加拿大上市系列之31：个人信息披露之个人信息表

本文是君之道思考的第382期文章

在加拿大多伦多证券交易所申请上市发行时，特定的人员需要填写个人信息表（PERSONAL INFORMATION FORM, PIF），进行个人信息披露。

一、披露义务人

发行人相关的以下人员需要填写个人信息表：

• 发行人的高级管理人员、董事或内部人士，发行人的投资基金管理人的高级管理人员和董事;

• 直接或间接作为实益所有、代持人拥有或控制代表发行人所有的已发行的有表决权股票10%以上的投票权的个人(如该股票持有人并非个人，则为股票持有人的任何董事、高级管理人员和内部人士);

• 交易所要求填写PIF的个人;

• 证券监督管理机构(以下简称“SRA”)要求填写PIF的个人;

• 是或将是多伦多证券交易所创业板上市公司的发起人，或为其提供投资者关系、推广或市场维护服务的个人。

二、披露内容

PIF所需要披露的信息包括十一个部分，分别是：

• 个人身份识别信息，包括姓名、曾用名、代名、性别、出生地、婚姻状态、电话、邮箱、居住地等。
• 公民身份。
• 工作经历。
• 与发行人关系。
• 受教育经历。
• 犯罪记录。
• 与破产相关的记录。
• 涉诉前纠纷记录。
• 涉诉记录。
• 与不动产、保险、共同基金等相关的特殊从业记录。
• 照片、身份证件扫描件等附件。

三、填表

PIF是在多伦多证券交易所的特定系统网上填写，必须进行电子签名，单次PIF的有效期为12个月。对于居住在加拿大境外的提交PIF的人员，交易所可能要求其填写并提交额外的披露表和信息。填写表格时，除特定的几个问题外，其他所有的问题都必须有答案，不接受“不适用”的回答。

文/叶秀旻律师