申请量超美日韩欧洲之和，平均使用年限却比泰国还低！中国专利该换打法了
《2020世界知识产权指标》报告显示，我国专利申请总数和授权总数均位列世界第一。但数据显示，我国居民海外专利申请量还远远低于美国、日本等国家，我国海外专利布局区域不平衡，我国申请人有效专利流失严重，平均使用年限偏低。
《世界知识产权指标》系列报告是世界知识产权组织（WIPO）从 2009 年开始定期公布的针对各国知识产权发展水平的年度评价分析报告，是国际公认的数据连续、科学全面的创新评价来源，对分析我国创新能力及今后创新能力建设具有重要的参考价值。
本文对最新公布的《2020 世界知识产权指标》报告（以下简称报告）中的专利部分进行系统分析，以期对比中国与世界科技发达国家在知识产权特别是专利发展与技术创新的进步与差距，探索对我国实现创新型国家战略目标的启示。
01
报告中全球专利数据特征分析
报告显示，2019 年全球专利申请量为 322.42 万件，同比下降了 3%。这是 2009 年世界金融危机以来首次下降，主要原因在于中国的专利申请量比去年减少了14.13万件，日本减少了5598 件，分别下降了 9.2% 和1.8%。而韩国、欧洲和美国受理的专利申请量均得到显著增长，分别增长了4.3%、4.1% 和 4.1%。
2019 年中国专利申请数量继续在全球遥遥领先，为 140 万件，数量相当于美国的两倍以上，也超过了美国（621453件）、日本（307969件）、韩国（218975件）和欧洲（181479 件）的申请量之和。上述前五名受理专利申请数量占世界总量的84.7%。其中，中国所占份额从2009 年的17% 上升到 2019年的43.4%，有了飞速的增长。全球专利申请排名前十名中，还有德国（67434件）、印度（53627件）、加拿大（36488件）、俄罗斯（35511件）和澳大利亚（29758件）分别位列其中。
自 2009 年以来，全球专利申请量排名前十的国家保持了相对的稳定性。中国从2009 年的第3上升到2011年的第1，并在过去的9年里持续位居榜首。按居民和非居民申请来分，中国的居民申请占88.8%、德国占69.2%、日本占79.7%，韩国和俄罗斯分别占78.4% 和79.7%。相比而言，澳大利亚、加拿大和印度非居民专利申请量占到了相当大的比例，分别为91.1%、88.4% 和63.7%，而欧洲专利局和美国分别为54.5%、54.1%。
2019 年，我国共提交了约130万份全球同等专利申请（本国居民申请加上海外申请）。紧随其后的是美国（521145件）、日本（452130件）、韩国（248427 件）和德国（178184件）。但是，本国居民申请和海外申请的分布存在很大的差异。
我国向国外提出的专利申请只有申请总量的6.3%。相比之下，德国向海外申请的专利较多，占总申请数的58.8%。日本和美国的海外申请分别占总申请数的45.7%、45.3%。
向国外提交专利申请是有意将市场向海外扩张的一大信号。2019 年，美国居民向海外提交的同等专利申请数量最多，高达 236032 件，依次排在后面的是日本（206758件）、德国（104736件）、中国（84279件）、韩国（76824件）。2009年至 2019 年期间，中国（ 21.2%）、韩国（ 6%）、瑞典（ 3.5%）和美国（ 3.1%）的海外申请量年平均增长率均处于强劲增长态势。
各国专利活动的差异本质上反映了其经济规模和结构的差异。根据历年来的数据，韩国每千亿美元GDP的专利申请数量从2004年以来一直位列世界榜首，2019年为7779件，中国5520件位居第二，日本4691件紧随其后。
排名前 10 名中，中国居民专利申请量占 GDP 的比重不断上升，从2009年的2133件增加到2019年的5520件，有了飞速的攀升。相反，日本下跌幅度最大，从2009年的 6409件降至2019年的4691件。
由于申请和公开的延迟，就2018年在全球范围内提交的专利申请文件中，计算机相关技术以 234667件专利名列第一。紧随其后依次为电力机械、装置、能源（215828件 ）， 测 量（164255件 ）， 医疗技术（147542件）和数字通信（146416件）技术。以上五大领域专利申请占全球申请总量的 28.4%。2008 年至 2018 年间，在全球专利申请前十大技术领域中，机床（ 11.7%）、其他特殊机械（ 11.4%）和化工工程（ 11.4%）领域的专利申请增长最快。
在2016年至 2018年期间全球专利申请前20 名中，来自中国和美国的专利申请集中在计算机领域，日本和韩国集中在电力机械领域，法国和德国集中在交通运输领域，瑞士和英国集中在制药领域，荷兰集中在医疗技术领域，俄罗斯则集中在食品化工领域。其中，印度在制药行业的申请占 18.1%，位居第一。
相对专业化指数通常被用来审视各技术领域专利申请的差距和优劣势所在。2016—2018 年，在计算机领域的相对专业化指数方面，美国为12.5，韩国为8.2，中国为7.3 ；在电力机械领域的相对专业化指数方面，日本为10.1，德国为8.8，韩国为8.7，荷兰为7.0，中国为6.6 ；在测量领域的相对专业化指数方面，俄罗斯为7.7，瑞士为7.5，中国为6.0 ；在其他特殊机器领域的相对专业化指数方面，俄罗斯为5.6，中国为5.1，荷兰为5.0 ；在机床领域的相对专业化指数方面，中国为4.9，德国为3.7，日本和俄罗斯均为2.4。
面临气候变化的挑战，在与能源相关的技术创新领域各国之间的差距更大。2016—2018 年，在燃料电池技术领域申请的相对专业化指数方面，日本为0.368，英国为0.324，芬兰为0.317，美国为-0.013，中国为-0.384 ；在地热能技术领域申请的相对专业化指数方面，瑞典为0.693，波兰为0.627，挪威为0.530，中国为0.041, 美国为-0.088 ；在太阳能技术领域申请的相对专业化指数方面，中国为0.082，奥地利为0.071，瑞士为0.035，美国为0.022 ；在风能技术领域申请的相对专业化指数方面，丹麦为0.722，西班牙为0.523，俄罗斯为0.439，中国为-0.055，美国为 -0.069。
以上与能源相关的 4 个技术领域的相对专业化指数中，我国在太阳能、地热能技术领域均为正值，而在风能和燃料电池领域均为负值，表明我国的太阳能技术、地热能技术占有的技术份额相对较多，而风能和燃料电池领域的专利申请份额相对较少。
2019 年，全球范围内授权专利大约有150万件，同期增长5.5%。其中，中国以452804 件的授权量荣登全球首位，其后依次为美国（354430件）、日本（179910件）、欧洲（137782件）和韩国（125661件）。印度跻身第七名，2019 年专利数量比 2018年增加了69.5%，美国和德国也出现了两位数的增幅，分别为（ 15.2%）和（ 11.5%）。
2019年，全球大约有1490万件专利在127个司法管辖区生效，同期增长了7%。其中，美国有效专利数量创历史新高，以310万件排名全球第一，其后依次为中国（270万件）、日本（210万件）和韩国（100万件）。值得注意的是，美国的有效专利中超过一半来自国外申请人，而日本国内申请人的有效专利高达82.1%，韩国和中国的国内有效专利分别占 75.5% 和72.1%。
虽然专利可以维持20年，但不同国家专利的有效期限不尽相同。从86个专利主管部门按年份统计的有效专利的平均使用年限来看，仅有18.6%的专利存续了整整20年的时间，约42.9%的授权专利在申请后至少七年有效。2019 年所有有效专利的平均有效年限中，泰国是12.7年，印度12.4年、越南11.8年、智利11.6年、德国11.2年，而韩国和中国分别为8.4年和7.6年。
《专利合作条约》简称PCT，是继保护工业产权巴黎公约之后专利领域的最重要的国际条约。自1978年PCT 体系投入运行以来，美国申请量年年雄踞榜首。2019年，通过PCT提交的国际专利申请量为265800件，和 2018年相比增长率为5.2%。中国提交了58990件PCT 申请，全球占比22.2%，首次超越美国（57840件）成为PCT最大用户。紧随美国其后的为日本（52660件）的申请人。德国和韩国排在第四、第五，分别收到19353件和19085件申请。印度是金砖国家中PCT申请第二大国家，共提交了2053件申请。土耳其（ 46.7%）、韩国（ 12.8%）、加拿大（ 12.2%）和中国（ 10.6%）在2019年实现了两位数的年增长率。
全球合作使得知识产权法中的专利保护制度显得越来越重要。随着专利审查高速路（PPH）项目的适用范围逐步扩大，全球 PPH 项目取得突飞猛进的发展。2019年，全球PPH首次专利申请请求共 30982 件，其中，将美国作为首次专利申请的数量最多，一共有10710件，其后向中国提交PPH请求的有2313件，向加拿大提交的有1866件；日本专利局排名第二，共收到10226件 PPH 首次申请请求，其后向中国提交的有2417件，向美国提交的有 1992 件；欧洲专利局排名第三，共收到5317件PPH首次申请请求，其后向美国提交的有1794件，向中国提交的有 1198件；韩国排名第四，共收到1236件，中国共收到1230件PPH首次申请请求，位列全球第五，向美国提交的有676件，向欧洲专利局提交的有123件，向日本提交的有116件。
2019 年，全球实用新型申请总数达到234万件，同期增长9.1%。其中，中国收到了近 230万件，囊括了全世界总量的96.9%，而其他79个国家则仅占总量的3.1%。其次依次为德国（11668 件）、俄罗斯（10136件）、乌克兰（8458件）和韩国（5447件）。
2009 年至 2019 年期间的趋势显示，德国、日本和韩国的实用新型专利申请数量都有了很大的衰落。德国的申请数量从2009年的 17306件降为2019年的11668件，而韩国的申请数量从2009年的17144件直线下降到2019年的5447件。相比而言，中国在同一时期内的申请则实现了巨大的增长，从2009年的310771件飙升到 2019年的230万件。
02
我国专利在全球格局中的主要特征
2.1专利指标显著增长，见证我国创新能力的攀升
2.2 我国居民海外专利布局不平衡，与美日欧差距较大
2.3 我国有效专利流失严重，平均使用年限偏低
03
对策和建议
为提升我国创新主体积极参与国际竞争的“硬实力”和“软实力”，国家要充分发挥国家制度优势，加快推进专利顶层设计。一是要围绕国内创新主体海外知识产权布局需求，更大力度加强在世界知识产权组织及其他发达国家的战略性布局，同时有意识地在发展中国家谋划开展前瞻性战略性布局，建立全球视野、竞争性强的国际专利战略和长效机制。
二是要继续积极推动“一带一路”知识产权合作，更加积极参与中美欧日韩知识产权五局合作（IP5）机制、金砖国家、东南亚国家联盟等合作机制，探索谋划重点工程和合作项目，提高我国在知识产权国际领域的话语权和影响力。
三是继续强化建设专业海外知识产权信息平台，建立、完善海外知识产权法律修改变化动态跟踪机制，及时发布纠纷风险预警防范报告，积极做好海外知识产权维权援助，同时为创新主体海外知识产权维权提供资金保障，助力企业创新主体利用知识产权武装自身软实力“走出去”融入全球创新链大展拳脚，占领更多国际市场。
我国专利总体数量上已经连续多年稳居世界首位，2019年受理的PCT国际专利申请量达到58990件，首次超越美国（57840件）成为 PCT最大用户，已成为名副其实的专利大国。针对如何真正实现从“以量取胜”向“以质取胜”转变，提出以下几点建议。
一是坚持以质为本，开展专利布局，积极培育高价值专利。可集聚和整合区域科技创新优势资源，围绕重点发展主导产业重大关键技术，大力扶持组建高价值专利培育示范中心及其运用转化中心，引导专利技术前瞻性布局，寻求产业发展技术空白点，针对性地培育实用可靠高价值的核心专利申请，为经济更高质量发展提供强有力的技术保障，促进我国产业迈向全球产业价值链中高端。
二是要提升专利申请文件撰写质量和运用水平，对专利申请文件撰写质量和服务流程进行实时监控，定期对其进行考核与评估，并及时反馈督促其不断改进，以保证专利申请质量，促进专利代理行业健康发展，规范知识产权过程化管理。
三是要不断完善专利申请前分析评判制度，落实开展专利申请前评估的具体要求，明确评估机构与流程、费用分担与奖励等事项，对拟申请专利的技术进行知识产权风险预警评估，以决定是否申请专利，切实提升专利申请质量，提高全流程风险管控和维权能力。
专利成果转化是促进科技与经济结合、实现科技支撑经济社会发展的重要途径。针对我国专利转化运用不足、高质量高价值专利缺乏等所导致的有效专利平均使用年限偏低等问题，提出以下建议。
一是推动知识产权贯标工作提质增效。优先奖励科研创新能力强、知识产权优势明显、管理体系有效运行的企业、高校和科研组织 ，推进建立知识产权工作管理规范体系，加快建设专业化技术转移人才队伍，培育知识产权管理和技术经理（纪）人才以及技术转移管理和服务人才，提高创新主体知识产权管理和转移实施能力。
二是深入实施中小企业创新主体知识产权战略推进工程，鼓励高校及科研院所创新专利技术快速许可等模式；建立专业专利数据系统，利用大数据充分分析预测产业发展趋势和需求；引导规范战略性产业知识产权联盟建设，强化和完善“产学研”协同创新合作模式，推动产业链知识产权资源整合、共建共享。
三是建立和完善专利成果市场化评价机制，明确技术转移机构的职责和定位；丰富专利权转移渠道，创新专利价值转化形式，拓展专利权无形价值。可通过专利保险、专利质押等将知识产权价值货币化，充分发挥知识产权在转变经济发展方式和调整经济结构中的支撑保障作用。
我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。深化改革知识产权基础设施建设，全链条保护知识产权，将为构建新发展格局、推动高质量发展提供有力保障。
一要强化知识产权全链条保护。要统筹运用司法、行政等各类手段，注重从审查授权、行政执法、司法保护等多个系统环节逐步完善知识产权保护体系，加强协同配合，构建大保护工作格局，积极完善涵盖知识产权创造、运用、保护、管理和服务的全链条的知识产权服务体系。
二要综合做好知识产权保护、公平竞争审查等工作，努力促进各创新要素自主有序流动、高效配置，努力建成便民惠民的知识产权大数据中心和统一公共服务体系；加强知识产权信息化基础设施建设力度，推动我国知识产权保护线上线下同步融合发展；加强知识产权保护宣传教育，推动诚信体系建设，有意识地增强全社会重视和保护知识产权的意识，激发创新活力推动知识产权工作新发展。