专家视点 | 海洋大国崛起的历史经验

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作者:

赵维良

陆权和海权是具有结构性区别的两大地缘政治形态,两者的文化、文明和社会经济制度演进具有较大的差异,这些差别容易引发海权与陆权的矛盾。在某种意义上,人类文明史就是海权和陆权竞争的历史,在希腊和罗马时代,海权优于陆权。大航海时代以来海洋大国的崛起也证明了海权对陆权的优势,20世纪的两次世界大战、冷战等,都可以看作海权与陆权的对抗,而海权取得了最终的胜利。
近代以来,真正的世界大国如荷兰、英国、美国都是海洋性国家,在海陆对抗中,海洋国家大都在竞争中占优势并最终获胜。分析和总结海洋大国崛起的特点和规律,主要包括以下六个方面的经验。
民族国家的形成是前提条件
历史经验表明,民族国家和政治稳定是经济发展的基础,也是大国崛起的首要前提。在15世纪,葡萄牙和西班牙就形成了民族国家和中央集权政府,这是葡萄牙和西班牙崛起的一个重要原因。只有形成民族国家,并有中央政府的支持,才能促进经济发展和技术创新,进而开展旷日持久的探险和殖民活动。16世纪末,荷兰形成民族国家,建立了历史上第一个资产阶级掌权的共和制国家,实现了国内政治稳定和经济迅速发展,进而实现大国崛起。英国在“光荣革命”后建立了稳定的君主立宪制,为经济发展和全面崛起创造了有利的政治环境。1776年美国独立以后,除了1860年代的内战,国内政治和社会稳定,实现了经济发展和技术创新,并逐步成为全球霸主。德国是在实现国家统一之后,通过制度和技术创新,逐步成为世界强国。日本也是结束幕府统治,通过“明治维新”等一系列制度改革走上强国之路。

国内政治不稳定使一些海洋大国走向衰落。17世纪后期,国内各方势力为争夺继承权闹得不可开交,葡萄牙开始在走向衰落。频繁战争的失败导致西班牙、德国和日本走向衰落。国内政治的不稳定,甚至内乱和分裂,导致俄国衰落。从这些大国崛起和衰落的过程可以看出,国家崛起的首要前提是独立的民族国家形成和政治环境稳定。

技术进步加速海洋力量发展
科技进步、经济等因素在海洋大国崛起中也发挥了关键作用。工业发展和技术进步使造船的成本下降。蒸汽机的发明和使用,提高了航行速度。同时减少了船员数量和人员风险,对军事、经济贸易发展都产生了广泛的影响,使全球规模的专业化和国际分工成为可能。

葡萄牙和西班牙利用自身的地理位置优势,支持技术创新和海外探险,最先抓住历史机遇,把海外扩张定为自己努力的方向。荷兰的航海和造船业、海军力量、对外贸易等方面远超过了当时的葡萄牙、西班牙和英国,拥有商船吨位占全欧洲的五分之四,是英国的4~5倍,法国的7倍。18世纪中后期,英国开始了工业革命,技术进步应用到轮船、火器制造等,取得了巨大的飞跃,并发展海军,打败法国、西班牙舰队的主力,确立了海上霸主地位。日本通过明治维新改革,积极融入国际体系中,引进国外先进技术,建立了强大的海军。海军具有非常强的行动能力,海洋技术发展把隔绝的区域联结到一起,可以展开远距离活动。海上军事力量不仅在战争中取得优势,还能够保卫海上关键据点和交通线,是进行海上贸易以及取得制海权的必要条件。先进的科学技术、面向海洋的经济发展战略和强大的海军,对国际秩序和全球制海权的掌控,是海洋大国成为全球性大国的必要条件。

强大的经济实力和创新能力
海洋是联通的,开放的,因此,海洋经济天然是外向型的商品经济,目的就是为了交换,商品经济通过海洋通道可以在更大范围对资源和要素进行整合。

海洋大国通常也是经济大国,主导着一定的产业,不仅仅体现在经济规模上,而且具有较强的制度和经济创新能力,主导世界经济的能力对于海上霸权至关重要莫德尔斯基和汤普森指出,世界霸权国不仅海军强大,同时也是世界经济和领先产业的主导国。例如,1430-1494年的领先产业是黄金贸易,1494-1540年的领先产业是香料贸易,这两个产业都是葡萄牙居主导地位。荷兰凭借优越的海洋地理环境,形成了发达的海运业和世界金融中心,进而控制了海上贸易,称雄于17世纪。17至19世纪,英国依靠海军成为世界海洋霸主,控制着世界贸易和财富的流向。进入20世纪,美国快速崛起,二战以后成为军事、科技、经济全面领先的超级大国。因此,海洋大国不仅需要强大的海军,还必须具有主导世界的领先产业。

表1 主要海洋大国及其实力资源(1500-2000年)
领袖人物及政府政策的支持
在海洋大国崛起和发展历程中,作为国家大战略的核心,领袖人物的思索以及由之出台的国家的政策是至关重要的,领导层对世界发展趋势、地缘环境、地缘要素及国家定位的思考,在很大程度上决定了国家战略取向。

海洋国家的海上探险和殖民扩张,大都得到政府的支持。14世纪初开始,不同时代的葡萄牙国王都重视发展海上势力和海外探险,1415年若昂一世亲自指挥远征舰队到非洲探险,亨利王子将大部分精力都投入航海事业,王室对海外探险也提供了大力支持。西班牙国王和王室也大力支持航海事业,哥伦布和麦哲伦才得以完成航海壮举。荷兰政府也对远东探险和商务扩张进行全力支持。英国通过制定政策激励海上事业发展,国王亨利七世更是授权航海家卡博特父子自由航行至所有海域,去寻找一切海岛和陆地。法国的法兰西斯一世给海盗提供资金,鼓励他们袭击葡萄牙和西班牙船只。英国和荷兰也认可海外扩张的臣民可以武装攻击竞争对手。日本历来重视海洋,明治之后,各级政府更加重视海洋经济和技术发展。德国完成统一后,大力发展海洋军事力量。美国随着经济和军事力量逐渐强大,开始重视海洋发展,尤其到了20世纪,曾在海军任职的西奥多·罗斯福总统更加重视海军建设,推行扩张政策。

制定正确的海洋地缘战
根据内外部环境制定正确的国家战略,是海洋大国崛起的一个重要原因。在既有的国际政治经济秩序框架下,任何一个新兴国家的崛起,无论在经济、军事以及国际关系中,都对其他国家带来竞争和挑战,而新兴大国的崛起可能对原有的世界秩序和霸权国家带来挑战。新兴国家要审时度势,采取合理的国家战略特别是海洋战略尤为重要。

英国从18世纪中期开始成为世界霸权国家,除了拥有雄厚的工业基础以及制度和技术创新,英国非常重视地缘关系,根据内外部环境制定地缘战略。德国是一个传统的陆权国家,拥有众多的邻国,地缘环境复杂,周围大国林立,无论海上和陆上均处于不利的地缘环境。在统一过程中,德国除了积极发展经济,也注意采用灵活的地缘战略,利用大国之间的冲突和矛盾,实现国家利益。而在两次世界大战中,发动战争既不道义,也缺少合理的战略,四面出击,最终招致失败。美国拥有天然优势的地缘环境,在崛起过程中,利用孤立政策积累实力。根据环境的变化调整地缘战略,并注意处理好与英国的关系。二战后,凭借绝对的国家实力和有利的外部环境,表现出扩张势头,当看到这种过度扩张的危害,果断调整政策。冷战结束后,美国把谋求国家地位作为主要目标,全面回收苏联地缘政治遗产。美国根据综合实力和国际环境,在独立后二百多年的时间里,不断调整地缘战略,逐渐发展成为全球大国乃至霸权国。

对地理枢纽的控制发挥关键作用
美国军事理论家马汉特别强调海权对于大国地位的重要性。具有军事和经济意义的战略要地至关重要。因此,海洋大国都非常重视对枢纽地带的控制。这也是实现大国崛起和保持霸权地位的关键条件。葡萄牙人经过上百年的努力,不断进行海外探险和殖民扩张,发现并控制了从非洲西海岸到达亚洲的航线,进而控制了印度洋的海权,垄断了东方贸易。荷兰也是通过强大的海上势力,控制重要的海上枢纽,打开了贸易航路,控制了全球贸易网络。英国强大的海军不停地游弋在各大海洋,牢牢地控制着各个战略要地,保护其全球贸易。海权决定着英国的霸权地位,当英国具有制海权时,其霸权地位非常稳固,当丧失制海权时,霸权地位也就不保了。拿破仑在1798年战胜第一次反法联盟后,考虑利用控制地理枢纽的方式打击英国,即从东西两线切断英国的外围市场。俄罗斯连年征战很大一部分原因是在寻找出海口。美国对地理枢纽的认识更加深刻,要控制世界海上16个最重要的航道,确保美国的世界霸权地位。
地球表面海洋面积超过70%,陆地基本都被主权国家拥有,与陆地空间不同,海洋空间大部分是公共区域,地缘自由度较大,航行受到的限制较少,通达性与机动性远高于陆地,因而海洋通道在地缘政治经济中发挥着决定性的作用。

文章来源:节选自《海洋大国崛起经验及对我国海洋战略的启示》,原刊于《海洋经济》2020年05期

作者:赵维良,辽宁师范大学政府管理学院、海洋经济与可持续发展研究中心副教授

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