风险辨识管控

第一节健全机构

生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监(首席安全官)，专职负责安全生产工作。

领导小组:组长: (主要负责人) :

副组长: (安全总监) :组员: (分管负责人)

工作小组:组长:组员:

(第二节)明确职责

一、主要负责人职责

二、分管负责人职责

三、安全风险管控机构职责

四、分厂(车间)负责人职责

五、一般从业人员职责

主要负责人职责:

主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人履行以下职责

1 组织制定本单位安 全风险分级管 控体系建设总体方案;

2 组织制定并审核批准本单位安全风险分级管控体系管理制度文件;

3 组织实 施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控，督促落实本单位重大危险源安全管理措施;

4 组织实施 风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生产风险分级管控评估,持续改进风险管控措施，有效管控风险及时消除事故隐患;

5 将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实;

6 保障风险分级管控工作所需资 金和人力资源。

二、分管负责人职责:

企业负责安全生产工作的负责人具体负责本单位安全风险分级管控工作，履行以下职责:

1 负责本单位安全风险分级管控日常管理工作,组织实施风险分级管控工作相关制度;

2 组织实 施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各分厂、车间、单位落实安全风险管控措施;

3 组织或者 督促有关部门实施风险管控排查,对较大以上安全风险和重大危险源履行具体管控职责;

4 组织实施风险分级管控工作全员责任制考核，具体组织实施安全风险管控评估工作;

5 组织实施风险分级管控工作年度 教育和培训计划:

6 实施风险分级管控信息化系统建设等相关职责。

三、安全风险管控机构职责

1 参与制定风险分级管控工作相关制度;

2 参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责;

3 具体实施风险分级管控工作全员责任制考核;

4 参与风险分级管控工作教育培训;

5 督促落实安全风险管控措施,排查治理事故隐患;应当履行的涉及安全分级管控的其他相关职责。

四、分厂(车间)负责人职责:

1 落实风险分级管控工作相关制度;

2 负责分厂、车间安全风险分级管控工作;

3 监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核;

4 组织风险分级管控工作教育和培训;

5 应当履行的其他职责。

五、一般从业人员职责:

1 执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议;

2 参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施;

3 发现事故隐 患或者其他不安全因素，应当立即报告;

4 参加风险分级管控工作教育和培训;

5 应当履行的其他职责。

(第三节)健全制度、宣传发动

工贸企业应当按照安全风险分级管控的目标要求，进行系统化的制度设计，开发应用风险管控信息管理系统实施精准化管理，形成风险管控的制度约束。

1 风险分级管控制度

2 事故隐患排查治理制度

3 培训教育制度

4 运行管理考核制度

5 风险辨识公示管理制度

6 危险作业安全管理制度

7 动能隔离上锁挂牌管理制度

8 风险岗位应急处置管理制度

9 安全风险分级管控持续更新制度

五、宣传发动

一、风险分级管控制度

1 建立风险分级管控工作流程，

2 规定安全风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，

3 主要包括确定危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，

4 明确风险点确定、危险源辨识、风险评价准则、管控层级确定、管控措施编制、 安全风险告知等内容，

5 保证本企业风险分级管控体系建设的规范化

二.事故隐患排查治理制度

1 排查制度应明确各层次职责，

2 明确排查主体、周期、内容及实施流程，

3 确定隐患整改、验收工作流程等。

三、培训教育制度

1 明确企 业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，

2 安全管理部门负责开展培训需求分析，

3 利用多种形式开展全员培训，

4 岗位员工必须熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。

四、运行管理考核奖惩制度

明确制定岗位、班组、分厂、专业(职能部门)运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。

五.风险辩识公示管理制度

为了规范风险公告公示，按照本行业”双控”机制建设指导手册要求进行公示，严格按照相关行业领域指导手册要求设置相应公示内容。

六、危险作业安全管理制度

明确危险作业类别、危险作业责任部门、责任人；

危险作业前，应进行风险分析，各危险作业的具体执行相按安全作业管理制度执行。

七、动能隔离上锁挂牌管理制度

在机械、电气维修时防止人员误操作常用的一种手段，通过隔离、锁定某些危险能量源的方法以防止人身伤害。

八、风险岗位应急处置管理制度

为预防和控制潜在的事故或紧急情况发生，做出应急预警和响应，最大限度地减少可能产生的事故后果

九安全风险分级管控持续更新制度

应当每三年至少开展一次全面辨识，每一轮全面辨识和专项辨识评价后，应结合评估实际情况修订各类台账、清单，并按规定及时更新。

宣传发动

企业必须把全员参与作为安全风险分级管控和隐患排查治理的一个重要步骤组织实施，充分发动全员积极参与，可采取宣传栏、网络、教育培训等方式加大宣传力度，努力营造全员、全过程、全岗位，全系统辨识和管控安全风险的浓厚氛围。通过分阶段分层次的开展风险分级管控专项培训，每位职工熟悉安全风险分级管控工作的方法和目的，不断提高全员参与的主动性和积极性，并通过实施激励考核有效推动安全风险分级管控和隐患排查治理工作有序进行。

培训内容

1概念

风险

伴随生产经营活动固有的潜在危险，以生产安全事故发生的可能性与严重性的组合来表达。可能性，是指事故发生的概率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。风险=可能性x严重性

注:根据GB/T 23694-2013和G B/T 33000-2016改写。

风险点(评估单元)

风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

岗位风险点

主要指的是在工作和生活中从工作岗位的角度，各个环节、部位可能存在的隐患和问题，可能存在的向坏的方向发展的可能性或危险。如:车床、配电室、空压机、储气罐。

三、培训考试及考核

按照层级、岗位职责进行考试，重点内容是岗位风险点，主要包括岗位风险点的风险类别、风险辨识分析评价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，并应留存相关记录。风险点的确定危险源辨识风险评价制定管控措施风险分级管控编制风险管控清单绘制风险分布图安全风险告知、培训。

1、划分风险点:

按照大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，以生产系统为单元，按照工艺流程顺序，进行风险点划分。划分风险点是风险分级管控体系建设的关键环节(全覆盖、无遗漏)。

2、全员参与

按车间、班组、岗位分别进行。

岗位人员根据本岗位设备工艺的特点，对风险点名称、存在哪些危险因素.可能导致的事故类型、事故结果 填写风险辨识记录。全面整理汇总到班组、由班组整理报到车间、车间分析整理后上报公司主管部门。 编制(作业活动清单)(设备设施清单)。

3、确定风险点:

企业组织主要负责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据岗位分工的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分的合理性、全面性等内容进行讨论、确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。

1、危险源辨识:

发动全员对每个风险点，自下而上排查，要涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素、物的因素， 环境因素、管理因素四种因素，排查出尽可能多的危险源。

2、危险源的辨识包括:危险源的种类和危害性质、危险源的数量、危险源的分布和可能发生的位置等。

危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，危险源辨识分为全面辨识和专项辨识 。

3、危险源的辨识、分析要全面、具体，依据的就是我们已制作完成的《作业活动清单》和《设 备设施清单》。

4、确定危险源:

组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险源，保 留能造成人身伤害或财产损失的重要危险源，对常识性、-般的危险源作为日常培训和管理。危险源排序以检查顺序确定。

名词解释 《危险源识别》

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程;也可以说是对

风险点内的不同危险源或危险因素(包括人、机、物、环、管的因素)进行辨识。

辨识内容

全面辨识

1 生产工艺和生产技术;

2 普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况;

3 建筑物、 构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件:

4 从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为;

5  安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况;

6 其他可能产生风险的因素。

专项辨识

1 生产经营环节或者生产经营 要素发生重大变化;

2 高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前;

3 发生生产安全事故后。

1、风险评价方法:

(1)定量分析一般采用作业条件危险性分析法(LEC法)

(2)定性分析是在采取定量计算的基础上结合企业现场经验和管控难易程度进行的分析。

2、风险点分级:

生产经营单位应当根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜 色标注。危险源分级方法

工作危害分析法

生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害

JHA法

分析法(JHA) ，即:针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单。危险源分级方法举例<

一般采用作业条件危险性分析方法( LEC法)评价其风险程度,将危险源

LEC法

分为1、2、3、4级，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。作业条件危险性分析法(LEC)

作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。

L(likelihood,事故发生的可能性)、

E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)

C (consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger,危险性)来评价作业条件危险性的大小，

即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。1、制定管控措施:

(1)管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方法和手段。

(2)一般按照I程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施等顺序进行 编制。

(3)不同级别的危险源要结合实际采取-种或多种措施进行控制。

(4)制定控措施时，，

2、确定管控措施:

对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管控措施的有效性、针对性、实用性。较大以上风险专项管控方案

对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控日标或任务、管控组织及职责、较大及以上风险基本信息、控制措施、资金保障等内容。管控措施

工程技术措施如下:

消除或减弱危害:通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险 行为等;

替代:能用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等;

--封闭: 对产生或导致危害的设施或场所进行密闭;

隔离:通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等;

移开或改变方向:如危险及有毒气体的排放口。

管理措施如下:

制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等;

减少暴露时间;

监测监控(尤其是使用高毒物料的使用) ;

警报和警示信号:

安全互助体系;

风险转移(共担)。.

河北德和职业健康评价有限公司

D]

HEBEI DEHE

管控措施

培训教育措施包括:

-员工入厂三级培训;

-每年再培训;

安全管理人员及特种作业人员继续教育;其他方面的专业培训。

个体防护措 施包括:

--个体防护用品包括:防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。

应急措施包括:

_紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备;

一通过应急演练、 培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。注:由于风险管控体系中制定的每一条管控措 施未来都是隐患排查体系中的一个排查项，为了避免因管控措施过多而造成隐患排查项过多使隐患排查工作过份复杂，所以管控措施的制定- -定要与危险源有较强的针对性、关联性以及便于排查，重点要突出人的因素，且对于一些共性的一般安全常识(例如佩戴基础类劳动防护用品(安全帽) )可以不予描述;另外，由于培训教育措施和应急处置措施无特殊情况均较相似，也不用过多描述。1、风险分级管控;

风险等级越高管控层级越高的原则，上一级 负责管控的风险’下 一级必须同时负责管控

属于低风险:班组、岗位管控。

属于一般风险:车间、班组、岗位管控，需要控制整改。

属于较大风险:公司(厂)、车间、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

属于重大风险，

公司(厂)、车间、班

组、岗位管控1、编制风险管控清单:

工贸企业应在危险源辨识和风险评价后，编制风险分级管控清单，包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的全部风险点和风险信息，并按规定及时更新。生产经营单位应当将风险、管措施者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌(板)告知培训

企业应根据风险分级管控清单内容，分阶段分层次开展安全风险告知培训使每位职工都能够熟悉本岗位存在的安全风险机相应的管控措施

基层单位日常培训

企业各基层单位可充分利用班前会、安全活动日、集中培训、专项培训等形式加强职工的日常学习，促使每位职工的安全风险意识入脑入心，并在现场落实过程中做到真运行、真排查、真治理。

公司年度全员培训

企业应结合自身全员培训计划，把风险分级管控工作作为重要培训内容，不断深化全员对风险分级管控、运行的理解，促使广大职工牢固树立安全风险意识，真正实现对风险预知预控

河北德和职业健康评价有限公

HE

告知培训

评审更新后告知培训

企业应按照持续改进的要求，对新技术、新工艺、新材料、新开采区域等变化适时开展评审更新。针对更新后的风险点、危险源、管控措施等风险信息及时开展相应岗位的风险告知培训，重大风险更新和系统性更新时，应开展全员告知培训。工贸企业应当依据风险管控信息台账(清单)建立事故隐患排查清单。排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门J和人员、排查责任部门J和责任人、排查时间等内容。名词解释事故隐患.

指不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

隐患排查

风险管控措施失效或弱化，极易形成隐患，酿成事故。隐患排查，是以风险管控措施为重点，对其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。工贸企业应制定从企业主要负责人到每位员 工的隐患排查计划，实施统一管理。排查计划应包括随机抽查工作安排，包括上级对下级工作情况的监督安排，包括对重点检修计划、重点区域动火作业、有限空间作业的监护检查以及临时性停限产措施的监督检查等安排。事故隐患排查包括定期排查 和专项排查 。

1.排查方式

企业隐患排查应采用日常隐患排查、综合隐患排查、专业隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、事故类比隐患排查等不同方式

2.排查级别及频次

主要负责人每季 度至少组织并参加一次安全检查

安全管理部门应当每旬至少组织开展一次安全检查

生产车间每周进行一次安全检查班组每天组织一次安全检查。3.工贸企业应依据隐患排查清单，

。

4.隐患判定分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，对排查出的隐患分为一般隐惠和重大隐患。

一-般隐患:危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患

重大隐患:危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，

并经过- .定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。有下列情形之一的，应当开展专项排查:

(一)与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的;

(二)设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的:

(三)停工停产后需要复工复产的:(四)发生生产安全事故或者险情的:(五)县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门门组织开展安全生产专项整治活动的;

(六)气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。1.治理要求

工贸企业隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理有效、责任到人、按时完成。能立即整改的必须立即整改，G法立即整改的，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止引发为事故

2.隐患治理流程

隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发整改通知、实施治理、治理情况反馈、验收等环节。3.制定整改方案

工贸企业对安全生产检查发现的事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。整改方案应当包括以下内容:

(一)治理的隐患清单;

(二)治理的标准要求;

(三)治理的方法和措施;

(四)经费和物资的落实:

(五)负责治理的机构、人员和工时安排;

(六)治理的时限要求;

(七)安全措施和应急预案;

(八)复查工作要求和安排;

(九)其他需要明确的事项。

般隐患治理

对于一般隐患，根据治理的分级，由企业各级(公司、车间、部门、班组等)负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。

5.重大隐患治理

经判定属于重大隐患的，整改方案实施前应当由生产经营单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。

6.治理验收

隐患治理完成后，工贸企业应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理，并及时更新隐患治理信息台贝。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

7.隐患治理公示

工贸企业应在通过安全风险管控系统以及公开场所对隐患排查治理情况进行公示。