他山之石｜北京大学历史学博士金钟希：博士论文写作感想

信息来源：北京大学历史学系

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新学期伊始，我们将陆续推送“学术生长”优博专题第二期，介绍我系2021届优秀博士论文。希望读者能够从中汲取学术生长的力量，也希望这组专题能够成为2021届毕业生燕园故事的结点和未来学术生涯的起点。

优秀博士论文写作感想

历史学系2021届博士毕业生 金钟希

我的毕业之作《秦汉地方司法运作与官制演变——以官府的集权化现象为中心》已经顺利完成，且有幸获评为优秀博士学位论文。当此之时，回顾论文写作的过程，总结其中的经验教训就有了现实意义。特别是作为一名外国人，使用汉语写作博士论文，尤其充满挑战。一般来说，历史学领域的博士论文，关键在于把握历史脉络，保持特定的问题意识，并一以贯之。但知易行难，我发现写作中不仅很难发现新的脉络，甚至保持既有的问题意识而不偏离也存在困难。这里，我仅以个人经验为基础，说明博士论文的完成过程，希望可以对同学们的研究、写作有所帮助。

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硕士期间，受益于近几十年中国新出的简牍资料，我在韩国完成了一篇初探古代中国官僚结构的论文。这使我产生了需要从更广的角度考察古代中国社会的想法。出土文献虽能直接反映当时社会状况，但内容难免零散，或本身带有特定地域背景。所以当要从中推敲古代的普遍现象或制度时，需要格外慎重。我认为要克服这一限制，首先需要增进对传世文献的了解，在把握中国历史脉络的前提下，从更深的角度考察出土资料的领域。为了掌握、应用传世文献，我通过一系列的程序申请进入北大读博，得到了和历史学系陈苏镇老师学习的机会。陈老师是秦汉南北朝政治文化史的专家，为研究生开设了两周一次的《资治通鉴》读书会，通读自战国至西晋末的内容。藉此机会，我得以和老师、同学们讨论各种史事与史料，更系统地理解中国历史。

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在读书会期间，我注意到了“廷”这个特殊的名词。在初步分析“廷”的用例后，我认为“廷”指涉行政单位的中枢及其司法权力，并写了一篇论文。如今看来，当时的研究只以一个字为基础展开论点，方法上存在局限性，视角也比较狭窄。最严重的问题在于，为了证明自己的理论，提出臆测，甚至不知不觉中误解史料的原意。导师指出，部分论证有些勉强，需要从更广的角度斟酌事实。因此，我暂时排除原先设定的理论框架，重读《史记》、《汉书》、《后汉书》以把握秦汉时期的大体情况，观察各行政单位中枢机构的演变过程。虽然最终仍判断“廷”是行政单位的中枢机构，但论文已不执着“廷”的词义，而以实事求是的角度去对待史料。当时先不讨论一惯性的脉络。只是以中枢机构的概念为关键词，不断收集相关史料，对此进行分析。有时用表格整理既有研究的论点与主要史料的内容，还增强了问题意识。写作过程时间紧迫，但我仍通过冥想、散步等方式，尝试转换气氛，尽量减少不安的心理。通过这样的研究方法与心理状态，我偶然发现一个重要倾向。

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我有疑问，若“廷”象征司法权，那么“司法”意味着什么。所以我整理了有关司法的用语，确定了这些用语的定义。接着，观察了官僚结构在演变过程中司法功能的比重。然后我才发现随着时间推移，各个行政单位的中枢机构强化了自身的影响力。司法权力以监察、审判为核心概念，这是中枢机构加强影响力的重要手段。当时我已经写了与治狱、覆狱相关的文章，但是只限于史料分析，却没有从历史的角度考察脉络。我推论官制集权化与司法之间的关系后，再斟酌以前整理的史料，并从更广的角度考察治狱、覆狱。最终我确认治狱、覆狱在演变过程中也呈现类似的倾向。具体说，秦汉时代公文里关于监察程序的用语逐渐增加，启动“治狱”的文书更被重视，专杀权等司法权力也逐渐移到上级官府手中。各行政单位的中枢机关通过掌握司法权力，利用属吏加强监视、监察机能，提升了在官僚结构中的影响力。

而且不同层级的官府间，中枢机构的权力强化及组织变化有速度差。即越是上级机关，越直接受朝廷政策影响，组织变化比下级机关更大、更快。费尔南·布罗代尔（Fernand Braudel）曾经指出地理时间、社会时间、个人时间（事件史、政治史）之间的速度差，我从中得到一个想法。如果自然—社会—人类的变化存在速度差，那么人类构造的制度内部也肯定存在速度差。所以我比较了各级官僚组织演变的程度，从而得到上述结果。

另外，我也从监视、监察强化的角度讨论东汉诉讼社会与无讼理念。传统无讼理念与东汉诉讼社会看似互相矛盾。但是我认为无讼的理念肯定延续到东汉时期，故将此假设联系到官府的集权现象来试图说明。例如，特定官府的集权引起亲民性的强化，积极受理基层民众的提诉。其机构积极进行监视监察活动，并受理诉讼后，防止诉讼的恶化（例如，转为决定有罪与否的“治狱”或者冤案），从而能保持“无讼”的理念。如此，综合传世文献与出土资料，最终以官府的集权现象为线索，把官制、司法等不同领域的问题联系起来，观察这一个古代中国重要的历史展开。

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从个人的经验来看，我的博士论文通过不断的写作和校正才得以完成。平时收集并解读史料，找到一定线索或者脉络以后，对分析的内容再次修改补充，并反复锤炼打磨。把特定史料内容联系到历史脉络时，需要考虑例外的情况，用脚注的方式介绍其内容。众所周知，对史料的掌握及深思是写论文的重要因素。所以需要通读史料，并取舍相关的内容；还应反复阅读，正是“书读百遍其义自见”；同时需要积极写文章。写作是一种训练，只想一想却不写文章，这会增加对写作的恐惧。有时在写作的过程中能够使复杂的想法条理化。另外，论文可以在吸收众多老师和师友的意见中变得完善。以前，我自以为文章有很多不足之处,不太想让师友看一看。但在这样的态度下，容易陷入独断或偏见，并无法认知客观事实。因此我建议，写作到一定程度以后，征求师友们的意见,与师友积极讨论。最后，我想强调对史料的批判性解读。这是与问题意识的培养相关的。其实，说起来容易，做起来很难。很多时候，连自己也不知道在史料中哪些地方提出疑问。我也不例外。所以我参考了既有研究在哪些地方提出问题,如何展开论述。另一方面，在解读史料的过程中反复练习提问、回答，并记载其内容。这些过程也是一种训练。以上内容是写博士论文后的感想。也许每个人对论文写作有不同的看法，但我仍希望这些经验对同学们在研究过程中提供帮助。特别是，中国历史如汪洋浩瀚，我也希望大家能够沉醉、徜徉其中并有所收获。

作者简介

金钟希，2021年1月毕业于北京大学历史学系，获博士学位，导师为陈苏镇教授。研究方向为秦汉魏晋南北朝史。