创新创业 | 打造“硬科技”的西安光学精密机械研究所
作者：冶小梅、张鸣辉。
编者按：新型研发机构作为一种新的研发组织形式，凭借市场化的管理和运行机制、专业化的研发和服务体系，逐渐成为创新驱动发展的新生力量。从全球来看，新型研发机构已成为新经济时代引领新研发、促进硬科技创业、提升自主创新能力的重要载体。长城智库基于对国内外新型研发机构的长期跟踪研究，形成了若干案例研究成果。本公众号即日起将推出【新型研发机构案例解读】系列文章，以飨读者。本期为第一期：打造“硬科技”的西安光学精密机械研究所。
中国科学院西安光学精密机械研究所（以下简称“西光所”）创建于1962年，隶属于中国科学院，主要研究领域包括基础光学、空间光学、光电工程。近年来，西光所破除体制藩篱，以“拆除围墙、开放办所”为创新改革突破的核心，探索出“科研+产业+资本+服务”的开放式创新创业模式，形成了“集聚科研人才—国有资产投资科技创业—企业规模化发展—投资收益反哺科研”的创新链条良性循环，探索出国有科研院所服务地方经济发展的新机制，实现“硬科技”思想输出。截至2018年底，西光所累计投资孵化的初创期硬科技企业达到257家，投资企业总估值达到370亿元。
一
打破制度“藩篱”
以硬科技创业实现科研与市场的紧密结合
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西光所打破传统研究机构封闭办所的思想围墙，以市场需求为导向，发起成立中国首个由研究所设立、专注于“硬科技”领域的开放式创新创业平台——中科创星，逐步建设“众创空间+孵化器+加速器（产业基地）”的全链条孵化载体，探索出“研究机构+天使投资+孵化服务+科普科教”的专业孵化模式，打造“硬科技”创业生态，吸引全社会优秀人才创新创业，有效促进了技术与市场的融合、技术与资本的融合、技术与社会的融合。
首先，西光所将自身的科研人员、实验平台和研发设备对外开放，为创业者提供技术诊断、人才对接、设备共享、产业链上下游资源匹配等技术支撑和专业化服务，帮助创业者有效缩短研发到产业化的周期，吸引了一大批内外部创业者。
其次，针对硬科技成果转化产业化周期长、风险大，外部资本在转化初期投资介入意愿非常低的现实问题，西光所依托西科控股，联合社会资本成立中国第一个由研究所发起的、专注于“硬科技”成果产业化的天使基金——“西科天使基金”。探索出了一条利用国有资本解决科技成果转化“第一桶金”问题的新路，同时西科天使基金依托西光所这一平台，为其进行项目投资提供了技术保障，提高了投资的成功率。
再次，中科创星搭建了“一站式”全方位服务模式，为在孵企业提供战略规划、设备共享、投融资等全方位专业化的孵化服务。开展“硬科技创业营”创业培训，邀请世界顶尖的硬科技企业高级管理人员、创业CEO及实战咨询师共同探讨创业经验，构建新生代科技创业家共同学习成长的生态圈，培育“硬科技”企业家。
最后，围绕国家“全面提升公众科学素养”的号召，西光所启动科普事业，依托中国科学院优质科学资源和学科优势，聚焦深空、深海、深蓝、深地、生命五大主题，激活院所、实验室、观测台站等载体，推动科学内容传播、科学教育落地、科学体验互动为一体的科普科教项目落地，构建院地合作的科普教育新生态。
二
打破国资处置决策“藩篱”
规范投资实现国有资产保值增值
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西光所成立了全资的国有资产管理公司——西科控股，代表西光所行使经营性国有资产管理职能和硬科技企业投资孵化。《促进科技成果转化法》修订后，科技成果的处置权、使用权、收益权下放到各单位，但由于国有单位领导因害怕承担国有资产流失的责任而不敢轻易做决策，科研院所的诸多科技成果仍难以获得有效转化，甚至在某些单位出现了科技成果转化成为“烫手山芋”，虽然科研人员的转化热情高涨，单位领导却始终保持谨慎观望态度这样的尴尬局面。
针对上述问题，西科控股采用市场化运营的方式，按照国有资产投资管理制度，坚持“程序得当、价格公允、保值增值、天然无理由不吃亏”的四项基本原则，以实际操作层面的体制机制创新推进国有资产的使用、处置，取得了显著成效。
一是以“程序得当、价格公允”促成科技成果的无形资产作价投资决策。严格按照国有资产评估程序，通过市场机制对西光所的科技成果进行无形资产评估，并依法上报国资监管部门备案，随后再以无形资产授权、转让等方式，将科技成果交由科研团队进行转化。由此，西光所借助制度的力量，帮助单位决策者做到勤勉尽责，在没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任，大大促进了决策者积极履行将科技成果作价投资的经济行为决策审批权。
二是以“参股不控股、择机退出”的国有资产投资管理原则实现国有资产保值增值。首先，在科技成果转化时期，对科研人员主导设立的公司参股不超过20%，让企业充分发挥经营自主权，以市场需求为导向实施研发计划与成果转化工作。其次，当参股企业达到规模化可持续发展之时，再以“保值增值、天然无理由不吃亏”为退出原则，通过公开市场IPO退出、国有产权公开进场交易、股权转让、管理层回购等方式，遵循成交价大于原账面值或相对定价依据的国有资产保值增值原则进行适时退出，保证国有资产流失的风险降到最低。最后，再以国有资产投资所得收益反哺新的科研或接力孵化，形成国有资产投资管理的良性循环。西科控股管理的国有资产总规模从2012年750万元增长到2017年8.1亿元，国有资产增值超百倍。
三
西光所模式在新时代对各地的借鉴
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1、加快传统科研院所制度改革，建立现代院所制度
对于国有公益性科研院所，可学习借鉴西光所模式，不断推进建立市场化导向的科研管理体制机制，创新现代科研院所制度。建立良好的科研人才流动机制，打破身份与编制制约，探索院所人才公开遴选制度，吸引内外部优秀人才到科研院所创新创业，支持科研院所有创业意愿的科研人员带科技成果创办企业；完善科研院所国有资产管理的市场化运营机制，建立以硬科技成果转化投资为目标的天使基金、创业投资基金和专业孵化机构，以依法依规的国有资产投资满足科技成果转化初期的融资需求，并实现国有资产的保值增值。
2、搭建以科技服务为特色的孵化平台，构建硬科技创业服务生态圈
西光所最大的成功之处是将研究所自身变身为新型创业平台；利用自身丰富的专业化资源，通过转化科技成果孵化了企业，为地方经济转型发展注入了活力；院所孵化的企业又通过自身的发展壮大反哺科研，保持了院所持续不竭的创新动力。各地方要支持科研院所充分发挥自身技术、人才、平台优势，探索建设“科研院所+孵化器+基金”的孵化平台，开放式链接技术、人才、资本、企业家、科技服务机构等各类资源，挖掘技术成果的产业化和商业价值，提高孵化项目成功率，打造高效的硬科技创业服务生态圈。
一方面，要实施更加专业的精准孵化机制，聚焦科研院所的科研优势领域，打造专业化服务平台；另一方面，要探索“孵化+创投”模式，吸引社会资本成立成果转化投资基金，投资有前景的科技项目，并通过投资收益反哺科研。
3、创新科研机构支持政策和服务保障，营造宽松的科研环境
西光所模式的成功离不开上级主管部门所提供的宽松的科研与产业化环境。只有坚持推进政策与制度双创新，才能充分激活科研创新与产业创新的潜力。一方面，要赋予科研机构在人员聘用、研究课题确定、经费安排使用、人才职称评定等方面充分的自主权，激发其发展活力。另一方面，要探索建立“鼓励科技创新与成果转化、宽容失败”的科研创新容错机制，创新科研人员薪酬管理制度，鼓励科研人员敢冒风险、乐于试错、勇于创新，有效解决其后顾之忧。
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