对标世界一流：知识产权工作如何提升？IBM干货分享

导言

国务院国资委《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》，在科技管理工作任务中，首要要求是“进一步加强科技创新战略规划，强化新兴技术和战略必争领域前瞻性布局，加大研发投入，提升知识产权工作水平，打造长板优势”。

知本咨询了解到，很多企业在开展科技管理对标一流管理提升工作的过程中，对科技创新战略规划、前瞻性布局与研发投入、长板优势都有比较深入的理解，但对“提升知识产业工作水平”则缺乏清楚的认识，提出类似如未来三年要获得1000项专利技术的工作任务，使提升知识产权工作流于表面。

一、知识产权工作的内涵

2020年2月1日出版的第3期《求是》杂志，发表了总书记的重要文章《全面加强知识产权保护工作，激发创新活力推动构建新发展格局》。

文章强调，创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。全面建设社会主义现代化国家，必须更好推进知识产权保护工作。

知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化，关系高质量发展，关系人民生活幸福，关系国家对外开放大局，关系国家安全。

而对于国有企业来说，知识产权工作的开展除了肩负促进我国经济发展、维护国家安全等社会责任外，也是有效保护企业自身创新成果与经济效益，提升企业市场竞争力的重要举措。

从管理视角出发，企业知识产权工作的开展，实际上是一个企业为了实现既定的工作目标而组织、规划、协调和控制其知识产权活动的管理过程。

其工作对象，从知识产权生命周期的各个环节来看，涉及企业知识产权的创建、管理和保护。

从管理过程来看，包括决策、计划、组织、实施和控制。

从管理类别来看，不仅包括日常管理活动，还包括战略管理。

从管理对象来看，包括专利管理、商标、商业秘密以及版权等内容。

二、知识产权工作的问题

尽管近年来从国家到企业层面对知识产权工作的重视程度都在不断提升，但目前我国很多国有企业在知识产权管理方面仍然普遍存在一些问题。

第一是对知识产权战略管理与保护意识不强。

很多国有企业未能紧随国家知识产权发展战略，结合自身特点与所在市场政策法规环境，形成完善的知识产权战略管理与保护体系。

典型如：此前的长虹电器缺乏专利保护布局，被韩国LG状告高频头产品侵权；海信缺乏商标保护布局，“Hisense”商标被德国博世西门子公司在欧洲抢注等。

第二是高价值知识产权创新能力依旧不足。

虽然早在2012年，我国专利申请数量已经超过美国，成为世界第一专利大国。

但我国企业高质量专利数量仍显不足，特别是在关键技术、核心技术领域，长期受制于人，典型如芯片制造相关领域，国家海关数据显示2018年我国进口芯片3120多亿美元，占全球集成电路5000亿美元市场规模的近60%。

而其关键制造设备，光刻机的技术及知识产权主要掌握在荷兰ASML、日本Nikon和Canon三家半导体光刻机制造商手中。

第三是知识产权的转化应用能力有待提升。

在众多知识产权运用方式中，我国企业以知识产权实施的方式占比较高，而知识产权许可、转让、作价入股等方式的占比较低，而知识产权实施又以外观设计专利的实施率占比最高。

国家知识产权局《2019年中国专利调查报告》显示，2019年内资企业的有效专利实施率为63.5%，而相应的有效专利许可率仅为6.0%，专利转让率仅为3.8%，有效专利作价入股比例仅为3.2%；大型企业的有效专利实施率为67.1%，相应有效专利许可率仅为5.9%，专利转让率仅为2.7%，有效专利作价入股比例仅为2.3%。

三、知识产权工作优秀实践

考察国际领先企业的知识产权工作开展情况，普遍形成了高效的知识产权管理组织体系，完善的知识产权管理制度，并形成了完备的侵权行为应对策略。

1.组织体系

国际领先企业的知识产权管理工作，往往设有专门的知识产权管理部门，一般直属集团总部管辖,是企业中技术与经营两个部门的支撑单位。

知识产权管理部、技术部、经营部共同组成企业的核心,与生产部、财务部一道组建成企业最高层组织管理机构。

以IBM为例，公司设有知识产权管理总部,其职责是负责处理所有与公司业务有关的知识产权事务,如专利、商标、著作权、半导体芯片、布图设计保护、商业秘密、字型及其它有关知识产权的事务。

知识产权管理总部内又分设法务部和专利部。

法务部是负责知识产权相关法律的事务；专利部专门负责专利从立项研发到技术应用阶段的全过程技术保护工作。

专利部又下设5个技术领域,每一个领域由一名专利律师担任专利经理。

由于IBM公司是一个跨国集团公司,知识产权管理部门在美国本土设有研究所,在欧洲、中东、非洲地区、亚太地区设有分支机构。

IBM知识产权总部对全球各子公司知识产权部门要求严格,除向总部做业务报告外,世界各地子公司的知识产权分部要执行总部统一的知识产权政策,并接受总部极强的功能性管理。

而东芝公司则采取了相对分散的管理组织结构，东芝的知识产权管理部门是由知识产权本部和四个研究所、11个事业本部,及在各研究所和各事业部下属分别设置的专利部、科、组共同构成。

本部内设7个部门,分别是策划部，负责推动全公司的中长期知识产权策略,以及管理知识产权行政事务；技术法务部，负责处理知识产权诉讼；软件保护部，负责软件著作权的登记、运用、补偿工作；专利第一、二部，负责统筹管理技术契约；专利申请部，集中管理国内外专利申请工作；设计商标部，负责设计和商标的申请、登记；专利信息中心，负责管理专利信息,建立电子申请系统。

各研究所和各事业部配置知识产权部,直接隶属于负责技术工作的副所长或总工程师,主要担负该研究所、事业本部的知识产权行政事务,并负责从产品研究开发初期的专利发掘、专利调查、制作专利关系图到国内外专利申请等一系列专利相关工作。

可以看到，无论是IBM集中管理的组织结构，还是东芝相对分散的管理组织结构，知识产权管理部门都处于集团总部管理的核心位置,与技术部门、经营部门密切联系,将授权后的知识产权工作全部汇集在此统一管理,成为集团总部的重要知识管理部门。

2.管理制度

在知识产权归属方面，一般采用签约制，典型如IBM与员工签署“有关信息、发明及著作物的同意书”，与各子公司签署综合技术契约。

要求各员工只要从公司内取得机密信息,或从前员工完成的发明、著作等创作物中采撷的信息,或因执行职务而产生的成果,应将这些成果的知识产权全部移交给公司所有，对在日本的IBM分公司的员工,还要求填写发明转让同意书作为进入IBM公司的条件。

由于总公司为各子公司提供研究开发费用,其研究开发成果的知识产权必须移转给总公司，总公司集中管理来自全球各子公司的知识产权，并通过再授权的方式将相关技术重新提供给子公司使用,商标使用权同理。

各子公司要从营业额中向总公司缴纳一定的知识产权使用费。

在知识产权奖励方面，IBM公司为激励公司员工进行发明创造，设立了累积计分制的奖励方法，即对申请专利的发明人给予计分，1项专利为3点，同时可获1200美元奖励；点数累计达12点，再加1200美元奖励。

发明人若是第一次申请即获得专利，即可获首次申请奖，奖金为1500美元。

此外，公司每年举办一次科技发明奖颁奖仪式，100名获奖员工将分享300万美元的奖金。

IBM总裁亲自颁奖，在精神和物质上鼓励发明者。

仪式后，发明者可以度假3至4天，费用全部由公司承担。

在知识产权教育方面，一是针对全体新员工或不同层次员工设立的有关知识产权法律知识的课程教育；二是针对知识产权本部门人员的培训。

第一层次教育的课程包括专利知识入门教育、专利说明书写作知识等,如日本日立公司、三菱公司针对公司各部门的主管人员进行知识产权管理教育,以便了解专利的理念及重要性。

在进行知识产权教育过程中,知识产权管理部门起着重要的作用。

第二层次教育的课程内容包括商标、著作权、技术契约、案例研究、专利情报、专利的写作及专利管理等，日本富士通公司常常创造条件让员工通过专利代理人资格考试或选派人员去欧美专利事务所进行轮训和研习。

3.侵权应对策略

国际领先企业在不断推动更新知识产权管理策略,完善企业知识产权相关管理制度,构建跨国专利网络的同时，普遍积极行使专利保护权利，通过委托调研公司对全球主要市场侵权行为进行调研,然后根据调研结果向有管辖权地区的海关、专利局、工商局、公安局等知识产权管理部门报案,对侵权行为进行查处。

同时，积极联合打击知识产权侵权行为，保护知识产权，如强生、可口可乐、耐克、宝洁等28家海外公司在中国发起建立中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会（QBPC）。

从以上案例来看，我国企业提升知识产权工作，应从以下五方面做起：

第一是制定符合企业自身发展需要的知识产权战略；

第二是建设完善企业知识产权管理机构或团队；

第三是构建基于科技创新项目的企业知识产权全过程管理机制；

第四是建立企业知识产权运营与保护体系；

第五是培养企业知识产权管理人才队伍。