基小律干货|私募基金管理人之内控制度大检视

基小律说：

2020年3月12日，中国证券投资基金业协会（“中基协”）发布了《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则》（以下简称“《细则》”），细则要求包括私募基金管理人在内的基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度。那么，问题来了——私募基金管理人应当置备哪些制度，必备的制度都一一制定了吗，已经制定的制度有效落实了吗？今天先跟着基小律进行内控制度大检视，自查是否存在制度缺失的情况。

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基小律 | 作者

目录

一、引言
二、申请登记相关制度（必备）
三、投资者适当性管理相关制度（必备）
四、其他相关制度

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引言
2020年3月12日，中国证券投资基金业协会（“中基协”）发布了《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则》（以下简称“《细则》”），细则要求包括私募基金管理人在内的基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度。那么，问题来了——私募基金管理人应当置备哪些制度，必备的制度都一一制定了吗，已经制定的制度有效落实了吗？今天先跟着基小律进行内控制度大检视，自查是否存在制度缺失的情况。

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申请登记相关制度（必备）

  • 运营风险控制制度

  • 信息披露制度

  • 机构内部交易记录制度

  • 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

  • 合格投资者风险揭示制度

  • 合格投资者内部审核流程及相关制度

  • 私募基金宣传推介、募集相关规范制度

  • 公平交易制度（适用于私募证券管理人）

  • 从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券管理人）

  • 其他：财务管理制度、关联交易风险控制及利益输送防范制度

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投资者适当性管理相关制度（必备）

  • 投资者适当性管理制度

  • 投资者分类配套制度

  • 投资者分类转化配套制度

  • 执行投资者适当性匹配管理配套制度

  • 投资者适当性管理自查工作机制

  • 限制不匹配销售行为的配套规章

  • 风险等级评估与销售隔离配套规章

  • 培训考核配套规章

  • 基金产品评级制度及评级标准

  • 投资者回访制度

  • 投资者投诉处理机制

4

其他相关制度

  • 员工廉洁从业管理制度

  • 防火墙制度与业务隔离制度

  • 人力资源管理制度

  • 授权制度（授权标准和程序）

  • 募集机构遴选制度

  • 财产分离制度

  • 托管人遴选制度

  • 保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

  • 与外包业务相关的风险管理制度

  • 信息系统和会计系统安全运营机制

  • 档案管理制度

  • 合同管理制度

  • ......

如对私募基金管理人的内控制度制定与落实有任何问题或建议，欢迎与基小律联系。

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