315消费者保护调查:过去一年你都经历了哪些糟心事件?
4.2020年违规买卖股票、代客炒股等行为仍屡禁不止,处罚力度也明显加大。你被以下哪些券商的迷惑行为坑过?(多选)
广发证券:在康美药业2014年-2018年多个融资项目未勤勉尽责。
中信证券:债券承销过程中尽职调查不充分,私募债券业务开展过程中内部控制不完善。
太平洋证券:内蒙古分公司原总经理宋长达长年违规销售其私开投资公司的理财产品。
中投证券:某营业部老总用老婆账户炒股,2年亏18万被罚3万。
国联证券:筹划重大资产重组过程中未有效评估监管政策,未审慎评估对证券市场的影响。
证券之星:关联公司开发销售荐股软件,委托无资质人员销售。
首创证券:对债券交易的管控不足、尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度。
光大证券:原员工违规买卖股票获利357万元,被罚没超1400万元。
富途证券:涉违规买卖外汇被罚20万,被外汇局深圳分局给予警告并罚款。
老虎证券:由于将客户资金存入一个未经新西兰证券交易所(NZX)授权的离岸账户,被罚。
华泰证券:因重大信息安全事件未报告被警示,此前因反洗钱违规被罚。
川财证券:公司副总裁、固收部总经理、投资经理均被处罚,都涉及到债券交易业务。
金元证券:踩雷雅百特财务造假案,被法院判对雅百特投资者的损失承担连带赔偿责任。
财达证券:投资经理借用他人账户违规炒股投入158万元,获利72.36万元。
中山证券:债券承销及受托管理业务过程中调查不充分、未及时披露重大不利影响等问题。
华安证券:一员工违规代客操作,仅获3000余元佣金提成被罚2万。
东兴证券:期货子公司与无资格交易对手开展场外期权交易。
英大证券:3名员工借他人账户炒股,2人来自同一营业部,不仅亏损还被罚。
宏信证券:违规新增表外代持,定向资管产品欣睿、葫芦岛4号合规风控未予以预警核查。
东海证券:风险控制制度和合规管理制度不健全等。
江海证券:开展证券资管业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等。
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