加拿大上市系列之35：加拿大上市不得不知的基本概念（下）
“Preference Securities”-“优先证券”，指相较于上市公司普通证券而言，附带有优先性权利的证券，通常指公司破产清算时剩余财产优先分配权，此外，还可能包括更高比例的投票表决权、新股优先认购权等等。
“Principal Regulator”-“主管机关”，指依据加拿大多边文书11-102号《通行证制度》确定的上市公司的主管机关，具体参见《加拿大上市系列之3：通行证制度（上）》《加拿大上市系列之4：通行证制度（下）》。
“Public Holder”- “公众持股人”，指除上市公司董事、高管及直接或间接拥有、控制已发行有表决权证券的10%以上证券的持股人以外的持有上市公司证券的主体。
“Publicly Held”-“公众持有”，指证券有公众持股人持有。
“Qualifying Acquisition”-“合格收购”，指SPAC进行一项或多项资产收购、商业并购以满足交易所的挂牌要求，具体参见《加拿大上市系列之28：SPAC上市模式简述》。
“Recognized Exchange”-“受认可交易所”，多伦多证券交易所认可的世界上其他交易所有纽约证券交易所（New York Stock Exchange）、纽约证券交易所MKT板（New York Stock Exchange MKT）、纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、伦敦证券交易所主板（London Stock Exchange Main Board）、伦敦证券交易所AIM板（AIM）、澳大利亚证券交易所（Australian Securities Exchange）、香港证券交易所主板（Hong Kong Stock Exchange Main Board）、美国的投资者交易所（Investors Exchange）等。
“Recognized Jurisdiction”-“受认可法域”，多伦多证券交易所认可的法域包括澳大利亚、英国、中国香港、美国特拉华州以及其他具有该等法域类似公司法的法域，TSX会适时更新受认可的法域，确定是否属于受认可法域时，会将相关法域的公司法与《加拿大商业公司法》（Canada Business Corporations Act）相比较。
“Related Party”-“关联方”，具体参考《加拿大上市系列之20：上市公司关联交易的识别与认定》。
“Residual Equity Securities”-“剩余权益性证券”，指在上市公司清算或清盘时，具有分享上市公司剩余收益及资产的证券。
“SecureFile”-又称 TSX SecureFile，指多伦多证券交易所使用的在线文件提交系统，使上市发行人能够向多伦多证券交易所提交报告表格和其他文件。
“Security”-证券。
“Share”-股票。
“SPAC”-“Special Purpose Acquisition Corporation”“特殊目的收购公司”，具体参见《加拿大上市系列之28：SPAC上市模式简述》。
“STAC”-“Securities Transfer Association of Canada”“加拿大证券转让协会”，加拿大证券转让相关机构组成的非营利组织。
“Structured Product”-“结构化产品”，指金融机构根据基本的框架招募书和定价补充文件发行的证券产品，投资者的回报视相关资产、指数、利率或现金流的价值变化而定，或对这些因素高度敏感。结构化产品包括不可转换票据（nonconvertible notes）、本金或资本保护票据（principal or capital protected notes）、指数或股票连接票据（index or equity linked notes）、跟踪证书（tracker certificates）、障碍证书（barrier certificates）等。
文/叶秀旻律师