做一个成功的交易者：赚小钱靠技术，赚大钱靠格局

投机大师李费摩尔为何最后开枪自杀？他一生四起四落，创造了太多的人生传奇，积累了惊人的财富，令我们这些后辈的投机人士崇拜之至，甚至把他捧上神坛，当做神一样供奉。可是，后来，他还是破产了，还是选择了自杀，又令我们这些追随者扼腕叹息，心里郁闷难至，总像刺一样，扎在我们喉口，留下了难以挥去的心里阴影。为何李费摩尔的人生末路是如此苍凉，当然原因有多个，比如自负、不止损、赌博，等等，但这些行为的背后有一个共同特征，那就是没有给自己留退路，把自己逼到了悬崖边上。

为什么很多人即使获得了一时的成功，最后却还是一败涂地？不是因为他们的智慧不够高，学识不够渊博，实力不够雄厚，经验不够丰富，而是因为从一开始，他们就不愿意给自己留退路。我们常言楚霸王的“破釜沉舟”，砸了锅，沉了船，不给自己任何退路，使楚霸王的军队在内心深处没有任何的迟疑，他们明白只有勇猛杀敌，才可能让自己有一点生路，他们内在的潜力得到了充分的爆发，最终战胜比自己强大多的秦军。为此，我们经常歌颂“破釜沉舟”，自己不给自己退路，逼迫自己发挥出潜在的能力。当然，“破釜沉舟”本身并没有错，在没有办法、实际中也无退路的时候，“破釜沉舟”无疑是一个搏一搏的好方法，胜利的概率至少能提升。但是，我们也要知道，“破釜沉舟”并不一定能胜利，马谡失街亭的兵法也是“破釜沉舟”，结局是“诸葛亮挥泪斩马谡”。“破釜沉舟”的胜利，是有条件的，而且条件极其苛刻，人在有一点办法的时候，是不会“破釜沉舟”的，因为“破釜沉舟”的本意是孤注一郑，说白话就是赌一把大的，如果赌胜了，当然会财源滚滚，如果赌输了，就会玉石俱焚，万劫不复，自己连东山再起的机会就没了。巨鹿之战中，楚霸王“破釜沉舟”成功，但后面他也很少再用“破釜沉舟”，因为他没到没有办法的时候，他也不会“破釜沉舟”，他明白，一旦“破釜沉舟”失败，自己也将没有翻盘的机会。

投机市场，更不能容忍“破釜沉舟”，黑天鹅必然发生，要给自己留退路。因为投机市场是一个概率市场，任何的概率都会发生，无论这个概率有多小，它都会发生，所谓的黑天鹅就是概率极小极小的事情，但也肯定会发生。因为你交易的次数之多，交易的时间之长，虽然概率小，但乘以你的交易总次数，也决定着黑天鹅在你交易中爆发的必然性。我们常说，即使你盈了99次，第100次不止损，那也是满盘皆输，无论你盈利多少，胜利多少，只要你不离开投资市场，有一次“破釜沉舟”，遇到黑天鹅，则也是瞬间陨落，这样的案例在投机世界中可谓随手拈来，太多太多。

那么如何让自己在某一刻出现暂时失利的时候，永远有机会站起来？那就是给自己留足站起来的资本，在资金管理上，就是尽量轻仓操作；在每次操作上，都要做好判断出错的心理准备，于是你有意无意便会设定好明确的止损位。很多人认为，只有止损，就等于否定了自己，很少有人能否定自己，因为愚蠢的人总是认为自己是最聪明的一个。其实否定错误的自己，与获得成功之间并不矛盾，相反会起到正面积极的作用。只有敢于否定自己，正视自己人性缺陷的人，才能可能成为市场中稳定长久的赢家和成功者。而成功者大都具备类似的思想及性格气质，比如性格坚毅，意志坚定，思维深邃，行动果决等。

不是每个人都能滔滔不绝的，因为首先必须具备真才实学，那么才能做到才思如泉涌一般。一个伟大的交易员最终一定是一位深喑人生之道的哲学大家！因为只有具备丰富的实践能，才有可能闪现出那么多足以让后人得以产生共鸣的思想源泉。给自己留下退路，是一个很大的哲学，为自己留有余地，留有东山再起的机会，所谓“留着青山在，不怕没柴烧”，就是古人哲学的经典总结。

人在活着的时候，结局的意义通常比过程重要，为自己留有余地，才能一直活着。人的一生，注定起起落落，一帆风顺的人生，恐怕难以见到，即使见到，那也是一个没有思想深邃的人，因为思想来源于实践，实践必注定有不顺利的时候。只要胸有成竹，留有一些余地，那么就不会在意交易过程中的起起落落，因为每一次的落，你都有再起的机会，只有当自己生命消逝的那一刻，才是真正盖棺定论的时刻，也是交易生涯能否划出圆满句号的时刻。

当然，人生交易中的“破釜沉舟”可能无法避免，|因为人性的贪婪会时刻引诱他作出“破釜沉舟”的举动，例如重仓满仓的操作、不止损硬抗的赌博，而一旦遇到极端情况，你难以避免遭受重创或者爆仓的命运。而关键的问题是，由于交易次数的繁多和交易时间伴随一生，这种爆仓的命运却注定会发生。所以为自己留有余地，也便留有东山再起的机会。

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想要做盈利的交易，就要学会盈利的交易的思维。

往往是进场时候的原因决定了盈亏的结果，而不是无缘无故的进场可以决定一个好的结果。

也有人说，抛开具体的例子，单纯讲思维方式是一个很虚的概念，其实，就算再虚，也虚不过大部分交易者依赖的“盘感”，想想，是不是自己的很多交易出发的条件仅仅是我觉得要涨了或者我觉得要跌了。

盘感本身也是一种交易经验的累积，经验成熟的过程也是好的交易经验累积的过程，一个交易者能够把自己的交易经验总结的越好，那么他成长的速度也就会越快，这种累积的经验也是需要纪律来加以规范。两个问题，你能区分出来那些是赚钱的经验，哪些是亏钱的经验么？总结出来以后你能坚持作为交易的依据么？

事实是，对大部分交易者来说靠的是盘感都是好听的，这说白了就是博运气，尽管你自以为很努力，但是盘前努力分析，盘中靠运气的做法，并没有比单纯的靠运气能好多少，甚至这每次都成了自我安慰的借口，也是因为自己给自己的借口太多，导致自己始终走不出思维上的舒适区，是不是经常会不服：“为什么别人可以毫不费力的赚钱，我就不可以？”有没有想过别人为什么看起来赚钱那么容易？自己想想有多少次，别人说看不懂了停下来休息一下的时候，你还争分夺秒的试图抓住市场的每一次波动，不管是大的还是小的，长的还是短的。

交易是需要那么一点运气，但是当把交易做成了单纯的博运气，那亏钱的人再多也就不怎么奇怪了。

问一个很简单的问题，进场的时候，你在想些什么呢？只盯着这一个单进去能赚多少钱？赚到钱以后打算拿来买点什么?其实，有这这点想法的还算不差的，很多交易者进场的时候大脑几乎都是懵的，目标好像是为了赚钱来的，但是靠什么赚钱？没想明白！不知道！

对号入座一下，回想一下自己的过往交易里，有没有不知道怎么的稀里糊涂的就进去的单子，或者是凭借一股冲动进的单子，或者是听别人说某只股票要涨就进去的单子？

很多交易者经常会不由自主的并且重复犯的错误是，搞不清楚该怎么样来摆放市场的位置，其实，在这个由猿进化成人，再由人进化成智人的过程中，人类曾未有过决定身外之物的时候，凡事都有其自己存在的理由和规律，在投机市场也是一样，没有人可以决定整体行情的走势，偶尔有过这种想法的都败的很惨，即使，有的交易者意识到了这点，在某几次很顺利的操作之后，自信就变成了自大，仍然会犯一下这种错误，然后被市场教训一顿又老实了。

包括被公认为最具天赋的投机之神杰西·利维摩尔，当觉得自己资本足够雄厚可以决定行情或者逆行情而上的时候结果仍然是破产，在经历几次破产以后他自己也感慨，每次站在阻力最小的方向上就是赚钱的，反之，就是亏钱的。

有的时候我们在探寻市场的本质究竟是什么的时候，很容易走进一个死胡同，一方面是本身思维能力的限制，另一方面就是我们的着眼点错了。既然，让我们试图去决定市场总是错的时候，为什么不换个角度，既然决定不了，那就不去决定，承认整个市场的走势是随机的，是无序的，是永远不受自己主观意志左右的。

接下来呢。闭着眼在里面碰运气？当然不是。

时间的概念不是单一的，行情走势的历史周期也不是单一的，大周期行情里面有小周期行情，小周期行情可以套成一个大周期行情，这个世界的运行从来都是辩证统一的，有序的大周期一定是由有序的小周期组成，即使是大周期内的无序，也存在着哪怕是那么一刹那小周期的有序，所以这无论如何都会有序的小周期内的行情，就是我们的机会。

分析行情周期，就是分析行情的级别，天马行空的划一两条线那不是行情分析，那是不懂交易的交易者自己骗自己，也是部分分析师用以忽悠别人的手段，只有圈定了哪个周期是合适自己的的，或者自己看的明白的，才能知道哪块行情是属于自己的，打开历史k线走势，从最高点划到最低点，然后说，看，这就是需要我们抓住的机会，这不是一个交易者该干的事。举个很简单的例子，如果你是一个日内交易者，那就不要轻易去想月线上的行情，尤其是单子进去以后没有盈利的时候，相对来说，很多交易者会选择亏损的单子无论如何都会在日线的尾盘把单子平掉，而有可观盈利的时候，会留一部分仓位博一下，这是可取得，不要指望日内亏损的单子，可以指望放在月线的周期内扛回来，同样的，一个月线周期的趋势交易者，也不应该把盈利的单子做成日内交易，这种措置了周期的做法，往往是很多交易者亏损的根源。

在圈定了交易周期之后，剩下的就是确定开仓点和平仓点。通常来说，开仓点会设在比你圈定的开仓周期更小一点的周期里面，比如，你圈定的是日线级别交易，那开仓点应该在5分钟线或者15分钟线等更小的周期里面寻找，至于筛选的标准，那几乎依赖于每个交易者自己的交易系统，有人也许会选择通道系统，有人选择形态系统，有人会选择极值系统，这些方法都没有问题，但是有一个前提是，不论选择什么样的系统，在选择好开仓点的时候，一定也同时设定好了平仓点（包括止盈和止损两个方面）。

有去有回才是一个完整的交易，有太多的交易者死在了根本就没想过要设止损的亏损上面，这也是高手和韭菜的区别，不是说高手有多么高的智商，只是他们懂得在情况不对的时候果断断臂求生，而韭菜的特征就是不舍得主动割一点点，满脑子只想着赚钱，一旦单子被套了就一边骂这个市场不公平，一边被这个不公平的市场连根割起。

再说了，这个市场本身就是不公平的啊，都是进来企图从别人兜里把钱掏到自己口袋里的一帮赌徒，你来指望别人给你想要的公平？哪有那么多的公平，谁先适用规则，谁就能赚钱，这就是这个市场最大的公平。

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深度解剖趋势交易

第一张图：趋势跟踪体系图

道：从市场、技术、人三个角度来理解整个交易。

术：由拐点->波段->趋势->仓位，最终整合到一张图，形成趋势跟踪的技术体系。

法：从怎样进场？何时操作？怎样操作？操作对象？四个方面制定了纪律，保证交易的执行。

器：由均线、ATR、MACD、BOLL等指标来辅助趋势跟踪的操作。

第二张图：交易流程图

有了成熟的趋势跟踪系统，我们就可以按照下面的流程来进行交易：

制定交易计划->等待拐点形成->执行交易计划->

整个流程也就三个步骤：订计划->等待->执行。

其中正如课前所分析的，每次订计划和执行的时间也就1分钟左右，所以交易的大部分时间就两个字：等待；所以交易者最重要的品质就是：耐心；所以交易是一件很轻松，但又很无聊的事.

上面说的趋势跟踪的三步走流程，可以画成一张图，就是趋势跟踪交易流程图。

第三张图：趋势跟踪技术核心图（葛兰维八大法则）

交易计划包括试探、建仓、加仓、减仓、清仓等，怎么制定交易计划，可以根据下面这张葛兰维八大法则图来制定。

葛南维均线八大买卖法则

八大法则的买进、卖出时机

1、买进时机

① 买1：平均线经过一路下滑后，逐渐转为平滑，并有抬头向上的迹象。别外，股价线也转而上升，并自下方突破了移动平均线，这是第一个买进讯号。

② 买2：股价线开始仍在移动平均线之上，但呈急剧下跌趋势，在跌破移动平均线后，忽而转头向上，并自下方突破了移动平均线，这是第二个买进讯号。

③ 买3：与买2类似，但股价线尚未跌破移动平均线，只要移动平均线依然呈上升趋势，前者也转跌为升，这是第三个买进讯号。

④ 买4：股价线与移动平均线都在下降，问题在于股价线狠狠下挫，远离了移动平均线，表明反弹指日可待，这第4个买进讯号甚为许多短线客喜爱（所谓抢谷底），但切忌不可恋战，因为大势依然不妙，久战势必套牢。

2、卖出时机

① 卖1：移动平均线从上升转为平缓，并有转下趋势，而股价线也从其上方下落，跌破了移动平均线，这是第一个卖出讯号。

② 卖2：股价线和移动平均线均很令人失望地下滑，这时股价线自下方上升，并突破了仍在下落的移动平均线后，又掉头下落，这是第二个卖出讯号。

③ 卖3：类似卖2，问题是稍现反弹的股价线更加软弱，刚想突破移动平均线却无力突破，这是第三个卖出讯号。要注意的是卖3与买1不同，买1是移动平均线自跌转平，并有升迹象，而卖3，平均线尚处下滑之中。

④ 卖4：则股价一路暴涨，远远超过了虽也在上升的移动平均线，暴涨之后必有暴跌，所以此处是第四个卖出讯号，以防止暴跌带来的不必要的损失。

经过长期应用后，我们发现，平均线转跌为平，并有向上趋势，股价从平均线下方突破平均线，并始终大致保持在移动平均线之上方，这一段是牛市；而反之，平均线转升为平，并随后下跌，股价线从平均线上方突破平均线之下方，这一段便是熊市了。

第四张图——经典趋势图

1、 支撑：即支撑区域，在这个“区域”（是价格区域，不是一个价格点），一直下跌的股份开始稳定，接下来会开始反弹并上涨（至少暂时是这样的）。一个给定的支撑区域受到的冲击的次数越多（即股价多次冲击该支撑区域的下限），冲击持续的时间越长，这就意味着，一旦股价最终突破支撑区域的下限，就会大幅跳水。阻力区域重要性反之。

2、 阻力：即阻力区域，在这个区域，上涨有股份受到阻力，有下跌的可能（至少暂时是这样），接着又发生反弹，但未突破该区域。

3、 交易区间：买方与卖方进行“战斗”的中间区域，在这个区间，买卖双方力量较为均衡，类似于我们大家说的盘整。

4、 移动平均线（MA）：具体解释就是我们平时学的，它的意义在于它能协助你同时留意短期与长期趋势，去掉短期（每日）股份变动对长期趋势的影响。

5、 向上突破：当股票的价格移动到阻力区域的上限以上。

6、 向下突破：与向上突破相反。

7、 回调：股票向上突破交易区间，明显上升以后，通常至少会有一次获利回吐的整理，将股份带回原始向上突破点，此时是第二次加码买进的理想时机（特别是回落伴随着成交量的巨量萎缩）。向下突破与相反。

8、 趋势线：连接某个图形里任意两个“邻近”低点，就是一条趋势线。一条有意义的“趋势线”至少会碰到三个低点。如果上升的趋势线斜率越小，则趋势线越接近水平，其向下突破预示进入下跌趋势的可能性就越大。

讲解一下支撑和压力的用法

震荡行情支撑位、阻力位的实际运用

支撑位的运用

在上升趋势中，若股价回落至上一支撑位，意味着涨势告一段落，股价进入震荡整理阶段；若股价放量向下跌破支撑位，就要引起注意了。这意味着涨势可能结束，股价要进入下跌趋势了，此时应先卖出观望。

知识点：支撑跌破变阻力，放量跌破趋势变

在下跌趋势中，若股价反弹后又回落至之前的低位，且不再下跌或创出新低，则意味着股价暂时止跌，后续可能进入震荡阶段。能否重回上涨趋势，还要看下一个阻力位的表现，此时持仓者持股等待方向选择，空仓者可以选择继续观望。

知识点：支撑不破不再跌，短期股价底部现

阻力位的运用

在上升趋势中，若股价回撤后又涨到了之前的高位，且无法再向上突破，暗示升势暂时结束，之后股价步入震荡阶段。此时短线持仓者可在阻力线附近先获利了结。如果放量突破阻力位，则意味着股价打开新的上涨空间，此时右侧/趋势交易者可以在突破点进场。

知识点：前高不破，蓄势整理；放量突破，重拾涨势。

在下跌趋势中，若股价回升至上一阻力位，暗示跌势可能结束；若能放量突破阻力位，则意味着股价跌势终结，开始步入上涨趋势，右侧交易者开始进场做多。若未能突破，则重回震荡走势。

知识点：放量突破跌势止，否则重回震荡路

支撑位、阻力位的综合运用

通过上面的分析，不难发现，支撑位和阻力位对于判断股价“转势”十分有效，股价总是在支撑与阻力中反复。除了明显的涨势或跌势外，震荡行情中的“高抛低吸”同样离不开支撑位、阻力位的运用。

当股价跌到支撑线附近，又止跌回升时，说明股价受到支撑，可进场买进；当股价在涨到阻力线附近，又受阻回落时，说明股价上涨无力，应果断卖出。

你想要赚更多的钱就需要更多的本金，虽然交易中也有很多以小博大的赌场现象，但毕竟是少数，最根本的还是用钱生利。所以本金是每个人的根本，是你得以活下来继续奋战市场的保障。