openGauss索引详解

本文主要介绍openGauss中常见的索引结构，索引相关元数据，并结合代码重点讲解B-tree索引使用过程中的重要流程，希望对大家理解openGauss中的索引有所帮助。

索引方法

B-Tree索引

B-tree索引适合比较查询和范围查询，当查询条件使用(>,=,<,>=,<=)时，可以使用B-tree索引。B-tree索引是PostgreSQL和openGauss的默认索引方式。

图-1 B-tree索引结构

B-tree索引页分为几种：meta-page、root-page、branch-page和leaf-page，如图-1所示。

meta-page: B-tree索引的元数据页，主要存储B-tree索引的元数据信息，可以通过meta page找到root page信息。

root-page：B-tree的根节点。

branch-page：内部节点，B-tree中根节点和叶子节点外的其他节点。

leaf-page：叶子节点，其中的ctid指向heap tuple，非叶子节点的ctid指向其子节点。

安装pageinspect后，可以通过：

• select * from bt_metap('tab_pkey’) 查看meta-page 信息

• select * from bt_page_stats('tab_pkey’,1) 查看索引页信息

• select * from bt_page_items('tab_pkey’,1) 查看页内tuple信息

index page 结构如图-2所示。

High-Key表示此page的右兄弟节点的最小值，由于page之间数据是有序的，当前page内所有key <= High-Key的值。对unique index而言，当前page内所有key < High-Key的值。

每一层的最右侧节点，由于没有右兄弟节点，因此page内没有High-Key。

Special Space为索引页特有，由于存储每个page左右两边page的页号，可通过Special Space找到左右page。

图-2 B-tree索引页结构

以上是行存引擎的B-tree索引结构，列存的B-tree索引整体结构上与行存相同。leaf-page上行存存储的是key到ctid的映射关系，行存可以直接ctid中的block number及offset找到heap tuple的位置。列存的ctid中记录的是（cu_id, offset），还需要再对应的CUDesc表中根据cu_id列的索引找到对应的CUDesc记录，打开对应的CU文件，根据offset找到数据。

列存上的B-tree索引不支持创建表达式索引、部分索引和唯一索引。

GiST索引

GiST(Generalized Search Tree)也是一棵平衡树，B-tree和比较语义强关联，适用于（>、>=、=、<=、<）这五个操作符。但现代数据库中存储的一些数据，如地理位置、图像数据等这五个操作符可能没有实际意义，GiST索引允许定义规则来将数据分布到平衡树中，并允许定义方法来访问数据。例如，GiST索引可以定义一棵存储空间数据的R-Tree，支持相对位置运算符（如位于左侧、右侧、包含等）。

GiST屏蔽了数据库的内部工作机制，比如锁的机制和预写日志，使得实现新的GiST索引实例（或称作索引操作符类）的工作相对比较轻松。基于GiST架构的索引操作符类只需实现预定义的几个接口。

GIN索引

Generalized Inverted Tree倒排索引。主要用于多值类型，如数组、全文索引等。如果对应TID的列表很小，可以和元素放在一个页面内（称为posting list）。如果TID列表很大，需要使用更高效的数据结构B-tree，这棵B-tree存储在单独的页面中（称为posting tree）。

图-3 GIN索引结构

行存表支持的索引类型：B-tree（缺省值）、GIN、GiST。

列存表支持的索引类型：Psort（缺省值）、B-tree、GIN。

索引相关系统表

PG_AM

PG_AM系统表存储有关索引访问方法的信息。系统支持的每种索引访问方法都有一行。表中各个字段的含义可以参考官方文档：https://opengauss.org/zh/docs/2.0.0/docs/Developerguide/PG_AM.html

PG_INDEX

PG_INDEX系统表存储索引的一部分信息，其他的信息大多数在PG_CLASS中。

对于分区表的partition local index，除了在pg_index中有一行数据外，每个分区的索引信息存储在pg_partition中。

表中具体字段含义参考官方文档：https://opengauss.org/zh/docs/2.0.0/docs/Developerguide/PG_INDEX.html，其中indisvalid、indisready、indcheckxmin等字段会在后续内容详细介绍。

除了上述两张表外，索引使用流程中涉及的相关的系统表还有很多，如 pg_class、pg_attribute、pg_depend、pg_constraint等不一一介绍了，大家参考官方文档。

索引使用流程

创建索引

创建索引入口函数。

DefineIndex

1. 创建索引相关参数检查及校验。

2. 调用index_create完成索引创建主要工作。所有索引创建都需要调用index_create，通过入参决定是不是需要构建索引结构。有一些流程，如create index concurrently，或者分区表的partition local index，在这一步实际只是创建索引相关元数据，构建索引结构在后续流程完成。非分区表的index、分区表的global index构建索引结构在这一步完成。

3. 如果是创建分区表的partition local index，遍历所有分区，逐个分区调用 partition_index_create创建分区索引。

4. 如果是create index concurrently，执行create index concurrently的流程。此流程中表上加的锁类型是ShareUpdateExclusiveLock，不会阻塞对表的read及DML操作，普通建索引流程加的锁类型是ShareLock，会阻塞DML操作。分区表不允许create index concurrently。

index_create

1. 参数检查及校验。

2. 创建index tuple descriptor，tuple descriptor用于描述tuple的结构，index tuple descriptor中很多属性是从对应的表的tuple descriptor中拷贝过来的。最终relcache中索引的tuple descriptor很多信息来自这里创建的tuple descriptor。ConstructTupleDescriptor

3. 为索引生成新的OID。GetNewRelFileNode

4. 将索引信息插入relcache中；在磁盘上创建索引文件，新建索引文件会记录WAL，新建索引时relfilenode设置为和OID相同；如果是concurrent create index或者创建分区表的partition local index，会跳过创建索引文件。heap_create

5. 插入pg_class 、pg_attribute、pg_index、pg_constraint、pg_depend等系统表。

6. 执行构建索引流程，非分区表的index，及分区表的global index会在这一步真正构建索引结构。分区表的partition local index，会跳过这一步；如果是create index concurrently，跳过这一步。index_build

7. 在pg_object中记录索引创建时间。

index_build

执行构建索引，在调用index_build之前，索引相关元数据已经插入，空的索引文件已经创建。index_build根据pg_am中ambuild指定的创建索引的处理函数，执行构建索引的流程。

1. 根据pg_am和索引类型找到构建索引对应的procedure，例如：btree索引的ambuild是btbuild、gin索引的ambuild是ginbuild。调用对应的处理函数。index_build_storage。

2. 索引构建完成后，如果构建过程中不是hot safe的，需要将pg_index中索引的indcheckxmin设置为true。设置indcheckxmin的目的是告诉其他事务，本索引可能是unsafe的。对应的事务在生成执行计划的收，如果发现索引的indcheckxmin标记为true，则需要比较创建索引的事务和当前事务的先后顺序，决定是否能使用索引。

3. 更新pg_class中表和索引相关字段，如表中是否有索引的字段relhasindex设置为true，relallvisible设置为true。

btbuild

不同类型的索引，对应建索引的处理函数不同。btbuild是B-tree索引对应的处理函数。

1. 构建一个BTBuildState对象，用于btbuild。BTBuildState中包含两个BTSpool对象指针，用于将heap tuple加载到内存中，以及heap tuple的排序。BTSpool中包含一个Tuplesortstate 类型的指针，Tuplesortstate 中用于记录tuple sort过程中的状态，维护tuple sort所需的内存空间/磁盘空间。

2. 执行heap scan。如果是普通建索引，需要读取所有heap tuple（SNAPSHOT_ANY），然后判断heap tuple是否需要被索引。如果是create index concurrently 基于MVCC snapshot读取heap tuple（SNAPSHOT_MVCC），每个读取出来的heap tuple抽取出索引需要的列信息。对于heap-only-tuple，index tuple中的tid指向hot-chain的root。IndexBuildHeapScan ? GlobalIndexBuildHeapScan

3. 对扫描出的heap tuple进行排序；基于排完序的index tuple，构建完整的B-tree索引。_bt_leafbuild

_bt_leafbuid

1. 对index tuple进行排序。tuplesort_performsort

2. 基于排完序的index tuple，构建完整的B-tree索引。_bt_load

_bt_load

1. 遍历所有排好序的index tuple，逐个调用_bt_buildadd加入到B-tree page中。B-tree从叶子节点开始构建，每一层从左向右构建。如果page写满了会触发下盘，同时创建同层右侧page；如果上层父page不存在，还会创建父page；如果已经存在父page，则将本page 的minkey 和页号插入父节点。插入父节点的过程和插入子节点类似，可能触发父节点下盘等动作。index page会在special space记录左右两侧page的页号。每个page都会记WAL。

图-4 B-tree索引页构建

1. 由于构建B-tree的过程是自左向右、自底向上，触发page下盘是page写满时，所以所有index tuple遍历完后，每一层的最右侧page可能还没有下盘及加入父节点。因此所有index tuple遍历完成后，还需要对每一层的最右侧节点做一次处理。每一层的最右侧节点没有HK，所以最终所有的ItemPointer需要向左移动一个位置。B-tree索引构建完成后，还需要构建meta-page，所有page都会写WAL，在流程结束前会主动调一次fsync，让WAL下盘。_bt_uppershutdown

图-5 B-tree索引每层最右侧page结构

partition_index_create

用于创建分区表的partition local index。创建分区表的partition local index时，先获取分区信息，然后遍历每一个分区执行partition_index_create。

1. 为partition local index生成新的OID。

2. 向partcache中插入索引相关信息，创建partition local index索引文件，记录WAL。heapCreatePartition

3. 在pg_partition中插入partition local index相关信息。insertPartitionEntry

4. 执行索引构建。index_build

5. 更新pg_class中表和索引信息。

create index concurrently

用于在不阻塞DML操作的情况下创建索引。

Phase 1

1. 开启事务 tx1。

2. 插入relcache，插入索引相关元数据pg_class… ，和普通建索引相同，只是其中 pg_index 的 indisvalid、indisready设置为false。

3. 在表上 加一个 session-level ShareUpdateExclusiveLock，加锁目的是防止在建索引的流程中表和索引元数据被其他流程修改。

4. 提交事务 tx1。tx1 提交后，新开启的事务将会看到索引信息，索引状态为不可读(indisvalid = false)、不可写(indisready = false)，看到索引元数据的事务在插入数据时会考虑HOT-safe。

   Phase 2

5. 开启事务 tx2。

6. 等待当前在执行的DML事务结束。具体实现是：找出当前所有持有的锁与ShareLock冲突的事务ID，等待这些事务提交或者Abort 。这一步等待的目的是什么？举例：表有两列{id, name}，数据如图-6所示，在id字段建索引。在Phase 1结束前开始的事务tx，无法看到索引元数据，所以在更新数据时做HOT update；Case1：由于流程中没有等待事务结束，建索引流程扫描heap tuple时，对应的heap tuple 为{id：3，name: 'dd’}，index中对应的key是3，tx在索引扫描完后更新{id：3，name: 'dd’} 这行数据为 {id：4，name: 'dd’}，因此索引中的数据实际是错误的。普通建索引流程，因为阻塞DML操作，因此不会出现该问题。Case2：如果 tx是一个在Phase 1之后开启的事务，由于索引元数据可见，update操作发现对应的列上有索引，在更新数据时不会知道这不是一个HOT update，此时因为建索引和update的执行顺序，也会出现索引数据遗漏，索引数据如图-7所示。由于现在索引本身还是一个中间状态，对读写操作都不可见，所以这里数据有偏差不是什么大问题，只需要最终索引数据正确即可。Case2索引数据出现的遗漏，会在Phase 3中补全；而Case1出现的错误不会被修复，因为一条hot-chain上的所有tuple只会有一个index entry。

图-6 不等待Phase 1之前的DML结束导致的索引数据错误

图-7 不等待Phase 1之后的DML结束导致的索引数据遗漏

1. 获取快照 snapshot1。

2. 扫描表中的所有可见元组，构建索引。

3. 设置索引的 indisready为true（索引对写操作可见）。

4. 提交 tx2。tx2提交后新开启的事务更新数据时，会同时更新索引。

   Phase 3

5. 开启事务 tx3。

6. 等待当前在执行的DML事务结束。这里时为了等待Phase 2结束前开始的事务，这些事务看不到索引indisready = true，在更新数据时没有更新索引。

7. 获取快照 snapshot2。

8. 为Phase2开始后没有更新索引的DML操作执行索引更新。validate_index

9. 记录 snapshot2’s 中的xmin。

10. 提交事务 tx3。

    Phase 4

11. 开启事务 tx4。

12. 等待Phase 3之前开启的事务结束，这些事务可能持有一个比较老的snapshot，如果不等待这些事务结束就将索引的indisvalid 设置为true，这些事务可能出现读不一致的情况。如图-8所示，事务 txA 在Phase 3之前开启，读取数据r1，紧接着 txB delete r1；Phase 3中tx3 执行建索引时，由于对应的数据删除了，因此索引中没有r1的记录，tx3提交后索引的indisvalid设置为true，索引读可见，t’xA第二次读数据时使用索引，发现没有对应的数据，出现数据读一致的情况。为防止这种情况，需要在把索引的indisvalid设置为true之前，等待这些事务结束。

图-8 等待读事务结束

1. 将索引的indisvalid 设置为true。

2. 提交 tx4。

删除索引

和创建索引类似，删除索引也有concurrent和非concurrent两种方式，对应的加锁类型分别是ShareUpdateExclusiveLock和AccessExclusiveLock。

index_drop

concurrently

1. 开启事务 tx1。

2. 索引indisvalid设置为false，记WAL。index_set_state_flags(indexId, INDEX_DROP_CLEAR_VALID)

3. 表的relcache失效，表和索引上加会话级别的ShareUpdateExclusiveLock，防止流程执行期间，其他流程修改元数据，例如 drop table。

4. 提交事务 tx1。tx1提交后，新的事务查询不会使用该索引。

5. 开启事务tx2。

6. 等待所有的事务结束，有一些事务在tx1提交前已经开启，要确保没有事务查询使用该索引，需要等这些事务结束。

7. 设置索引的indisready为false，indisvalid为true ? 有疑问，表的relcache失效。

8. 提交事务tx2。

9. 开启事务tx3。

10. 等待所有的事务结束，有一些事务在tx2提交前已经开启，要确保没有事务更新该索引，需要等这些事务结束。

11. 表加ShareUpdateExclusiveLock，索引上加AccessExclusiveLock，为删除索引文件做准备。

12. 删除索引文件。

13. 删除pg_index中索引数据，删除pg_class、pg_attribute中索引相关数据，刷新缓存。

14. 释放会话级ShareUpdateExclusiveLock。

非concurrent删除索引流程上更简单一些，在表和索引上加AccessExclusiveLock，删除索引文件和相关元数据，刷新缓存。

限于篇幅，索引相关其他内容，如重建索引、索引插入、索引的读写并发等内容下次再补充。