市场要闻 | 金融监管持续升级 大额罚单不断开出
据上交所7月30日公布的数据显示，今年以来，已经有69家IPO公司完成上市，募资970.92亿元。截至7月27日，上交所主板41家IPO公司完成上市，募资681.66亿元，5家公司发行中，13家公司过会待发行。深交所中小板9家IPO公司完成上市，募资107.17亿元，无公司发行中，10家公司过会待发行。深交所创业板19家IPO公司完成上市，募资182.09亿元，2家公司发行中，8家公司过会待发行。
中国政府网30日消息，国务院发布关于推进国有资本投资、运营公司改革试点的实施意见。通过改组组建国有资本投资、运营公司，构建国有资本投资、运营主体，改革国有资本授权经营体制，完善国有资产管理体制，实现国有资本所有权与企业经营权分离，实行国有资本市场化运作。
7月30日，商务部发布了关于《关于修改<外国投资者对上市公司战略投资管理办法>的决定(征求意见稿)》公开征求意见的通知，规定外国投资者通过战略投资方式取得的上市公司A股股份12个月内不得转让，此前为三年内不得转让。新版《投资管理办法》颁发是为了推动新一轮高水平对外开放，引进境外资金和管理经验，改善上市公司治理结构，规范外国投资者对A股上市公司的战略投资行为，维护证券市场秩序，保护上市公司和股东的合法权益。
自2017年以来，金融监管持续升级，监管令密集发布，大额罚单不断开出。据统计，去年，金融监管部门(原一行三会)共出台重要监管文件超过20个，行政处罚超2700件，罚没金额超80亿元。其中，前11个月，证监会作出的处罚中罚没款金额逾70亿元；2016年全年罚没总额42.83亿元。据不完全统计，截至7月29日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书；累计罚没金额65.16亿元。证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。
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