正式版ROHS供应商开发程序

1. 目的

1.1建立稳定的合格的供应商网络

1.2建立与供应商互利互惠的稳定的合作关系

1.3为评审新供应商和对供应商交付业绩的评估和管理供应商提出一个作业的方法。

2.      范围

本程序适用于原材料、包装材料供应商的开发和管理。

3.      定义

供应商交付业绩评估：是指本公司在与原被评定为合格供应商，并与其进行相关采购后，对其交货的交期、品质、价格、配合度等方面进行的综合评估。

4.      职责与权限

4.1采购部：

4.1.1负责编写新供应商开发计划，供应商的初步选择、联系、向供应商发出《供应商             调查表》、《供应商环境问题调查报告》和供应商相关环境资料提交的跟进；

4.1.2负责样品申请的初步确认，向供应商联系符合要求的样品和样品的初步确认；

4.1.3负责提出试产需求和合格样品的小批量试订（试产使用）；

4.1.4负责编写《供应商综合评估表》并主导与对新供应商的综合评估工作，将新的合格供应商登录到《合格供应商名单》中；

4.1.5负责按照《原材料及包装材料采购程序》进行采购；

4.1.6负责主导供应商交付业绩的考核工作，编制《供应商交付业绩统计表》；

4.1.7负责参与对供应商的定期体系评估，对评估不合格的供应商取消合格供应商资格。

4.2品质部：

4.2.1负责对试订材料（试产使用）的检验；

4.2.2负责整理试产材料的相关数据和出具《试产认证报告》；

4.2.3负责参与对供应商的综合评估工作和供应商交付业绩考核工作；

4.2.4负责主导供应商的定期体系评估工作；对供应商品质问题的判定、处理和辅导。

4.3研发部：

4.3.1负责样品的确认，并出具《新材料确认书》（内附化工材料类《分析测试报告》或者《塑胶、五金类材料检测报告》）；

4.3.2负责主导试产工作和召开试产评审会、分发《试产认证报告》。

4.4计划物控部：

4.4.1负责根据研发部的备料内部工作联络单提出相关物料需求；

4.4.2负责根据研发部的《试产通知单》发放试产物料。

4.5制造中心：

4.5.1负责试产的生产线运作和试产信息反馈、数据统计；

4.5.2负责协助研发部对试产制程异常情况的分析和处理，及试产合格后的文件转化。

5.      程序

5.1根据本公司需要，编制供应商开发计划。

5.1.1技术研发中心有新材料需求时，提出《新材料认证申请单》交采购部寻找新供应商；

5.1.2公司大规模扩大生产时；

5.1.3原有供应商不能满足本公司材料采购需求时；

5.1.4降低采购成本时；

5.1.5公司决策性需增加供应商时；

5.1.6 采购部依据上述需求编制供应商开发计划。

5.2供应商基本情况的调查:

5.2.1采购部采购工程师依据5.1项的要求，通过各种途径寻找相关供应商，经初步比较后，向国内供应商发出《供应商调查表》、《供应商环境问题调查报告》（因国外的供应商一般都为代理商或贸易商，根据实际情况需要时发出《供应商调查表》、《供应商环境问题调查报告》）。

5.2.2采购工程师根据《供应商调查表》和《供应商环境问题调查报告》的情况选择供应商，要求其提供相应材料的样品，并提供相关样品检测报告、“有害物质检验报告”（第三方机构检测，如SGS等）、MSDS（本公司有需要时提供）。

5.2.3采购工程师对供应商所送的样品进行初步确认，对符合规格要求的，转采购部跟单员，跟单员接到样品后填写《样品检验通知单》，经采购部副经理审核（必要时经经营管理中心总经理审批）后连同样品及检测报告和“有害物质检验报告”交研发部，研发部依据《新材料认证程序》进行确认。（注：1·2004年9月1日前已有批量供货的物料不列入送样和试产的认证流程；2·由代理商代理的物料，只对原厂家的物料进行送样和试产的认证流程；物料的相关资料，如规格书、有害物质检验报告等，只接受原厂家的；3.同一厂家的同种材质一份报告即可。）

5.2.4样品检测结果出来时，由研发部填写《新材料确认书》（内附化工材料类《分析测试报告》或者《塑胶、五金类材料检测报告》）交采购部一份存档。对不合格的样品采购部要求供应商重新送样，若连续三次送样不合格时，采购部将终止其送样，重新开发新的供应商。

5.3样品检测合格后，结合研发部的《新材料试产分类暂行规定》，如不需要试产，按照5.7项进行下一步工作；符合试产的材料由采购部跟单员填写《试产申请单》向研发部提出试产要求。

5.4研发部根据采购部的《试产申请单》，以内部工作联络单的形式通知计划物控部备料。

5.5计划物控部根据研发部的备料通知向采购部提出《物料需求申请单》，采购工程师根据《物料需求申请单》做订货单进行试订。试产的物料到位以后，研发部出具《试产通知单》给制造中心、品质部、计划物控部进行试产。

5.6制造中心根据《生产计划》、《试产通知单》和试产工艺文件安排试产作业；试产结束后品质部出具《试产认证报告》，由研发部召集相关部门对试产进行综合评审，并把评审会签后的《试产认证报告》分发一份采购部存档。

5.6.1对试产不合格的由采购部按照《试产认证报告》的结果与研发部、品质部及制造中心进行协商，确定是否重新进行试产，若需要重新试产则按照5.5、5.6项执行。

5.6.2对试产合格需要开始批量采购的物料，采购部以内部联络单形式通知研发部、计划物控部该试产合格物料将开始批量采购。

5.7 综合评估：对试产合格的材料供应商由采购部提出综合评估需求，品质部等相关部门组成评审小组对供应商进行现场的综合评估（该款项不适用于进口物料）。对供应商评审时需主要考虑以下方面：

5.7.1提供有效营业执照、税务登记证；

5.7.2具有稳定的生产供应能力、实际生产量，可满足比克公司的需求，具有100%的按时交付能力；

5.7.3质量符合要求并能保持稳定；

5.7.4要求对产品性能及品质有重要影响的原材料（如正极、负极等原材料）供应商通过ISO9001：2000质量体系认证，并朝着QS9000/TS16949方向发展；其余原材料、包装材料一般要求通过ISO9001：2000质量体系认证；

5.7.5有良好的客户服务体系；

5.7.6有健全的企业生产、管理体系制度；

5.7.7具有良好的价格竞争优势，承诺保守商业秘密，遵守合作协议；

5.7.8供应商的生产及产品符合国家安全、环境法规的要求；

5.7.9客户指定的供应商可直接列为合格供应商；

5.7.10对有ROHS要求的供应商应符合ROHS要求；

5.7.11以上项目依据《供应商综合评估表》进行

5.8 评审组根据对供应商评审的结果，完成《供应商综合评估表》（该款项不适用于进口物料）。

5.8.1若评审组给其综合得分在80分以上时，则评审通过，由经营管理中心总经理批准后，登录《合格供应商名单》。并与其签订《物料采购质量协议》、《阳光守则》、《供货商环境协议》及《限用物质承诺保证书》。如经营管理中心总经理考虑其它原因没有批准，不能列为合格供应商中，应列为备用合格供应商。当公司有需要时，重新报经营管理中心总经理批准后，列为合格供应商。

5.8.2若评审组给其综合得分在80分以下时，则评审不通过，由评审组依据评审结果决定由采购部重新开发新的供应商或由品质部对该供应商进行体系辅导改善，辅导方式不做规定。

5.8.3当经过辅导改善的供应商能满足本公司对供应商综合评估要求时，重新申请评审组依据5.7项进行，当评审通过时，依据5.8.1办理。

5.9采购部按照合格供应商名单，依据《原材料及包装材料采购程序》执行采购工作。

5.10供应商交付业绩考核：

5.10.1本公司依据“供应商交付业绩评审标准”每月对供应商的交付业绩进行评估。

5.10.2 采购部对价格、交期、配合态度进行评估；

5.10.3 品质部对进料的品质及品质异常处理（CAR）的执行情况、配合情况进行评估；

5.10.4 采购部编制《供应商交付业绩统计表》并知会供应商。

5.10.5 当《供应商交付业绩统计表》同一供应商连续3个月得分不合格时，该供应商降级为备用供应商，并由VQA判定是否需对相关供应商进行辅导，其辅导方式不做规定。

5.11每年的供应商体系评估（该款项不适用于进口物料）

5.11.1依据供应商产品类型，对关键供应商进行定期体系评估，由品质部制定《年度供应稽核计划》，交品质经理审核后，协商采购部联系供应商进行体系评估的安排。对供应商稽核以后品质部出具《质量保证体系稽核报告》。

5.11.2评审组依据5.7项对供应商进行评估

5.11.2.1若评估不合格则依据供应商现有体系状况判定对其进行辅导，依据5.8.2项进行，若供应商现有体系已不能满足要求，无辅导价值时，将评审结果报经营管理中心总经理批准后取消合格供应商资格。

5.11.2.2 若为重要材料或供方独占市场时，评估结果的处理须呈报主管领导进行裁决。

5.11.3 若以上评审“合格供应商名单”需发生更改时，采购部须重新登录并呈报经营管理中心总经理批准。

5.12 本公司所有供应商需要评估和定期评估的项目依据《供应商开发与管理策划表》（附表一）

规定的项目进行。

5.13 合格供应商的“有害物质检验报告”（第三方机构检测，如SGS等）、《限用物质承诺保证书》、MSDS（本公司有需要时提供）每年提供一次（一般为正式确定交易后签订到次年的对应时间为一年有效期），采购部负责跟踪到位后交品质部保存，同时，采购部留复印件备查。

6.      相关文件

6.1 《新材料确认程序》                             COP7301

6.2 《原材料及包装材料采购程序》                   COP7402

7. 记录表单

7.1《样品检验通知单》                              QR7401-01

7.2《供应商交付业绩统计表》                        QR7401-02

7.3《供应商综合评估表》                            QR7401-05

7.4《供应商调查表》                                QR7401-06

7.5《供应商环境问题调查报告》                      QR4407-01

7.6《合格供应商名单》                              QR7401-07

7.7《试产申请单》                                  QR7301-03

7.8《试产通知单》                                  QR7301-04

7.9《试产认证报告》                                QR7301-05

7.10《新材料确认书》                               QR7301-01

7.11《物料需求申请单》                             QR7303-01

7.12《物料采购申请单》                             QR7301-03

8.  附件

8.1 《供应商开发与管理策划表》

8.2 《供应商开发与管理流程》

8.3 《供应商交付业绩评审标准》

供应商开发与管理流程图	责任部门（岗位）	应用表单	备注
登录合格供应商名单

YES

NO

YES

NO

NO

NO

NO

NO

新供应商开发需求

供应商基本情况调查

R1

小批量订货

yes

R2   

no

NO

取消资格

采购/技术研发中心 采购 采购 采购/研发部 采购/计划物控部 研发部/品质/制造中心 品质/采购 采购 采购 品质/采购 品质 品质/采购 采购

《供应商调查表》 《供应商环境问题调查报告》 样品规格书 样品测试报告 《样品检验通知单》 《新材料确认书》 《物料需求申请单》 《试产通知单》 试产认证报告 供应商综合评估表 合格供应商名单 供应商交付业绩统计表 年度供应商稽核计划/质量保证体系稽核报告

R1：新材料需求：原有供应商不能满足本公司需要；大规模扩大生产； 降低采购成本；决策性需要 R2：采购作业依据《原材料及包装材料采购程序》执行。

供应商交付业绩评审标准

1、日常交付业绩统计标准：

1．1 交期得分-30分

交期得分=达交批数/交付批数*100%*30

1．2 品质得分-30分

品质得分=合格批数得分=合格批数/交付批数*100%*30

1．3  价格得分-20分

a)  当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过10%，得20分；

b)  当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过5%，得15分；

c)  当供应商没有根据市场供需状况对价格进行调整（应下调），得5分；

d)  当材料市场存在供应紧张时，供应商价格上调不超过10%，得5分；

e)  当材料市场供需基本平衡，供应商上调价格，不得分；

1．4 合作态度得分-10分

当在材料交付过程和售后服务中，有1次存在供应商不配合扣2分，（没有及时回复本公司的不良投诉1次扣2分），扣完为止；

1．5 附加运费得分-10分

当供应商产生了1次附加运费，扣2分，扣完为止；

2、总分在80分以下（不含80分）视为不合格。

统计结果记录于“供应商交付业绩统计表”