学位论文开题的要件、要素和程序

众所周知，研究生培养工作中，学位论文开题是一个极其重要的环节，正如平常所说的那样：好的开题就是学位论文成功的一半。开题的好坏直接影响到学位论文写作是否顺利，甚至能否完成。因此，在研究生培养过程中一般都比较重视“开题”的环节，各级管理机构都出台一些相关的管理文件，提出了相应的要求。但是，在实践过程，往往还存在诸多并不如人意的地方，要么就是要求不严，要么就是学生临到头来还是一头雾水，不知要领，很多都是在通过开题报告会后才知道开题要做些什么、怎么做。导致开题报告会成了开题指导会，成了滞后的指导活动。这种情况的发生是极不正常的，究其原因，除了一些指导老师与研究生没有充分重视论文开题工作外，从管理和专业指导的角度看，我们对“开题”所必须要做的工作，即必须在正式开题之前所要完成的工作任务“要件”、开题报告中的“要素”、开题的程序等规定或说指导不明确也有着极大的关系。

学位论文开题的有关规定及存在问题

关于研究生学位论文的开题工作，一般在研究生培养的有关管理文件中都有所涉及，应该说是比较重视的。有的是在《研究生培养日常管理工作职责》中对“指导教师职责”做出规定:指导教师要“把好研究生学位论文质量关，负责指导研究生论文开题报告及编写出论文写作计划书……”。在“培养日程”中还有具体的要求规定:完成时间为第三学期或第四学期初；负责单位及人员为各学院导师组、秘书、研究生；主要内容及要求是研究生在本学院内作选题报告听取有关专家评议意见，并向研究生处提交开题报告书。有的是在《硕士研究生培养日程管理工作内容与相关材料要求》中对“论文开题报告”做了具体的要求:

(1)各专业组织导师组听取学生开题报告并进行提问、评议、提出修改意见。

(2)通过后学生填写《开题报告书》一式3分，交研究生处2分，院存一份。

(3)各专业集中组织。有的还专门出台《研究生学位论文开题报告的要求和成绩考核办法》文件，以期对开题报告实行规范化管理。有的甚至规定了“实现开题报告会作为重要培养环节应有的淘汰功能，原则上保证一定的重开题比率”。

尽管如此，人们还是注意到了在开题报告工作中所存在的问题。有的指出“目下研究生开题答辩存在着问题意识不清楚、研究方法的误用、研究缺乏创新性、写作能力水平不高等诸多问题”。这些问题归纳起来不外乎两类:一类是研究生主观上不努力、不认真，只为开题而开题。另一类是属于不明就里者，这对于开题报告的性质、作用及基本要求不了解或了解不多。

从管理和指导的角度，我们认为后一类现象最应该引起我们的注意。而且其中的一个原因就是诸多文件中对开题的基本条件、基本要求、基本程序并没有具体、严格的规定。就拿上述提到的专门的“研究生学位论文开题报告管理办法”都存在这一问题。如某高校的管理办法包括开题报告的目的、时间安排、专家委员会的组成、内容与字数要求、程序、成绩评定、材料的备案与管理等7条。其中的内容要求部分全文如下:“内容主要包括5部分:选题，文献综述，对本学科发展的理论、知识、研究视角或其他方面的贡献，论文工作大纲，参考书目。”这个内容要求全文仅50余字，规定得相当笼统和模糊，这就使各学科在具体的操作中具有很大的随意性，只能根据自己的理解规范、审核答辩和确定是否通过开题报告了。

因此，我们很有必要从管理和指导的角度对对学位论文开题的基本条件、基本要求、基本程序做一些深入的探讨。这也是研究生培养过程强调阶段性目标管理理念的体现。

学位论文开题前的准备和准入要件

我们提出研究生学位论文开题前准备和准入“要件”这一概念，意在强调这是开题的必要条件，缺一不可。也就是不具备这些“要件”则不能进入开题程序，不能参加开题报告会。这当中主要是考察“有不有”的问题。对于这个问题，各地的管理文件都没有做出明确的规定，我们认为特别要加以明确和重视。就文科专业的研究生学位论文开题要件来说，主要有以下六个。

明确的论题以及对论题的阐述。这是反映作者对论文总体意向的把握所做的工作。这一要件的含义，一是论题是对以前选题工作的固化和确定，而不是临时想一个题目，把开题报告会当作选题的过程。二是要有明确的题目，尽管所定下的论题好不好、恰不恰当可以提交开题报告会上听取意见，但作为开题者，一定要具体明确，不能只是一个范围，如果是这样，可以视为不具备这一要件。三是对确定论题的理由要有明确的论述，不能语焉不详。

论题研究现状的文献综述。这是体现作者对相关研究现状的了解所做的工作。这是必须要有的要件。一是最好要求单独提交文献综述，而不只是在开题报告书中的简单陈述。二是对综述的字数要有所规定，一般文科类的文献综述至少要规定在5000字以上。

与论题相关的研究成果。这是对所定论题作者有前期实际上的思考和研究的体现。作为要件一定要有，没有也可以视为不具备开题的条件。但是在形式上可以是多样的:可以是公开发表的相关论文，可以是相关的硕士课程作业，也可以是相关研究的资料整理，还可以是对论题内容的调查报告、数据统计或调查问卷的设计等等。

详细的写作提纲。这是作者对论题写作思路深入思考的体现。这一要件的要求，一是必须是写作提纲，而不只是一个写作思路。这两者在实际工作中有的学生往往混为一谈，这是非常值得注意的，因为只有详细的写作提纲才能反映作者对论题的深入思考和把握，也才能在开题报告会上得到深入的讨论和进一步的指导，如果只是一个混沌的想法，是无法表现和做到这些的。二是提纲要详尽，至少要求从绪论到结论的布局安排要全面，章标题要明确，每章下面的二级、三级标题要齐全，不能只停留在章标题上。

详细的参考书目。这是表明作者在文献资料搜集上所做的工作。一是要达到量的要求，一般文科类学位论文至少在50篇(部)以上。二是要达到质的要求，要有本学科有关论题的权威著作、有本学科权威期刊的论文、有最新的有关论题的研究论文或著作。

制作好开题报告书和汇报课件。开题报告书是作者对论题所有前期工作的整体体现，也是开题管理工作要求的文本体现，要根据作者前期所做的工作全面地、有针对性的填写，并打印提交。同时为了便于在开题报告会上讨论，要做好用于开题汇报陈述的演示文件。 总之，我们在开题报告会之前，作为指导老师要明确告知学生需要做好以上各项工作才能参加开题报告会，否则就不能参加。这就要求指导老师至少在开题报告会之前半年或更早的时间就要明确告知学生，同时还要就以上各项的做法、要求给予必要的指导。作为学生，则一定要认识到开题绝不是在开题报告会上才是开题，而是一进入研究生学习或至少在二年级伊始就要思考和去做的一项工作，否则就会达不到要求或措手不及。

学位论文开题审议内容和标准要素

我们提出在研究生学位论文开题评议内容和标准的“要素”这一概念，意在强调这是开题能否通过的评议标准。达不到这些标准要素，虽然提交了报告书也就不能通过或者是缓通过开题，即不能或不能按时进入论文写作的环节，这当中主要是考察“好不好”的问题。在具备了上述的开题“要件”的基础上，研究生学位论文开题审议工作就主要集中在开题报告的内容上了。对于开题报告内容的审议工作各地一般都有所规定。只是在根据什么要求、用什么标准来衡量上，不同学科会有所不同。

有的采取评议要点加百分制的方法进行审议。如:选题研究的意义占10分；国内外研究现状、发展动态分析占10分；研究目标、内容和拟解决的关键问题占20分；研究方案、拟采取的研究方法及可行性分析占10分；预期研究成果及创新之处占30分；已有工作基础占10分；研究计划及预期进展占5分；参考文献占5分。

有的则根据开题报告内容分选题科学依据、研究方法、开题条件、阅读参考文献等四大部分予以优良、及格和不及格三个等级的审议考核。

选题科学依据“若论述精辟全面，把握了学科发展前沿，学术思想开阔，选题新颖合理，提出重点问题准确，预期成果目标适当，则评为优良；若论述较全面合理，能掌握研究方向国内外动态，学术思想清晰，选题基本合理，预期成果目标基本得当，则评为合格；若论述欠合理，选题不当，目标过高或过低等则评为不合格”。

研究方法“若选定研究方法较先进，技术路线严密，措施得当，掌握技术关键准确，可能遇到的问题分析合乎逻辑、透彻、有预见性，工作安排合理紧凑，则评为优良；若基本达到要求，则评为合格；若研究方法简单或不当，技术路线不严密，措施不力，没抓住技术关键，计划安排不周，则评为不合格”。

开题条件“若准备充分，选用设备齐全，经费概算合理、落实，则评为优良；若选题条件各项基本合理，则评为合格；对不合理的项目，则评为不合格”。

阅读参考文献“能达到具有独立搜集资料和分析、研究、综合问题的能力，满足工作的需要，则评为优良；能基本满足工作需要，反映有一定的分析、研究、综合问题的能力，则评为合格；反映能力较低，参阅资料不足的，则评为不合格”。

以上这些评审内容和方法的设计对开题报告的审议是具有一定可操作性的意义的。对开题报告的评审要素来说，目前大多采用通用的规定，要求填写的有下列项目：立论依据，包括选题背景与意义、国内外研究现状、研究基础；研究方案，包括研究目标与研究内容、研究方法和研究路线或实验方案、拟解决的关键问题；进度安排和研究经费预算。我们暂且不论这一设置作为通用的文本，项目内容是否完备和合理，我们要强调的是一定要结合专业的特点加以不同的理解和诠释。

结合文科专业的特点，有人认为开题报告的内容主要有：问题的提出、文献综述、研究意义；研究的主要内容、基本思路、论文提纲；研究的重点难点、预计的创新点；研究的主要方式方法；主要参考文献等。

我们认为，如果从审议开题报告是否合格这一工作目的来看，对这些项目及其包含的内容，在具备了前面所述的开题“要件”以后，文科专业的开题报告可以从两个层面来审议。

一是对具有决定意义的审议要素。所谓决定性的要素是指虽然有但是不合符要求就意味着开题报告不合格的要素。主要有以下几点。

选题是否符合专业要求。这一点从论题就可以观察得出，凡不符合专业培养要求的就一律视为不合格，要重新选题和开题。

选题是否有研究意义和创新点。这从开题报告中的选题理由与意义、国内外研究现状以及研究目标与研究内容中可以看出。研究意义不大或毫无创新之处的选题必须重新开题。

选题是否具有可操作完成的可行性。这可以从研究基础、研究目标与研究内容、研究方法等项目中审议得出。如果题目太大无法完成的选题必须重新开题。

二是非决定性的审议要素。所谓非决定性的审议要素，是指已经具备开题“要件”的基础上，只是对其是否达到要求的审议要素。主要有以下几点。

研究现状的把握情况。文科主要体现在对文献综述的审议中。对这部分内容的审议主要看:对文献掌握是否充分；对文献资料的内容介绍是否具体；对文献资料是否进行了分类整理再加以介绍；对文献资料研究内容是否有自己的归纳评议；是否阐明了研究现状与本人要做的研究之间的关系等。其中特别要反对“流水账”式的文献综述。

写作提纲的逻辑关系情况。文科主要体现在对写作提纲的审议中。对这部分内容的审议主要看:论文题目、章节标题是否准确鲜明；一级章标题是否紧扣了论文题目内容、二级标题是否紧扣了一级标题内容；章标题是否符合平行展开或递进深入的逻辑关系；二级标题是否符合平行展开或递进深入的逻辑关系；写作提纲是否完备等。其中特别要反对“思路式”的写作提纲。

参考文献的准备情况。文科主要体现在对学生提供的参考文献目录的审议中。对这部分内容的审议主要看:是否包括著作、论文等各类参考文献；是否包括对本项研究有重要指导意义的学术论著；是否包括反映最新研究的文献；是否具有一定时间跨度的文献；是否包括国内外的参考文献等。其中特别要反对“杂烩式”式的参考文献。

开题报告书撰写的情况。主要体现在对学生提交的开题报告的审议中。对这部分内容的审议主要看:写作的格式是否符合要求；各项内容是否完备；各项内容的填写是否具有针对性；文字是否表达准确简练有条理等。其中特别要反对临时“拼凑式”式的开题报告书。

对于以上的非决定性的审议要素，主要是通过评议对学生提出修改意见。如果存在比较严重的问题，也可以作为开题报告不合格的审议要素。

学位论文开题报告的工作程序

首先我们要认识到，学位论文开题工作是一项时间跨度长、学生工作量大、指导老师指导任务细致的一项工作。其次我们要看到，这项工作是作为研究生培养过程中的一项至关重要的阶段性的工作，对前面来说是对前一阶段教学的总结、检验，对后面来说则是对下一阶段撰写学位论文的“磨刀”工作。我们从总的工作程序和开题报告会的工作程序两个方面来加以明确。

1.学位论文开题工作总程序

交代开题任务。这项工作一般在研究生第二年一期伊始就要进行。一般由指导老师召集学生召开专门的会议，将开题所要做的准备工作项目、完成时间、检查落实方法逐一向学生交代清楚，并形成指导记录。

进行开题各项准备工作的指导。这是从布置开题工作后一直到正式开题报告会举行之前，将近一年的时间里学生和老师共同完成，又主要由学生完成的工作。指导老师要适时地检查并加以指导。

导师指导学生撰写开题报告。这是在开题报告会之前的一段时间里完成的工作。这当中要特别注意指导学生深入认识开题报告中各个项目的内容实质和它们之间的逻辑关系。在撰写开题报告中，不少研究生存在模糊认识，认为填好了表格所要求的项目，开题报告就算完成了，以日常思维来理解研究的意义、研究现状、研究目标、研究内容、研究的可行性、研究实施方案和计划等，将开题报告看成是他们的学习计划或工作计划。导致开题报告会上，导师们抱怨学生没有问题意识、题目太大、问题不明等，而研究生自己并不知道问题出在哪里这类问题。因此，在这当中指导学生深入认识开题报告中各个项目的内容实质和它们之间的逻辑关系就显得很重要了。正如有的学者指出的那样:“只要掌握了开题报告的内在逻辑，这些问题都可以迎刃而解。……只要研究生们坚持一切以问题为中心，就不难找到开题报告各部分之间的关系，也不难写出真正能够指导自己研究的开题报告来。”

导师审阅开题报告，并签字。这个环节很重要，一定要指导老师签字后才能上开题报告会。在实际培养过程中，导师审阅签字的环节往往被忽视，有的误认为导师签字是学生开题报告会以后的事，甚至发生在开题报告会上导师称不知道学生的选题内容的现象，这是最不应该出现的。强调指导老师签字也就是要杜绝这类事情的发生。

召开开题报告审议会议。这是开题工作的一个重要环节。对这一环节的重要性早就有人指出过：开题报告“能减少工作中的盲目性；有利于研究生及时、系统地了解研究领域的最新进展及发展动向；有利于能力的培养；加强研究生对科研工作的责任心；促进研究生的读书风气，克服厌学情绪，使其早日成才。”开题报告会一般有学科负责人组织3-5位相关学科的专家对开题报告进行评议，可以设计专门的开题报告评审表。开题报告会上研究生应对课题进行详细汇报，并对专家提问做出必要的解释和说明。开题报告的成绩考核以合格、不合格记。评审小组成员最后签名并给出学生是否合格的评审意见。开题报告成绩不合格者，不得进入论文写作阶段。

导师审议组签字，上交开题报告。这是开题工作最后一项结束性的工作，一般在开题报告会结束后完成，对那些可以通过开题但又有一些不足的开题报告，可以是在学生根据开题报告会的审议意见修改后，再签署意见上交。

2 .开题报告会的程序

严格开题报告审议会议的程序，使学生事先知道这一程序，是使开题报告审议会议开得有实效的保证。每个学生的开题报告审议可按以下程序进行。

学生报告。学生主要就选题缘由和意义、展开研究的思路和内容、研究现状和方法、研究的创新和遇到的问题等进行陈述，时间在10分钟以内。老师审议。由参加审议的老师对学生开题报告提出评价意见。可以由指导老师先发表意见，交代选题的过程和所做的工作，然后其他老师发表意见、提出问题。学生先是记录好所有的意见，还要回答老师们提出的问题。时间至少要在40分钟以上，根据需要还可以适当延长。切忌匆忙的走过场的审议。

审议组统一意见、宣布结果。这个阶段先是学生回避，审议组讨论得出结果，最后由审议组组长向学生宣布审议意见。

修改、上交开题报告。这个程序主要针对那些合格通过的开题报告，也要在导师的指导下，由学生要根据审议组的意见进行修改，直至最后完成开题报告上交。

总之，我们既要抓好开题工作具体的每个环节，又要注意开题工作在整个研究生培养阶段过程中所处的重要地位，坚持开题准备的要件、明确开题审议的要素、严格开题报告的程序，才能真正做好开题和开题指导工作，才能促进和保证整个研究生培养工作的顺利进行。

本文来源：中国知网