ASIC曝出消息！或不支持澳洲持牌券商在中国及欧盟的经营行为

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在加大对差价合约（CFDs）和零售外汇经纪商的整顿，并警告称持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的机构不要在海外司法辖区“干违法的事情”！

据悉，近日，ASIC屡次提及国内经纪商的海外交易，并表示很多持有执照的经纪商提供场外衍生品的行为并不符合欧盟和中国的相关法律。

就ASIC透露，向某些海外司法管辖区散户投资者提供场外衍生品的澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人可能涉及违法。

由于零售场外衍生品风险很高，很多司法管辖区（如欧洲、日本、北美和中国）的监管机构已限制或禁止向散户投资者提供某些场外衍生品，如二元期权、外汇保证金交易和其他差价合约（CFD）交易，以降低对散户投资者的风险。

二元期权是一种具有固定支出的期权类型，您可以从两种可能发生的结果中猜测其中之一。 如果您的猜测是正确的，您会获得预定的赔付，否则您就损失起始的彩注。这就是所谓的“二元”，因为只会有两个结果 - 胜或负。

差价合约是杠杆金融产品，消费者用它来推测相关资产（如外汇，股票和加密资产）价格的上涨和下跌。

除了提醒各AFS牌照持有方注意可能违反海外司法辖区法律的风险外，ASIC还将审查这些机构是否依据澳大利亚相关法律履行了“高效、诚实和公平” 提供服务的义务，以及这些机构是否对牌照许可范围做出了误导或欺骗性陈述。

ASIC调查专员Cathie Armor表示：“向海外散户投资者提供场外衍生品的AFS牌照持有机构应优先就提供此类服务的合法性征询ASIC意见。任何不合规的活动应立即停止，并通知ASIC和相关的海外当局。”

中国和欧盟禁令

ASIC方面证实已经收到了来自中国当局的通知，即“一些澳大利亚在线平台非法从事外汇保证金交易活动。”

根据中国的法律规定，任何未经中国批准进行外汇保证金交易的机构将被视为违法。同时，任何客户（实体或个人）委托未经授权机构进行外汇保证金交易也是违法的。

中国当局表示，目前没有任何机构或代理批准在中国开展外汇保证金交易。如果向中国客户提供外汇保证金产品，AFS牌照持有机构可能涉嫌违法。

欧洲证券及市场管理局（ESMA）最近在欧洲扩大了临时产品干预措施适用范围。例如，英国和德国已经宣布实施永久的产品干预措施。

ASIC担心，持有AFS牌照的一些场外衍生品发行人（或其代理人）可能正在向位于中国、欧洲其他其他司法管辖区的客户推销或者招揽这些客户开立账户，以规避这些国家的干预措施。

ASIC调查专员Cathie Armor说道：“在海外司法管辖区违反法律，或误导这些地区散户投资者的行为破坏了澳大利亚金融服务牌照制度的完整性。 ASIC不会容忍这种行为。”

ASIC曾于2018年6月发布报告称，零售场外衍生品行业的业务操作方式令人担忧，包括误导性的营销材料、不透明的定价方法、不充分的风险管理实践、对交易对手的监控不足以及不适当的转介安排等。 报告还显示，大多数消费者在这些产品上的交易无利可图。

事实上，就在获得“产品干预权”后不久，ASIC便开始约谈澳大利亚金融服务（AFS）提供商，并要求后者提供大量数据。截至目前，ASIC仍在进行重塑澳大利亚零售经纪行业的计划，其中就包括审查AFS牌照持有公司。

审查的目的旨在确认持有AFS牌照的公司是否在牌照规定范围内开展业务，而不是欺骗零售经纪商。对此，ASIC调查专员Cathie Armor建议AFS牌照持有方在向海外零售客户发放AFS许可之前寻求相关专业建议。如果他们发现任何违规行为，他们应该停止发放许可。