美国SEC向“吹哨者”颁发410万美元大奖

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，向一名“吹哨者（whistle blower）”颁发了410万美元的巨额奖金。SEC指出，这位“吹哨者”是某金融公司雇员，他参与了“吹哨者计划（whistle blower program）”，并且向金融监管机构提供了他所在公司违法的重要情报，为SEC在破获一起金融案件的过程中提供了重要信息和协助。

据悉，过去一周，美国SEC已经奖励了三名“吹哨者”或“举报人”。

美国证监会检举办公室负责人Jane Norberg表示：我们充分有效地利用举报信息，将犯罪分子绳之以法，不论情报来自任何地方、任何人，只要是提供了涉嫌违反美国证券法的可信信息，全球任何地方的举报者都能获得公正的奖励。犯罪公司内部的员工往往会为我们提供更为有价值的情报信息，在他们的协助下，SEC可以有效遏制各类金融犯罪，更好的保护投资者。

自从2012年该举报制度实施以来，SEC已经向50名举报者发放了累计高达1.79亿美元的奖金，值得一提的是在2014年9月，一名举报者领取了高达3000万美元的奖金，这是举报制度实施以来单笔奖金最高的一次。截至目前，美国证监会利用举报者提供的有效信息，共计处理了近10亿美元涉案金额的各类金融案件。

根据法律，SEC将为保护举报者，不披露举报者信息并且将不直接或间接的揭露其身份。所有的奖励金额都是由国会收取的罚金支付给SEC所建立的投资者保护基金所提供。所支付给举报者的奖金不是从受伤害的投资者中的资金扣留。

2011年5月，美国SEC通过发布《最终规则》（Final Rules），宣布实施“吹哨者计划”，该计划经美国国会批准，由美国证券交易委员会，美国商品期货交易委员会（CFTC），以及国内收入署（IRS）共同建立。“吹哨者计划”具体指如果某举报人提供的原始信息能够帮助成功破获涉案金额超过100万美元的金融诈骗案件，举报人将能够获得涉案金额10%至30%的奖励，这个举报者则被称为“吹哨者”。