数字化时代如何建企业合规防火墙？这些法律科技产品和服务团队正在布局
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“合规”一词是由英文“compliance”翻译而来的，《元照英美法词典》将“合规”译为“服从、遵守、顺从”等意思。而“合规”的字面解释为“符合规范要求”。近年，“合规”一词频繁出现在企业经营之中。特别是今年以来，一系列相关政策制度和改革措施的出台，推进了一个真正意义上的共建共治的企业“大合规”时代的到来。
一家企业在发展过程中可能面临三大主要风险，即经营风险、财务风险、合规风险。
合规风险有三种典型的表现：一是企业因违规行为受到行政处罚；二是企业因犯罪行为受到刑事责任追究；三是企业因前述行政责任或刑事责任的追究而丧失营业资格，比如被剥夺了特许经营资格或被吊销了营业执照。
结合国外已经发展成熟的合规制度分析，合规的激励和惩罚机制主要有三大类型，分别为行政监管合规体制、刑事合规体制、国际组织制裁合规体制。对于不存在海外业务的企业而言，更多涉及的是行政监管合规与刑事合规。
尽管“合规”在近几年才成为行业热词，但纵观国内外合规历程，已经历了几个重要阶段。虽然我国合规的发展历程较短，但基于国家对合规的重视，未来合规将会对企业、行业乃至整个社会产生积极且深远的影响。
相较于发达国家的发展情况，我国企业的合规管理起步相对较晚。较为系统的合规管理也发轫于金融行业，原中国银监会在2006年颁布了《商业银行合规风险管理指引》、原中国保监会在2007年颁布了《保险公司合规管理指引》（已失效）、中国证监会在2008年公布了《证券公司合规管理试行规定》（已失效）。
自此，银行、保险、券商等金融机构积极探索有效防控风险的合规管理机制，保障了金融行业的稳健发展。到2017年，中国国家标准化委员会正式颁布《GB/T 35770-2017合规管理体系指南》国家标准，有力推进了合规管理从金融行业扩展至全行业各类企业。
我国在近几年开始兴起对企业合规的探讨，掀起了构建企业合规制度的浪潮。2018年，国务院国资委将加强合规管理作为未来一个时期国有企业法治工作的重要着力点，国务院国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》，成为我国推进合规管理机制的重要规范性文件。随后，国家发改委会同外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联发布了《企业境外经营合规管理指引》，对我国企业在境外经营的合规管理提出了全面系统的要求。这一系列的举动，意味着我国开始了企业合规的推行之路。
近两年，最高人民检察院从助力企业发展大局的角度，率先提出在检察工作中探索刑事合规。2020年3月，最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，并确定6个基层检察院为试点单位。2020年12月，最高人民检察院召开企业合规试点工作座谈会。2020年12月16日，辽宁省人民检察院出台了《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》，规定了检察机关联合相关行政监管部门共同探索合规考察制度，进而明确了合规考察制度的适用范围。至此，检察机关助力企业合规建设大幕已然拉开, 开启我国合规发展的新阶段。
02
国内律所在合规体系建设中积极布局。
律新社注意到，今年各个机构的合规服务也不断涌现。其中，我们还见证了专业服务事务所这一“新物种”的诞生，中国出现了首家合规事务所。
今年6月3日，福建省晋江市企业合规事务所举行揭牌仪式。为了推动合规事务所成立，晋江民营企业合规建设服务联盟进行了广泛地走访调研，与多个社会组织（包括律师事务所、会计师事务所等机构）进行了探讨，在晋江市政法委的牵头指导下，联盟共同推动成立晋江市第一家企业合规事务所。成立后的企业合规事务所依法依规独立运行，将分散的律师、会计师、税务师等人才进行整合，律师、会计师、税务师等人才发挥专业优势，以企业合规顾问的身份参与到合规工作中。企业可以根据实际，自行聘请其中人员作为合规顾问，相关的执法和司法部门不参与、不干涉事务所的运行和企业对合规顾问的聘请。成立首家合规事务所后，联盟希望更多有资质、有意愿的机构成立可提供优质服务的合规事务所，供企业有更多的自主选择。
今年7月1日，四创科技有限公司与北京大成（福州）律师事务所在四创科技挂牌成立“企业合规联合实验室”，双方举行了合规管理项目签约仪式。
今年8月11日，北京市律师协会举办智库刑事合规专家组成立会，会议采用线上视频会议形式举办。会上宣布专家组正式成立，并宣读专家组成员名单，专家组囊括了检察系统合规业务专家、业内有合规研究成就的专家、律师和企业界从事合规工作的法务总监。
今年9月30日，山东诚功（潍坊）律师事务所宣布设立企业合规业务部，全面开展企业合规业务咨询、论证、宣讲、培训、风险防控、案件办理等工作，并开展企业合规业务论坛、出版《企业合规业务手册》。
今年10月11日，“泰和泰全国企业合规业务法律服务中心”落地广州，旨在组织有一定理论水平和实践经验的泰和泰律师以及全国、省、市专家，对合规业务进行学术研究、交流培训和业务实践，打造一支跨区域专业化外向性的合规法律服务团队，以广州为中心、面向粤港澳大湾区及“一带一路”共建国家，服务于广州、华南以及全国企业“走出去”战略，为企业合规法律服务市场提供坚实的法治支撑。
除了相关组织积极开展合规研究之外，今年合规主题的会议论坛也很多，业内正在形成合规探讨高潮。
03
企业要让合规治理成为企业价值的增长点和稳定器，除了寻求合规专业人士的帮助外，自身也要布局相关的辅助体系。
当前，不同企业及部门对于合规的重视程度不同，但无论国企还是民企，合规治理的业务需求和企业合规团队的供给都存在较大失衡。很多合规管理事务主要依赖外部中介团队，内部合规力量仍有较大缺失，内部团队的专业水平也有待强化培训......
如何用最少的人力和资源，解决更多重复性、普遍性的合规及法律风险问题，是所有企业都要考虑的议题。
合规数字化成为企业的重要战略布局。
汤森路透最新发布的《2021企业法律部门状态报告》显示，为了应对“疫情下法律预算的冻结或削减，以及不断攀升的工作量”，30%的受访法务团队在过去一年中增加了科技经费，44%的团队则采购了新的技术工具。
信息技术是合规体系落地的载体和基础工具，对于企业、法律服务从业者而言，信息化已经不是选择题，而是必修课。
企业需要用大数据、AI赋能、信息化等新兴科技手段弥补人力的不足，以技术支持合规的发展。目前多数企业的日常合同管理、诉讼案件管理等工作，已经实现了智能系统的线上管理，但总体而言，合规业务领域仍有待技术的深入开发。
一些发展较好的法律科技公司已经在探索打造更加完整、高效的信息化合规管理体系和操作平台，利用技术帮助企业在不确定的时代找到确定的力量。
一些企业的电子签名及合同产品能够全过程记录线上业务的信息流，落实电子证据链的固定，帮助企业法务团队在正式开展线上业务前就做好充分的风控。今年以来，此类企业都融资顺畅，一些科技产品企业已完成数亿元融资。目前已有 3000余家国内外知名企业及机构使用法大大、e签宝等产品实现其业务及合规的数字化升级。
作为新型法律服务机构，海蜂法务持续为企业合规发展提供降本增效的法律科技解决方案。今年8月，海蜂法务对外宣布完成千万级人民币Pre-A轮融资，将在资本加持下加大对市场建设的投入，并将合规作为下一个重要的增长点。
律新社了解到，安盾网专注解决知识产权维权，已经快速发展成细分领域的“小独角兽”。摩知轮作为商标领域的合规工具正在进入法务工作者的工具库中。秘塔科技的文档与合同审核工具也在积极完善技术，以更符合企业合规管理“硬核”需求。找大状创新地采用“AI+互联网+律师”模式，为中小企业提供法律服务，致力于让法律服务更简单、高效。法狗狗通过部署线上法律智能咨询系统、智能合同比对系统、合同智能预审系统等实用智慧化工具，满足企业用户的法律服务需求。
利用科技为企业赋能，推动企业合规经营、高质量可持续发展是一项庞大而深远的系统工程，更是一项需要长期耕耘的事业。
今年是我国实施“十四五”规划的开局之年，贯彻新发展理念、构建新发展格局，对企业高质量发展提出了合规新要求。法律行业的信息化新基建正在不断推进，相信在未来，行业内会涌现更多“懂法务人”的法律科技平台，通过不断探索技术与实践的结合，赋能法务工作者，同时也会有更多的企业进一步觉醒对于“合规信息化建设”的重视和投入。
只有在合规的保障下，企业方可实现持续、健康、稳定地发展！
附：2020年6月至今知名企业合规处罚案例
第六届新兴法律服务业高峰论坛即将来袭
本届论坛将延续传统，发布《2021年度中国新兴法律服务业发展报告》，聚焦企业法务治理数字化、律所治理数字化、社会治理数字化以及品牌数字化，共同探讨产业互联网发展新趋势。
今年11月28日，广邀八方来宾，继续上海论道！
此外，从11月28日-12月28日，律新社将联合中国新兴法律服务业联盟共同推出 “2021法律服务产业品牌月活动”，将组织各类品牌沙龙活动以及直播活动，走访律所、法律科技公司等，共同推动行业交流、法律服务行业品牌化，共同推动法治文化建设和数字治理。
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责任编辑丨Mars
版面编辑丨Cathy