大成 · 案例 | 我所蒋健律师团队运用刑事合规思维辩护成功获不予起诉案例

导语

2020年8月，大成成都办公室蒋健律师团队承办一起大型国有企业涉嫌单位行贿案件，团队律师迅速介入本案审查起诉程序，在“保护营商环境”的政策大背景下，结合具体案情以及企业实际经营情况，决定运用刑事合规思维开展针对性”刑事合规辩护“。最后，该企业被依法不予起诉，成功保障了该企业的正常生产经营秩序以及数千名职工的生计，本案运用刑事合规思维辩护成功获不予起诉，对于当下刑事合规附条件不起诉制度的落地和类似案件的办理具有参考意义。

一

案情简述

某大型国有企业时任领导涉嫌同意由其助理代表企业向该项目负责人行贿2000余万元，相关人员涉嫌通过签订虚假分包合同套现的方式从企业套取款项，最终该企业涉嫌行贿金额1000余万元。

二

办案经过

01.开展阅卷分析、大数据检索工作

本案审查起诉期间，承办律师第一时间前往当地检察院阅取卷宗笔录，对卷宗进行阅卷分析，总结主观以及客观证据，并通过大数据检索相关不予起诉案例，梳理辩护思路。

02.以“刑事合规附条件不起诉”为辩护核心

1、律师团队在阅卷基础上，结合该国有企业实际情况，形成了以“刑事合规附条件不起诉”为核心要点的《不予起诉法律意见书》、《补充法律意见书》，并进行多次修改完善，向承办检察官提交；

2、律师团队对该国有企业提交的不予起诉请求书以及关于涉嫌单位行贿一案的整改措施等文件进行修改完善，向承办检察官提交；

03.与办案单位和企业多次沟通交流意见

1、团队律师在审查起诉阶段多方位密切跟进案件进展，确保每周和当地检察院保持有效沟通，其中团队律师多次前往当地检察院就案件相关情况、单位刑事合规制度建设情况、刑事风险、企业整改情况进行当面沟通。

2、在为该国有企业进行辩护的过程中，律师团队还积极与企业沟通，保持密切联系：

（一）确保企业及时了解案件程序进展；

（二）传达承办检察机关意见，保证工作方向的正确性；

（三）帮助企业厘清需要注意的工作重点，提供切实可行的工作思路及工作方向。

04.深入企业内部开展刑事合规建设工作

律师团队深入企业内部，开展以下刑事合规工作，帮助企业建立刑事合规管理制度，积极进行整改，争取检察机关作出不起诉决定：

一、结合案情剖析现有刑事风险点；

二、对刑事风险、存在问题提出整改措施；

三、协助企业建立明确的刑事合规管理体系，包括管理组织架构、刑事合规风险预警机制、合规管理运行以及合规管理保障等内容；

四、 开展行业刑事合规培训讲座等。

三

办案结果

承办检察官最终采纳辩护人的辩护观点，启动合规整改，对该单位以犯罪情节轻微，作出酌情不予起诉决定！

四

办案心得

01.案件分析

本案系当地检察院重点督办案件，通过阅卷发现该大型国有企业涉案事实清楚、证据充分，在构罪方面辩护难以进行突破。因此律师团队迅速调整辩护思路，以“刑事合规附条件不起诉”为突破要点，以不起诉为目标进行有效辩护。

一方面，律师团队在收集大量“六稳六保”政策、国内外刑事合规附条件不起诉的案例的基础上，向当地检察院传达刑事合规的政策与理念。同时结合该企业具体情况，建立和完善刑事合规制度，同时辅助该企业积极开展“以案促改”的专项工作，提出在内部从上到下展开全面整改措施，对项目均实行了层层刑事合规审查，以获得检察院的不予起诉决定；

另一方面，根据该企业的实际情况，重点分析了对其起诉可能会造成的严重影响，包括对市委市政相关重要决策部署、经济发展造成的负面影响，且将无法继续完成若干重点项目的推进工作，并产生诸多社会民生问题，分析对其不起诉，可以更好地实现司法效果与社会效果的统一，充分表达了单位诉求。

02.典型意义

本案充分运用刑事合规思维最终获得检察机关的不予起诉决定，对于推动刑事合规附条件不起诉制度的落地具有重大意义。合规不起诉制度的探索，不仅有着保护民营企业的政策考量，也有着改造民营企业经营模式、进行除罪化改造的考虑，最终实现减少和预防民营企业犯罪的积极效果，发挥检察机关在参与社会治理中的积极作用。

03.合规启示

企业合规是法治社会背景下企业可持续发展的基础，而刑事领域的合规则是整个企业合规的基石。刑事风险存在于从企业设立、发展直至破产清算的全流程，分布于企业经营管理的各个环节，并伴随着企业高管职业生涯的终身。

当前企业刑事犯罪风险日益受到重视，企业刑事合规正是构建企业刑事法律风险防范体系的关键，企业刑事合规是一个系统工程，需要企业管理层的高度重视和各部门的相互配合，而起到关键作用的是律师，这也给律师的法律服务开拓了新的领域。

律师简介

蒋健

北京大成（成都）律师事务所 高级合伙人

联系电话：[phone]