TPG-AC7102Heat Treating热处理的审核标准-中英文【AS9100D-021】
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一
1.给将要被审核的供应商的指导书
审核前
1.1.1供应商应完成自我审核（适用时）：
TPG-AC7102
TPG-AC7102/3（如果寻求增碳批准）
TPG-AC7102/4（如果寻求渗氮批准）
TPG-AC7102/5（如果寻求硬度试验批准）
TPG-AC7102/7（如果寻求感应淬火批准）
在实际审核前，所有的不符合项应通过纠正措施系统纠正。本自我审核供应商应维护供审核员审核。
在自我审核期间，供应商应记录每个程序、段落和程序里需要回答的每个检查表问题的页码。
审核员需要的所有的文件的随时可用将会大大加快审核过程。
在预定的审核前，供应商应在30天前发送如下信息给审核员（英文，除非审核员和供应商达成协议）。
a.设备清单（气体产生、试验试备、实验室设备、检验设备、电镀、涂层、清洗、测高温、高温测试等）
b.采购的服务的清单，包括校准、处理、试验等供应商的名称、校准计划、TUS、SAT、硬度实验机服务等、周期性试验的计划（拉伸、脱碳等）。
c.质量人员以及每班批准的热处理人员的清单
d.客户以及热处理人员批准的规范的清单
e.热处理过程的内部总的程序、高温测量以及热处理过的产品的实验/检验的复印件
f.组织机构图
1.2审核期间
1.2.1供应商应给审核员提供一个小型的介绍。供应商成员的主要人员应参加介绍，这样可以讨论审核目的、方法和评估过程。
1.2.2审核员的工作场所应有桌子或椅子、电话、办事员，并且打字和复印服务工作要根据需要提供。
1.2.3最终的结束介绍将会在审核完成后进行。将会审核每个NCR并且将给供应商机会试图寻求说明。
对于每个NCR供应商有21个日历天提交纠正措施以及有效日期。供应商应使有适当的形式回复每个NCR。支持文件应能追溯到每个单独的NCR. 回复必须说明从一个系统管理方法说明不符合项的根本原因并且采取措施或采取措施防止再次发生。
1.3供应商的附加信息
1.4.1除了此处记下的检查表外，可能还有其它相应的资料例如审核手册、附件以及准备的对完成审核有必要的指导书。这些可以通过PRIStaff请求提供。
二
2.0供应商信息（纵横世纪想此处省略）
三
3.1培训
3.1.1有培训程序确保执行热处理以及与质量和试验功能有关的人员能完成规定的任务吗？
3.1.2记录表明了培训的安排和参加是根据程序进行的吗并且有文件化记录吗？
3.2 人员的评估
3.2.1程序需要周期性评估以确保批准的人员保持分配给他们的热处理以及相关工作的熟练性吗？
3.2.2记录表明评估以一定的频率评估吗并且审核结果吗？
3.2.3评估的结果使用一个人员的持续改进的计划吗？
四
4. 材料处理和追溯性
4.1 来料处理
4.1.1处理零件前，识别、计数和质量不符合之处解决了吗？
4.1.2程序确保来料客户文件保持追溯到整个过程的具体工作？
4.2 一般清理
4.2.1装炉前内部程序需要零件干净吗？
4.2.2记录表明遵照程序了吗？
4.3 耐腐蚀钢清理
4.3.1热处理前内部程序需要最后的加工状态的所有的PH钢件清理干净吗并且清理后用干净的手套搬运吗？
4.3.2记录表明遵照程序了吗？
五
5. 检验
5.1 过程验证
5.1.1每个热处理循环审核了工作可追溯性、正确的温度、时间温度以及所有其它相关参数吗？
5.1.3那个工作的操作已经完成后，验收状态以及任何试验数据仅仅记录在车间记录纸上吗？
5.2 样件计划
5.2.1当允许检验或试样的样件并且没有规定样件计划时，选择满意的重要的样件符合如下吗（95%的信心99%的产品是可接受的）？
5.2.2所有的供应商样件计划包含：
a. 一个规定每批检查产品的数量的程序吗？
b. 一个规定样件的频率和方法的程序吗？
5.2.3取样根据规定的样件计划吗？
六
6. 硬度试验
6.1 仅仅是作为信息，供应商执行硬度试验吗？
如果供应商执行硬度试验作为产品的验收，PG7102/5检查表应要被执行。
七
7. 钢的冷藏和零度以下处理
7.1 程序根据客户要求或者是客户没有要求，覆盖零度以下冷却吗？供应商有一个未履行的程序吗？
7.2 对于零度以下处理，程序规定时间/温度限制吗？
7.3 记录表明遵照程序了吗？
八
8. 炉子控制和维护
8.1 炉子文件控制
8.1.1操作指导书
8.1.1.1炉子操作员、维护人员和需要信息的其它人员有当前的操作手册或作业指导书吗？
8.1.2加热和冷却参数
8.1.2.1 内部程序规定了用于确定加热速率、保温时间的开始、保温时间的结束以及冷却速率的方法了吗？
8.1.2.2 炉子图表或炉子清单上的记录表明遵照程序了吗？
8.2 维护保养
8.2.1每个炉子影响正确的功能的所有零件是根据书面化的计划检验以及维护的吗？
8.2.2维护保养计划是以预防性保养作为目标准备的吗？
8.2.3维护保养计划是基于以前的保养记录的吗？
8.2.4记录表明已经执行的检验和维护保养是根据计划的吗？
8.3 加热环境的控制
8.3.1内部程序规定如何控制和监测气体氛围以确保符合要求了吗？
8.3.2记录表明遵照程序了吗？
8.4 测量
8.4.1适用于气体和流速的流量计使用了吗？
8.4.2检验和维护计划包括流量计的浮动的周期性检查以确保它们是自由的并且运作的吗？
8.4.3内部程序说明安全停止阀以及紧急气体净化了吗？
8.5 净化
8.5.1当改变了气体后，炉子根据一个内部程序净化确保排除以前气体的影响了吗？
8.5.2用于渗氮的净化Ammonia气体的内部程序包括根据规范要求的Ammonia去除和净化吗？
8.5.3记录表明遵照程序了吗？
8.6 钢的中性盐浴（此条我们家没有，没有翻译）
8.7 钢的碳控制
8.7.1内部程序规定了碳控制指示器的维护和校准系统了吗？
8.7.2记录表明维护和校准根据程序和相关规范要求执行的吗？
8.7.3碳控制系统的准确性是根据热处理规范要求的试验的结果确定的吗？
8.8 Snap回火
8.8.1这有说明客户规范要求的Snap回火地时间限制的程序吗？
8.9 淬水系统
8.9.1淬水机械装置能满足规范规定的最大淬水延迟吗？
8.9.2所有要求的淬水机械装置即可使用吗（起重机、搬运车、滚压机等）？
8.10 淬水介质维护
8.10.1内部程序规定了淬水介质温度控制并记录了吗？
8.10.2所有的温度记录和控制设备校准了吗？
8.10.3淬水期间淬水介质搅动和/或产品的搅动符合规范要求吗？
8.11 聚合物淬水介质
8.11.1当合金和金属壁厚特别的规范允许时，有一个系统确保仅仅使用聚合物淬水吗？
8.12 淬水有效性
8.12.1程序规定铸钢油淬水介质的相当的冷却曲线和/或机械性能试验的频率和细节了吗？
8.12.2记录表明淬水介质有效性是一致的并且符合规范的要求吗？
8.13 压力淬水（此条我们家没有，没有翻译）
8.14 支架、固定装置和筐子
8.14.1内部程序需要，当一个零件需要一个特别地有计划的固定装置或支架方法，使用了特别的固定装置或支架吗？
8.14.2这有内部程序关于支架草图或其它方法以确保对于载热体的循环以及规范要求的冷却剂/淬水介质零件之间的间距是适当的吗？
8.14.3记录表明遵照程序了吗？
8.14.4需要时，内部程序需要检查支架、固定装置和筐子的完整性、修补或报废吗？
8.14.5记录表明遵照程序了吗？
8.15 电镀法
注意：本条的目的是，电镀法是局限于对于成功热处理的用于临时掩蔽或其它操作的电镀操作。
8.15.1一个总体的或部分的具体的程序定义如下吗:
8.15.1.1 过程清洗方法，水膜残迹自由检查？
8.15.1.2 腐蚀？
8.15.1.3 撞/激活，包括温度、时间、电流（适用时）？
8.15.1.4 后处理清洗方法？
8.15.1.5 规定的电镀板壁厚和它的测量的方法？
8.15.1.6 防止氢脆变的任何需要的处理？
此条讲的是电镀，后面省略
九
9. 高温测定
9.1 一般要求
9.1.1供应商有一个高温测定内部程序说明AMS 2750的所有方面以及适用于他们操作的客户规范吗？
9.1.2所有的试验设备和试验热电偶有可追溯到NIST或其它相当的国家认证机构的当前的证书吗？
9.1.3这有一个系统审核高温测定程序和结果以确保能满足AMS 2750或更加严格的客户要求吗？
9.1.4有这些审核的客观证据吗？
9.2 热电偶
9.2.1热电偶和热电偶丝满足AMS 2750校准频率、温度间隔和准确度要求或更加严格的客户要求吗？
9.2.2他们要使用的所有热电偶的整个范围被校准了吗？
9.2.3实际的校准值和误差以及偏差因子在证书上报告了吗？
9.2.4有适当程序确保基本金属热电偶只有当AMS 2750允许时才重新校准吗？
9.2.5有程序确保基本金属热电偶只有当AMS 2750允许时才可以重复使用吗？
9.2.6当在500℉或低于500℉使用时，对于多次使用的热电偶，包括K型和E型，供应商符合重新校准（或替换）要求吗？
9.2.7当在高于500℉使用时，对于任何K型和E型热电偶，供应商符合重复使用和插入深度要求吗？
9.2.8当一次性试验热电偶被用于SAT和TUS试验时，供应商符合“U”准则吗？
9.2.9对于一次性和非一次性贱金属负载热电偶的使用寿命，供应商符合AMS 2750（最新版本） 3.1.8.4和3.1.8.5节的要求吗？
9.2.10当要使用校正因子时，内部程序有规定吗？
9.2.11校正因子的应用被清楚明确规定了吗？
9.2.12用热电偶丝制成的热电偶
9.2.12.1 热电偶丝≤1000ft.(≤305m)至少在一端进行校准了吗？
9.2.12.2 热电偶丝＞1000ft(＞305m)在两端进行校准了吗？确定的校正因子是任何校准温度的两个读数的平均值吗？
9.2.12.3 有适当的程序确保当一端到另一端(从前到后)的在任何试验温度的校正因子的差别超过AMS 2750要求时，不使用热电偶丝制成的热电偶吗？(对于初级和二级标准，1℉或0.6℃，所有其他使用包括TUS 2℉或1.1℃)
9.2.12.4记录表明符合了吗？
9.3 试验仪器
9.3.1所有试验仪器有一个数字显示和输出并符合可读性，AMS 2750（最新版本）表3的校准频率和精度要求或更严格的客户要求吗？
9.4 仪器校准
9.4.1校准精度和频率符合AMS 2750（最新版本）表3的要求或更严格的客户要求吗？
9.4.2用于评定特殊仪器类型的炉子的每个炉子的仪器进行的校准了吗？
9.4.3仪器在校准期间检查其灵敏度符合AMS 2750（最新版本）表3，脚注(4)或更严格的客户要求吗？
9.4.4仪器校准记录和标签显示符合AMS 2750或更严格的客户要求吗？
9.5 炉子图表记录仪包括电子数据收集
9.5.1炉子图表记录仪符合AMS 2750（最新版本）表4的分辨率要求或更严格的客户要求吗？
9.5.2记录仪打印和图表速度符合AMS 2750（最新版本）表5的要求吗？
9.5.3 (圆形和/或条带状)图表记录仪的速度至少每年验证一次吗？
9.5.4 (圆形和/或条带状)图表记录仪的速度在每小时±3分钟之内准确吗？
9.6 炉子级别和仪器类型
9.6.1对于适用的炉子级别和仪器类型，试验频率和公差符合AMS 2750的要求吗？(见图A和表6，7，8和9)
9.6.2用于仪器类型仪器装备的炉子被供应商识别了吗？
9.6.3冷却和淬水系统被适当地仪器装备以符合AMS 2750，3.3.1.6节或更严格的客户要求吗？
9.7 系统精度试验(SAT)
9.7.1一般要求
9.7.1.1 对于供应商使用的具体方法，内部SAT程序符合AMS 2750的要求或更严格的客户要求吗？
9.7.2系统精度试验(SAT)弃权
9.7.2.1 如果使用了系统精度试验弃权，程序和实践符合AMS 2750（最新版本） 3.4.3节的所有要求吗？
9.7.3系统精度试验(SAT)实践
9.7.3.1在用于进行热处理的每件热处理设备的每个控制区域上的适用的仪器类型要求的温度控制和记录系统上进行SAT了吗？
9.7.3.2 根据安装执行的SAT符合AMS 2750（最新版本），表6或表7，或更严格的客户要求吗，包括任何适用的频率减少吗?(SAT的频率基于设备级别和仪器类型)
9.7.3.3 在任何会影响SAT的结果的维护保养之后进行SAT吗？(例如替换热电偶和重新校准仪器)
9.7.4系统精度试验(SAT)方法
9.7.4.1 正在进行试验的未校正的温度指示器和传感器，在任何操作温度，与校正过的试验仪器上的传感器的温度指示器进行比较了吗？
9.7.4.2 记录显示：
a. 热电偶校正因子被明确规定并被正确使用吗？
b. 炉子标识，设置点，试验热电偶测量，炉子热电偶指示以及应用校正因子后的区别，包括AMS 2750（最新版本） 3.4.6.1节要求的所有其他信息或更严格的客户要求吗？
c. 任何需要的整改措施进行记录了吗？在任何要求的调整之后对炉子重新试验了吗？
d. 任何频率减少被适当记录和调整了吗？
e. 系统精度试验(SAT)结果符合所有适用规范的要求吗？
9.7.4.3 如果使用了AMS 2750（最新版本） 3.4.4.8节中规定的可替换的SAT方法，那么它被记录并符合规范要求吗？
9.7.5系统精度试验(SAT)Resident试验热电偶
9.7.5.1 有一个内部程序规定使用resident试验热电偶，包括定期检定它们的位置吗？
9.7.5.2 炉子(或负载)控制热电偶和residentSAT热电偶是两种不同的热电偶类型吗？(由于两种热电偶的金属化学相似，所以不允许用R型热电偶作为residentSAT热电偶跟S型控制热电偶接触，或反之亦然)。
9.7.5.3当在高于500℉(260℃)时仅仅使用N，R或S型residentSAT热电偶吗？如果温度高于1000℉(538℃)时使用多次使用的热电偶吗?
9.7.5.4resident SAT热电偶遵照AMS 2750规定的替换或校准频率或更严格的客户要求吗？
9.8 温度均匀性测量(TUS)
9.8.1一般要求
注意：供应商应证明符合客户规定的温度单位中的客户要求。
9.8.1.1 对于供应商使用的具体方法，内部TUS程序符合AMS 2750的要求或更严格的客户要求吗？
9.8.1.2 生产之前或在可能改变温度均匀性特征的任何修理或修改之后执行初次TUS吗？(在AMS 2750（最新版本），3.5.3节中指出)
9.8.1.3 存在程序和文件化记录证明试验频率和试验温度在周期和年度基础上符合AMS 2750（最新版本）表8或表9，或更严格的客户要求吗？
9.8.1.4 所有炉子修改和修理被记录和适用的QA文件一起作为是否需要初次TUS吗？
9.8.2负载状态(对于TUS)
9.8.2.1 在每个炉子上进行初次TUS的负载状态被记录了吗？
9.8.2.2 用同类型的负载状态进行的每个连续的TUS和初次测量一样吗？
9.8.2.3 如果使用加热槽，它们符合AMS 2750（最新版本）3.5.10.1节位置和厚度要求吗？
9.8.2.4 在TUS时，对于特定炉的操作参数反映正常的操作参数，包括气体氛围吗？除AMS 2750（最新版本） 3.5.11节允许外。
9.8.2.5 在TUS时，供应商有一个详细的试验热电偶位置的图表吗？
9.8.2.6 用作TUS的热电偶的数量和放置是按AMS 2750的要求或更严格的客户要求吗？
9.8.3初次TUS
9.8.3.1对于将被用于每个合格的操作范围的设备，初次试验温度包括最高和最低温度吗？
9.8.3.2 如果最高和最低试验温度分别高于600℉(或335℃)，在一个或多个中间试验温度进行附加试验以使试验温度分别低于600℉(或335℃)吗？
9.8.4周期性TUS
9.8.4.1 在初次测量期间规定的每个范围内的一个温度进行周期性试验吗？
9.8.4.2 在每个合格操作范围的最低和最高温度，供应商至少每年进行一次温度均匀性测量吗？
9.8.4.3 TUS是在AMS 2750表8或表9或更严格的客户要求规定的频率下进行的吗？
9.8.5温度均匀性试验方法
9.8.5.1 TUS记录仪或数据记录仪以数字形式输出TUS数据吗？
9.8.5.2 读数是：
a. 在第一次试验之前或炉子传感器达到试验范围的较低公差读取的吗？
b. 频率足够检测出任何超出规定的试验范围吗？(最大2分钟)
9.8.5.3 温度稳定后，试验读数是在至少30分钟 2分钟最大间隔读取的吗？
9.8.5.4 所有炉子热电偶显示的温度被记录并作为TUS记录的一部分吗？
9.8.5.5 计算了实际炉子的均匀性并和炉子均匀性要求进行比较了吗？
9.8.5.6 如果TUS记录显示试验热电偶严重故障，该故障在AMS 2750（最新版本） 3.5.16节或更严格的客户要求允许的可接受的范围内吗？
9.8.5.7 对于审核期间每个单独的试验设备，TUS结果满足所有适用规范的要求吗？
9.8.6 Offsetting
注意：可通过内部电子调整或手动offset设置点进行调整，只要方法被明确记录并被遵循以及符合客户的特殊要求。
9.8.6.1 有程序规定使用offset吗？
9.8.6.2 该程序符合AMS 2750或更严格的客户要求吗？
9.8.6.3记录表明遵照程序了吗？
9.8.6.4 手动offset表被清楚张贴并且操作员可见吗？
9.8.6.5 电子offset有文件记录并适用于校准技术员吗？
9.8.6.6 有文件化记录证明使用位移吗？
9.8.7温度均匀性测量文件记录
9.8.7.1 执行TUS的文件记录至少包括：
炉子识别名称或序号
测量温度
TUS热电偶和位置标识，包括一个详细的图表，使用的任何负载或支架的说明或图片
在每个测量温度的所有TUS传感器的校正因子和校正过的或未校正的读数。 读数应标识校正过的或未校正的
试验单位标识(如果不在公司内进行)
试验单位签名(如果不在公司内进行)
执行测量的技术员名称
测量开始日期和时间
测量结束日期和时间
测量试验仪器标识号
合格或不合格试验标识
炉子测量传感器严重故障的文件记录(见AMS 2750（最新版本） 3.5.15节)
显示TUS传感器和控制或监测所有试验区域的传感器的时间和温度曲线数据
在每个试验温度的最终正负读数的总结
质量组织批准
9.8.8实验室炉子
9.8.8.1 根据材料规范，用于响应热处理试验的实验室炉子是按AMS 2750（最新版本） 3.6节的要求进行试验的吗(当使用热电偶时)？
9.8.8.2 根据材料规范，用于响应热处理试验的实验室炉子是按生产设备的要求进行试验的吗(当不使用热电偶时)？
9.9 质量保证规定
9.9.1内部程序要求，如果任何仪器/热电偶/试验不满足试验要求，或已经超出试验间隔时间包括任何相应的允许的延长时间(见AMS 2750（最新版本）表10，或更严格的客户要求)，那么相应的设备不再使用吗？
9.9.2适当的纠正措施包括采取的使仪器/热电偶/试验合格的措施被记录了吗？
9.9.3内部程序要求，任何试验失败或超出公差状态，自最后一次成功的相应试验之后处理的产品的不合格品的可能的影响进行评估并记录了吗？
9.9.4自最后一次成功的相应试验后处理的产品的不合格品的试验影响根据制定的材料审核程序评估吗被记录了吗？
9.9.5内部程序需要如果TUS结果显示偏差超过规范允许的最大值，偏差的原因被确定和纠正了吗？设备在进行另外的热处理之前被重新试验了吗？
9.9.6内部程序要求供应商记录TUS失败的评估了吗并确定如果零件处理受任何超出公差状态的影响了吗？
9.9.7如果通过试验或TUS失败发现潜在产品影响，那么采取的适当的纠正措施被记录并保存在文件上了吗？
十
10. 真空炉
10.1 程序
10.1.1内部程序或其他文件规定，在真空热处理过程中，用合适的方法和避免污染的材料清洗零件，工具和框子吗？
10.1.2内部程序或其他文件规定隔离零件和炉子装载来把辐射和不均匀的加热/冷却减至最小了吗？
10.1.3内部程序或其他文件规定了用于测量所需要的温度，加热/冷却和压力参数以及方法了吗？并对每个进行记录了吗？
10.1.4内部程序，图片证明或其他文件规定了负载热电偶的放置，零件的隔离和炉子装载了吗？
10.2 试验和记录
10.2.1内部程序控制如下：
a. 泄漏率测试？
b. 真空仪器，控制器，记录器，热电偶，标准规，露点温度和其他气体污染测量仪器的校准吗？
c. 淬水气体纯度和/或露点 (例如气体证书符合规范要求吗)？
10.2.2真空系统的热电偶，控制面板和记录器的校准间隔符合客户规范的频率吗？
10.2.3记录显示试验和校准是按内部程序和所有适用规范的要求进行的吗？
10.2.4在所有需要真空的热处理过程中，加热和冷却室的真空水平进行记录了吗？
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