观点讨论┃研究方案、立项申报书、开题报告的联系和区别

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第一部分   开题报告与立项申报书的区别

开题报告与立项申报书看似类似（一级目录大致相同），但相比之下，重点和详略有明显变化，主要有以下实际区别：

1．立项申报书强调“为什么”（背景、意义、目标等），而开题报告强调“作哪些、怎样做”（计划步骤、人员分工、任务方案等）。

2．立项申报书重视“有什么”（条件、师资、决心、前期成果等），而开题报告重视“已怎样、将怎样”（进度、现状、估计、预见等）。

3．立项申报书关注“应怎样（假设、论述）”或“别人有什么问题（诊断、分析）”，而开题报告关注“自己已怎样（已然、既成）”或“我们决定怎样(用什么、做什么、怎样做)”。

上述三种说法可以再换一套说法，就是：

立项申报书的是为了让他人（专家）觉得该课题很重要（有必要）、有意义（有价值）、有思路（有设想）、有可能（有条件有能力有基础）。即，立项申报书是为了“争取认可”、“争取关注”、 “争取支持”等。

开题报告是开始进行课题研究的工作框架，也是如何进行研究的基本思路。开题报告主要回答三个“W”：研究什么、为什么研究、如何研究。开题报告是为了让他人（专家）知道你是否在做（研究）了、你已经研究或实施得怎样了、有没有偏离方向、有没有继续下去的必要、有没有应引起注意的地方或矫正的地方。即，开题报告是为了争取“取得具体帮助”、“求得具体论证”、“听得具体意见”、“明确今后任务”等。故开题报告也可摆些具体实际的问题或困难，开诚公布地提出来，请与会人员共同议讨。

立项申报书和开题报告各项内容的侧重点区别一览表

内容	立项申报书	开题报告
文献研究	研究背景、研究角度、突破口	在对以往研究进行分析中，特别要说明对本课题已有研究基础和突破口
研究内容	概述准备研究的问题	具体说明研究问题
研究假设	基本的设想	具体假设、预期结论
研究方法	大致采取什么方法	说明如何采取这些方法
研究队伍	确定课题组成员	人员的分工及建立子课题组
研究成果	成果形式	具体的成果形式
研究时间	研究各阶段的大致安排	研究日程安排
研究经费	投入经费总额	每年度支出情况及自筹经费情况

第二部分   研究方案与开题报告的联系和区别

课题研究方案与课题开题报告是否有区别呢？对此，众说纷纭，有的说二者没有本质上的区别，课题开题报告就是课题研究方案；有的说二者是有区别的，但又说不清楚。结合日常课题研究工作实践，课题研究方案和课题开题报告是两种不同的课题研究文本表现形式，二者之间既有联系也有区别。

一、课题研究方案与课题开题报告的联系

课题研究方案与课题开题报告都是对一项课题研究所作的设计和构想，有着比较相近或相同的内容结构（课题名称、研究背景、研究综述、研究意义、理论依据、研究目标、研究内容、研究方法、研究步骤、成果形式、研究保障等）。这也是为什么大多数课题研究者把课题研究方案等同于课题开题报告的最主要原因。

二、课题研究方案与课题开题报告的区别

1.所表述的涵义不尽相同

课题研究方案是一项课题确定之后，课题研究人员所设计的整个课题研究的工作计划，也叫课题研究计划。它初步规定了课题研究各方面的具体内容和步骤，是如何开展课题研究工作的具体思路和设想。

课题开题报告也称为课题开题论证报告，它是课题在被科研立项部门正式批准立项后，在课题开展实施研究之前，一般由课题负责人（主持人）向课题组人员或课题研究指导人员（专家组）进行当面或书面陈述的材料。

2.设计时间有所不同

课题研究方案设计在课题立项之前，而课题开题报告设计在课题立项之后。一项课题如果没有被科研部门批准立项允许研究，也就不存在课题开题报告。

3.论证的内容侧重点和目的有所不同

一项课题的研究方案设计出来后，在申报前，课题组人员要对其进行充分论证。对课题研究方案论证的侧重点在于课题研究的问题是否具有价值和意义，是否体现创新性，是否具有可行性，要具体研究问题的哪些方面，达成怎样的预期等。其主要目的在于课题能否被科研部门顺利通过批准立项，这是对课题研究方案论证的关键所在。

课题立项后，要对设计出来的课题开题报告进行论证。对课题开题报告的论证是使课题研究方案的各部分内容设计更优化、更细化，论证的侧重点在于怎样进行研究才能实现预期结果，要拿出具体的操作策略来。其主要目的在于完善方案、充实方案，是对课题研究方案的再设计、再修改，使研究方案更科学、更可行、更具可操作性。

4.前期所做的准备工作也有所不同

课题研究方案设计之前课题研究者要做的准备工作一般有选题、收集资料、进行文献检索、设计出课题研究方案并进行论证，向科研部门申报立项。

课题开题报告设计之前课题研究者要做的准备工作一般有开展相关调研、对课题组人员开展相关培训、重温课题研究方案、设计出课题开题报告，召开课题开题会。因此说，从课题研究方案设计到课题开题报告是一个从模糊到具体的过程，是从要研究什么到怎么研究的过程，是由设想转化为要开展实践研究操作的关键步骤。

综上所述，课题开题报告绝不是课题研究方案内容的简单复制，作为课题研究者，既要明确二者之间的联系，又要认清二者之间在设计目的和要求等方面存在的不同，要做到很好的把握。只有这样，才能使课题步入实施研究后操作思路清楚，完成预期研究任务，实现课题研究结果。

【编者观点】从各地科研管理部门的课题管理规范来看，很多都没有提及课题研究方案这个材料，但是，一般都有课题立项申报书和开题报告这两个材料，根据这篇文章的观点，我认为，课题研究方案它不一定是想课题申报书和开题报告一样，是独立存在的一个课题文本材料，课题研究方案应该是融合在课题申报书和课题开题报告之中的，其内容实际上也是主要体现在课题研究内容、目标、方法、步骤、人员分工等方面，只不过，在课题申报书中，课题研究方案还处于初级阶段，还不够成熟和具体，但是，到撰写开题报告时，就应该进一步具体化和细化，更具有可操作性。因此，从简化中小学教师课题研究材料、减轻课题研究的文本材料撰写负担的角度来说，我不提倡单独搞一个课题研究方案的文本材料，而是将课题研究方案的内容融合在课题申报书和课题开题报告之中。从这一角度来说，课题研究方案是包括在课题开题报告（或称课题开题论证书）之中的。

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