专职交易者从事十个年头感悟：风险的规避，在于概率的分析！收藏
一天又一天，不知不觉，专职从事交易已经十个年头了。历经风风雨雨、沟沟坎坎，不经意间脑海中萦绕的感慨，挥之不去。
1.生和死。
笔者莽撞地投身到股票市场，满心贪念，自以为是，在高位重仓买入，不知止损，拖了4个月，资金权益只剩下一个零头。总结这个大跟头，笔者以为，投资要想死得快，必须同时具备三个条件：一是逆势，二是重仓，三是不止损。否则，想爆仓也不是那么容易。反过来讲，要想长久生存且“活”得好，不妨反其道而行之：顺势，轻仓，第一时间止损。总之，若怕赔钱快，别嫌赚钱慢。
2.进和退。
做交易，应未言进先思退。从资金管理角度讲，一笔资金开户后，最多赔多少，心里应该有数。对职业操盘手来说，不管什么原因，赔掉本金的20%，将被停止操作，闭门思过最少三个月。如何守住并利用好这20%，是水平高低的试金石。从交易角度讲，每一笔单子都应有明确的止损条件。只想着顺利了赚多少钱，不想失利后怎么办，那不是完整的操作思路。就笔者现在的感觉，如果开仓时做最坏的打算，然后往最好处努力，可能心态会更平和。
3.多和少。
就各种技术指标而言，多则惑，少则得。市场走势越纷繁复杂，越直接的指标就越能抓住本质。大道至简!判断趋势，均线是不错的指标。至于成交量和持仓量，笔者把他们的两者之和定义为流量，测算后，用来在不同品种间分配资金。
4.长和短。
在均线的使用上，短的是兵，长的是将。如果我们的眼睛仅盯在5日、10日均线上，那顶多算个优等兵。要想当将军，还得看50日以上的均线。长短结合才会游刃有余——既能抓住大势，又能选择好进单时机。
5.大和小。
想抱西瓜就别捡芝麻，为了抓住大的趋势就必须放弃小的波动。我们有时侯嘴上说爱趋势，其实骨子里是爱波动。古代有叶公好龙，现代的叶公也不在少数。
6.动和静。
一波行情结束后，一般都有一段休整期，然后在继续原来的趋势。休整期的长短和行情的大小有关，行情大，休整期就长；行情小，休整期就短。黄金分割是时间和空间的转换器。
7.舍和得。
任何一种操作方法都不可能把所有的行情一网打尽，能抓住大部分行情已经很幸运了。人要知足，没有舍就没有得。求全的另一种可能是导致我们误入歧途，迷失自己。
8.真和假。
金无足赤，系统发出的开仓信号不可能每一次都百分之百准确，我们不能因为它的少数几次失真就怀疑其所有信号。说到底，投资是一种概率的博弈，只要我们的胜算大就足够了。所以，在信号没有被证明是假的之前，请相信并坚决执行系统所发出的信号。别忘了，我们有双保险足以应付假信号：轻仓，第一时间止损。
9.自律和他律。
做投资就是要计划好交易，交易好计划。交易者心中都有一个大概的计划，但有时在交易时却走形变样，没有按规矩做。为此，经验告诫我们要严格自律。有些操盘手失利后也认为自己自律不够，并深深自责。
依笔者看，人性弱点千年不变，我们没必要跟自己过不去，自律不行，我们可以靠他律，用制度和方法来解决人性的弱点。所有权和经营权可以分离，计划和执行为什么不能搞成流水作业？一个好汉三个帮，靠个人单打独斗，恐怕不如志同道合的团队更有力量。
专业化的短线操作方法，最重要的核心是是否具备条件，不具备则不允许展开操作，具备操作条件后，我们按计划按步骤进行操作，包括品种、资金配置、保护性的措施。第一是要对大盘和个股的看盘要领，通过看盘快速选出目标股池，目标品种，以展开我们后续的操作。第二是操作的方法的追涨、低吸和空仓的三大经典的操作方法，以及资金配置的试验性仓位、保护性仓位和追击性仓位，还有临盘实施的原则和信号，以及报单的技巧。这里要着重反复强调信号一旦产生要无条件操作，绝对不允许临盘的时候去想象去幻想，怀疑技术信号准不准，这是技术系统的事，不关你的事，技术系统它本身有胜率的保障，不是每一个技术系统都是百分百正确的，它只能保证百分之六七十的成功，偶然的失败也是必然的，你有这样的心理素质，严格执行操作信号，说明你就是专业高手了，很多专业选手是做不到的。最后一点要强调计划，一定要对成功和失败进行总结，形成定量化的东西，做成表格，每次操作都按表格内容来进行。综合辩证是应用交易系统的思维方式
一、分析股票的步骤
找到一个支点综合分析其他技术要素，辩证看大盘、热点、周围环境、相对价位、股票运行规律等外部因素才能分析好股票。
（1）一个支点就是某只股票或者大盘要想走出某种走势，或向某个方向发展应具备的必要条件。
（2）哪些因素可以作为支点，作为支点的因素要根据投资理念进行确定。
① 以价值投资为理念的中长线投资者，应以基本面要素作为支点选择股票。例如，市盈率、市净率、每股收益、题材等。
以趋势为主的投资、投机、套利者，应以技术要素作为支点。例如，趋势、波浪、指标、成交量、形态等。
② 不同的支点应用范围是不同的，不是任何支点在任何情况下都能适用的，即没有万能的支点，但在一种状态下只能有一个支点。
③ 支点可以是内部要素中的任何一个，一般原则是支点要符合当时的行情性质和自己交易系统的要求，一般以趋势和成交量作为其中之一的支点。
（3）找到支点后，其他技术要素均为综合考虑要素，综合分析的作用在于支点成立后，该支点能否使股价朝着某一方向运行和运行的持续性。
支点的成立说明股价向某一方向运行有了必要条件，但是能否运行和运行的持续性如何，要综合考虑股票的其他内在要素。综合要素主要包括：支点以外的其他技术要素，即趋势、成交量、形态、指标、压力支撑、波浪、时间等。
（4）不同的支点，综合要素的重要性排序是不同的，不是所有的要素都是重要的，其他要素只是说明该支点持续的程度。
例如：
以趋势为支点，综合要素的重要性排序为成交量、波浪、压力支撑、指标、形态、时间。
以波浪为支点，综合要素的重要性排序为趋势、成交量、形态、时间、压力支撑、指标。
以指标为支点，综合要素的重要性排序为趋势、成交量、压力支撑、波浪、形态、时间。
以成交量为支点，综合要素的重要性排序为趋势、形态、压力支撑、波浪、指标、时间。
以上只是一般原则，环境不同，重要性的排序也要改变，但无论以哪一种技术要素作为支点，趋势成交量都是重要的。
（5）只要股票的运行方向明确，笔者认为趋势投资者、投机者都应以趋势作为支点，当趋势不明朗时，应以形态和成交量作为支点。
（6）综合要素分析是研判股票行情性质、确定基本操作策略，辩证是进一步确认行情性质和确定具体的操作方法。辩证的要素主要包括以下4方面。
① 辩证大盘情况：大盘在某一时期内的方向如何，以及相对价位是高是低。
② 辩证热点情况：热点是否明显，能否持续，个股与热点的吻合程度如何，以及热点轮动的节奏。
③ 辩证个股相对价位：相对于主力成本、相对于大盘、相对于板块、相对于个股本身基本面是高还是低。
④ 辩证外围环境：主要包括世界主要股市的状况、期市的状况、汇市的状况。
操作股票的步骤就是找到一个支点确定有无分析价值，综合分析其他技术要素确定有无操作价值，辩证大盘、热点、周围环境、相对价位等外部因素确定具体操作策略。
二、在应用交易系统时，怎样思考问题以及思考问题的程序是什么
（1）在内部因素中，找到一个支点，选择股票时先以支点进行选择，然后综合其他内部要素判断有无操作价值，再辩证看待外部因素确定空间和运行方式。
（2）支点形成后，才能进行综合辩证分析，支点不形成，就没有综合辩证分析的价值。
（3）综合辩证是判断行情性质的基本步骤，综合内部要素是筛选股票池中个股优劣的重要步骤，辩证外部因素是确定股票具体操作策略的重要步骤。
（4）综合内部要素和辩证外部因素两者统一向好时中期看多，两者统一向淡时中期看空，两者矛盾时短线看多或短线看空。
三、在实战操作中，具体的资金布局的原则。
1、满仓操作。在大盘背景良好的情况下，我们才可能考虑满仓操作，而且满仓操作对资金量限定在300万以下，只有300万元以下的资金而且这笔资金短期有较大的业绩压力的情况下才考虑满仓，否则不能满仓都应该分仓，采用分仓的逐级的相互保护的方式进场，这是实战操作资金具体布局的第一个原则。
2、分仓操作。第二个内容讲分仓操作的战术运用，不管大盘好坏，500万以上的资金，绝对不允许一次满仓操作全部进场，这是作为铁的原则，每次我们进场的时候都应该充分考虑到产生意外情况的时候应该怎么处理它，任何时候我们都应该保留一部分的求援资金，以便使我们处在进可攻，退可守的主动位置，具体操作可分为持仓目标分仓，也就是500万只持有一个品种，进场的时候是分几次进场的，这叫做持仓目标分开，还有一个就是资金分开，主要是讲品种分开，比如500万的资金同时持有三支股票，也是用组合方式。
3、集中与分散操作的原则。如果是100万规模以下的资金，我们一次操作只考虑买卖一支股票，绝对不允许分仓出击分散持仓，品种多样未必就能真正的分散风险。如果是500万以上的资金规模，持仓品种不能超过三只，这支股票看了好买一点那只股票看了舒服再买一点，最后持股很多种开成了杂货铺，这种绝对是业余选手的体现。集中持仓，精心研判目标股票的做盘细节，用心操作才是专业选手最重要的资金管理和实战进出的原则。
操作与分析的基本素养中最重要的两句话，就是“利润的创造，在于行情的掌握；风险的规避，在于概率的分析。”
股票操作上，历史会不断的重演，虽然会有一些差异，但总不至于太离谱。如果你能体会这两句话的涵意，那么，不论走势如何变化，它带给你的困扰会少一点，而惊喜总是会多一点。也就是说，当你出清持股后，不多时日，便看到回档，买进之后，往往惊喜买在底部区域。
不论基本分析，还是技术分析，只要关系到分析，就离不开逻辑；离不开逻辑的，就少不了概率，凡有概率事物的必然有统计，所以追根究底，操作与分析的技术就是统计的逻辑，任何分析和操作的方法都是这样得来的。
以起涨k线来说，其出现以后，展现力道开始涨的概率很高；以起跌k线来说，其出现以后，展现力道开始跌的概率很高。因为机率很高，所以拿来使用就是行情的掌握，也可以因为这根k线提供了我们很容易、很小的风险规避方式，虽未必每次都成功，但它也往往是惊喜的创造者。
各 种中短线的搏击技巧也都是如此，永远是在k线图里面找概率，在各种指针中找概率，把发生概率高的拿来分析，把分析中较为稳定的方式拿来使用，这就是你的操 作策略。每一个人的倾向不同，长线短线的策略也不同，所以每一个人的操作方式也都不同。一切符合你的风格，符合你的操作循环，自然就好。
主力攻于心计，你在期待天下雨来解除旱象？你还在期望行情？但是庄家却用股市的语言告诉我们，他们玩不动了，因此你的动作就是跟着庄家，在昨日拔档多单下空 单，这是纪律的执行，再好的方法都要执行才算数，否则仍是方法归方法，输还是照样输，一点用处也没有。股市真的是会说话的，你要用心去倾听他的语言，掌握 行情、准备着10%会被反扑的失败率，愉快的随着庄家的节奏，与庄共舞。
行情是否如预期，不是挺重要，问题在于，如果如你预期，你要如何？不如你预期时，你又会如何？带着10%尚未确认的风险和万一的时候的停损执行，是你必须的心理准备。如果不来点我的停损，就是我获利的开始。
交易中的等待：
在交易中，
你不需要提前知道些什么；
你不需要在之前任何时间去看盘面；
因为这期间的任何变化与你无关，这期间的任何变化都不能成为你改变执行的依据，
无论开盘高低、持仓增减、成交量大小、价格波动强弱、涨跌停板、连续反向停板，都与你无关，你不用、也不必需要知道，
如果你还有想知道的萌动，那么必然是试图基于所发生的一切去揣测、臆想的欲望在作祟，当深深的明白暴雨、阴云、飓风从不曾真正遮住普照的阳光！你就不会再去凝视任何无意义的东西，反向停板，你不会躁动，你深深懂得仓位的控制正是为了应对极端而生，那你需要知道什么？你只需要在属于你的时间里有着条件反射般的简单参与，需要交易则交易，不需要交易则不需要交易，就这么简单，就是这样！
每当闲暇的时候，请怀着谦卑和感恩的心切，凝起我们的双眸，眺望人生的对岸！当你的眼帘里流淌着拍打海面的波涛，你会明白一切！这沉浮，这跌宕，不正是那优美的旋律吗？
在求道的路上，各种心理问题都会浮出水面，随着时间的延伸，每个时期出现一个主导的心理阻隔，就是这样不断的克服、不断的完善，当各种阻碍的人性弱点不停上演，逐渐的一一克服掉，逐渐静下心来，开始感受这些根源的存在！
在沉默中洗尽铅华~~
不问过去，不提将来！不知不觉却似漫步于蜀道~~~聆听着那不时响起的旋律~~
对于在股市海洋中博杀的投资人来讲，等待意味着一种原则，一种大道，一种自信。在我看来等待的人至少是清醒的。休息等待是一种积极的防御状态。许多投资者并不了解其内在的意义，我们之所以无所作为，是因为“不交易”也许就是最好的交易，这是一种舍弃，是一种顺从与尊重客观市场的表现。可见，学会休息与等待是决定投资能否取胜的重要一环。
我们需要明白：市场是行情变化中的主角，而投资者的表演不过是个不起眼的配角。应当留有足够的时间与空间给市场，而不是自己忙忙碌碌；应当等待市场给出明确的方向，否则，忙碌的结局只能是虚空一场。问题的关键是：为什么人们总是忙碌？这是欲望驱使的结果。当人把眼睛盯在金钱而不是市场与自身时，总是会臆想行情的发生，并希望抓住而不愿丧失。但是，能够发觉市场没有行情，其意义更加重要。因为只有认识到这点，才会懂得休息与等待的价值。
《孙子兵法》中有句话：“途有所不由，军有所不击，城有所不攻，地有所不争，君命有所不受”。之所以不作为，是为着安全起见，为着大的战略计划服务，而不是因为眼前的小利或是在利诱下的盲动。华尔街著名的投资(投机)大师索罗斯曾经说过，“休息其实是工作的一部分，只有远离市场，才能更加清晰地看透市场。那些每天都守在市场的人，最终会被市场中出现的每一个细微的波动所左右，最终根本就失去了自己的方向，被市场给愚弄了。”
财富之路是一条隐匿的道路，正如《圣经》中的一段话：通向灭亡的门是宽敞的，路是宽阔的，所以走上这条路的人最多。但你们要从窄门进去，因为通往永生的门是窄小的，路是狭隘的，找到他的人很少。
经典操盘格言
1.趋势是最好的朋友，不要和趋势做对。
2.赚自己能看到的钱，看不懂就出来，股市不会关门。
3.建立自己的交易系统，机械化操作，做一个熟练工。
4.大盘指引方向，趋势抉择命运，位置决定 买卖。
5.打猎之前先把自己藏好。找好入场点，要不很被动，搞不好成了别人的猎物。.
6.依据大盘做个股，绝大多数股票要看大盘脸色的。
7.学会空仓，不要每天在做。不要每只都想搞，要不然会精尽人亡。
8.一招鲜，吃遍天。做精一种手法少一些浮躁，多一些安稳。
9.建立自己的盈利模型。
10.抄底不急，逃顶要快。
11.建立交易档案，在交易中进步。
12.做热点板块，抓龙头个股，是快速盈利的捷径。
13.大道至简，想法要简单，操作要简单。
14.历史永远是对的，历史是最好的老师。
15.铁一般的纪律，犯纪要流血的。
16.没有完美的理论和方法，股市还是个赌场，胜率大时下大注，胜率小时下小注，没有把握不下注。
17.量价分析是技术分析的根本，不要南辕北辙。
18.炒股最大的敌人是自己人性的弱点：贪婪和恐惧。
十律、十戒
十律：
１、谋定而后动；
２、要有足够的资金，以免遭受压力；
３、要在耐心。因为任何事情都不可预期，发展方向都和大家想像的不同；
４、如果相信自己的判断，便必须坚定不移；
５、要灵活，时刻考虑想法中可能有错误；
６、如果出现新的局面，需要卖出；
７、不时查看购买的股票清单，检查现在还可买进哪些股票；
８、只有看到远大的发展前景时，才可买进；
９、考虑所有风险，甚至是最不可能现出的风险，要时刻想到有意想不到的因素；
１０、即使自己是对的，也要保持谦逊。
十戒：
１、不要跟着建议跑，不要想着能得到内幕消息；
２、不要相信卖主知道他们为什么要卖，或买主知道自己为什么要买，也就是说，不要相信他们比自己知道的多；
３、不要想把自己在一只股票上赔掉的再在同一只股票上赚回来；
４、不要考虑过去的指数；
５、不要拿着股票睡大觉，不要因期望达到更高的价格而忘掉卖出，也就是说，不要不作决定；
６、不要不断观察变化细微的指数，不要对任何风吹草动都作出反应；
７、不要在刚刚赔钱或赚钱时做最后结论；
８、不要刚获利就卖掉股票；
９、不要在情绪上受政治的影响；
１０、获利时，不要过分自信。