错误了。12、体系文件手册、程序文件、工作文件数量？注意与文件控制、记录控制审核记录保持一致？开出几个不合格？不符合条款号？判标准确吗？ 有整改资料吗？注意：监督的时候，不合格、审核时间不能与初审一模一样？（和个机构都存在这个的问题，改了就风险大大降低！！！）说个实话：老版机构都有这个问题，几乎都存在。我们避免了就是不更好了。输入包括哪些内容？输入充分吗？符合标准条款要求吗？输出包括哪些内容？输出充分吗？符合标准条款要求吗？注意：监督的时候，不合格或改进项、管理评审时间不能与初审一模一样？（和个机构都存在这个的问题，改了就风险大大降低！！！）15、要向企业问要：三合一营业执照、资质证书、安全生产许可证等，要收副本？注：平时注意学习，掌握哪些行业、产品是要CCC认证的。如何准确描述企业的组织内外部环境中质量风险和机遇、影响、控制措施；如何准确描述企业的组织内外部环境中环境、职安问题、风险和机遇、影响、控制措施；有记录表格的可以审核记录记查XXX记录表，没有的不能乱编写，乱编写就是虚假审核记录，被CCAA、1000家稽查抽到是个大风险！！A文件分几个层次？质量、程序、工作文件数量？发布日期？生效日期？D引用程序文件等的要与企业实际真实的程序文件名称保持一致？F文件控制会一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况，以产品适用标准、关键环境、职安标准为主，抽查3个就先行啦？千万别写多了，一是浪费时间、二是容易出错误。B记录通常会抽查几个，随机应变的抽查，可以从实际产生的、记录清单中进行抽查？A外来文件概念要清晰：一是适用的产品和服务国家标准、行业标准；二是适用的法律法规，包括环境、职安方面的。B一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况，以产品适用标准、关键环境、职安标准为主，抽查3个就先行啦？千万别写多了，一是浪费时间、二是容易出错误。注意：审核通常会带走一份清单，注意与组长的保持一致。B查年度培训计划？编制审批人？包括哪些培训内容、实施日期、主讲人、参加人员？培训内容、实施日期、主讲人、参加人员、考核方式、考核情况？三、直接列个清单改动企业，让人填写好，电子的，自己要复制拷贝过来，轻松阿！！！注意：人员证件信息要与专业审核员、组长保持沟通，并反馈给他们？自己也要熟悉不同企业、不同行业需要哪些证件？也是下个学习过程。注：监督，是不是没有更新？是不是与初审完全一样？地方技术监督局已经会检查这个问题了。避免风险就是好事！C两种方式：一种是直接列出：过程服务活动 环境因素危险源源、时态状况、环境影响、危险影响、评价与打分、是否是重大重要。抽查列出几个，注意要与企业的实际、行业特点相结合。另外一种是：直接写识别辨识出哪些环境因素、危险源、直接说采用什么评价办法，等等。D要注意：环境是：三个时态、三个状态和七个方面，充分吗？危险源是：三个时态、三个状态和常规活动与非常规活动、11个方面，充分吗？高手是可以在这里面开出不符合来？而且体现行业特点来。C办公区域固体废弃物、消防控制、办公生活污水控制、噪声控制、节水节电能耗？D保险五险一金、员工体检、重大节假日慰问、困难职工帮扶、商业险与意外险、员工合同、劳动保护用品购置与发放、领用？物业办公租赁费？卫生费？水电费？环境、职安费用投入？能力强的，再查一两个体现企业、行业特点的预案。比如电力行业肯定要求触电预防预案，没查就是不到位，对不对？没有可以开出不符合来，例如：存在木加工打磨车间的可以开出没有制订粉尘爆炸应急预案。D注意替换、不要漏，有时注意标注下，如属于什么工程性质等。E信息不足的，通过收集施工工地/厂家的材料检验报告、合格证来找；F信息不足的，也可以发动企业管理人员写出来进行补充；B施工单位至少抽查：在建、竣工两个顾客、项目信息，D只进行研究了满意度调查表填写，但是没有进行汇总分析的，也可以开出不符合来。E最终的综合顾客满意度要注意是否达到目标值的要求？没达到是否有进行原因分析、采取措施？综合顾客满意度要与组长的审核报告、领导层的审核记录保持一致。C要掌握进行一点市场部业务有关环境因素、危险源的识别与评价，体现在记录中，识别评价表没有的，可心开出不合格出来。C要掌握进行一点市场部业务有关供应商管理的要求、怎么施工影响？D如果没有，可开出未对如什么运输供应商进行施加影响的实施证据不合格出来。
