研究生学位论文参考文献收集的10大原则

载体：以特征选查

不同专业、形态的各种文献载体，它们在科技发展中因分工、细化而逐步形成了各自的个性特征。如图书的技术成熟性、系统性和内容的翔实性；情报（期刊、会议文献、专利文献等）在动态趋势方面的新颖性、前沿性和内容论点的专业集中性；档案的原始凭证权威性、专项内容的全面完整性等。因此，熟悉和了解不同载体的特征和个性，对于准确、快速地检索文献具有事半功倍的效果。

论著：从权威到一般

首选权威论著以了解学科的发展状况，具有科学准确和简捷高效的效果：但发展的动态可变性决定了权威只能是某一领域、方向或某一时段的相对权威，因此对权威敬重而不迷信，就会兼顾其他文献的收集。由此形成“以权威论著为核心，一般学术论著为辅助”的科学收集方式。

范围：由大到小、宽窄适度

适当放宽收集范围有利于纵览学科的全局，并可从相关部门资料中获得意外的方法或启迪；但也不宜过宽，因为学位论文的完成是有时限的。收集范围的放宽程度应视选题大小、性质而异，只要明确“放宽是手段，完成选题才是目的”，宽窄自会有度。

学科：纵横兼顾，侧重边缘交叉学科

收集文献时，既要重点了解学科的纵向发展，还要注意相关学科与本学科交融的可能。这样才能全面系统地获得既往学术成就，使选题站在高起点。收集文献纵横兼顾，常有触类旁通、诱发灵感的意外收获；学科的边缘和交叉部位，更是获得重要文献资料和学术成就的关键地带，应予特殊关注。

程度：由浅入深，以深为要

收集资料的过程，是研究生由浅入深、逐步领悟专业资料精髓和积累知识的过程。“浅”是因人而异的相对概念，主要指本人依靠现有知识所能认知理解的文献，是钥匙和基础；“深”是指由表及里的本质分析，是关键和目的。只有从“浅”处入手，才能不断丰富、积淀专业知识，逐渐开阔学科的视野；惟有通过“深”的对比和思考，才能领悟学科的发展。

时间：由近溯往，近远适度

近期文献代表学科最新水平，是收集的重点。由此溯往，可以俯视与选题相关学科的发展沿革和水平。在确定溯往的时段时，应依据学科发展速度和文献总量等情况，区别对待。如投入较少、发展较快的信息产业与投入较大、周期较长的设备制造业相比，前者溯往的时段就应相对缩短。

地域：区别情况，内外结合

“内外”是指学校、专业、国家等内外。通常要先内后外，有利于对文献优劣的准确判断。专业知识与外语应用均较娴熟或有导师直接指定选题时，也可用由前沿到过往的居高临下方式直接检索国际前沿文献，再按需逆向筛选内部文献。总之，检索一般与特殊文献虽起点序次不同，却都需要内外结合。

过程：按需反复，求真务实

文献收集过程有时会岀现局部反复。当收集工作完成，进入思考、分析乃至撰写论文初稿的阶段时，会发现已有文献仍有个别断档、不足的情况，需要去补充；另外，按照时间由近溯往原则收集到文献后，也偶尔会岀现对近期文献内容把握不准的情况，需要有针对性地按“程度由浅入深”去理解消化，再按“时间由近溯往”去领悟复核。当出现类似情况时，应以“提高论文质量”为主旨，填平补齐，力求收集完整。

取舍：选择适度，突出精华

取舍，是文献总量经收集到釆用，逐渐减少、更趋精练的手段。以计算机检索为例，取舍有三种方式：①对论文大标题、摘要或著作名称、作者等的速读取舍，通过增减关键词的前置词方法，初步确定检索范围；②在此范围内细读的初选取舍，以论文全文或著作的关键章节为阅读内容，剔除内容雷同空泛、论据不足的文献；③初选基础上的精选取舍。着重分析文献的重要程度，以确定采用与备用、主与次的地位和阅读顺序。对重要文献，应有选择地下载、打印，同时也要注意保留初选和备用的机读文献，它们既是一定时限内的重要专题材料，也是学位论文完成前有可能需要回读的内容。

总纲：系统定位，随记随检

按选题定向、收集过程和收集后期等顺序的不同情况区别对待。选题定向后，首先依据本人的认知水平将可能涉及的学科、部门及检索途径，列出初步的总体大纲和文献资料系统树(以下简称“纲、树”)，并依此去请教导师，进行“纲、树”的修改与初定；在文献收集过程中，随时记录和检查每份文献在“纲、树”中的定位，并按收集过程出现的相关学科扩展或收敛等情况，对“纲、树”进行适时修改；到了文献收集后期，应再将初选文献与“纲、树”的吻合状况进行比对。实践证明，这些做法可以预防纵向与横向文献的遗漏，以及一般与重点的量质失衡，有利于突出重点文献的地位，求得资料的系统、齐全、完整，减少文献收集工作中不必要的反复。

⚪本文来源中国知网，原载于《 学位与研究生教育》2016年第12期，原文题为《论学位论文文献的实用收集原则》。