律师调查取证指南(收藏版)


与医生诊断病情及治疗需要借助于一系列医疗器械类似,律师在办理案件过程中,往往需要借助多种调查手段了解案件相关信息从而制定并实施最佳法律解决方案。

-1-

企业工商登记信息查询

企业工商登记信息可分为两类:企业基本情况(外档)和除企业登记档案基本资料以外的其他企业登记档案(内档)。

1、外档主要包括内容:企业名称、注册号、住所(注册地)、法定代表人、注册资本、实收资本、公司类型、经营范围、营业期限、成立日期、状态、年检情况、登记机关、股东或出资人情况等。

对于企业外档查询,可以在“全国企业信用信息公示系统”网站上查询到基本的信息,个人持有效证件(身份证)也可到工商部门查询。

2、内档包括:

(1)企业开业登记材料:名称预先核准通知书、企业设立登记申请书、章程、合同、委派书、聘任书、房屋租赁协议、验资报告(验资证明)、董事会(股东会、监事会)决议等。

(2)企业变更登记材料:变更登记申请书、修改后的章程、股东会或董事会的决议或决定等。

(3)企业注销登记材料:注销登记申请书、法院破产裁定书、股东会或董事会的决议或决定、清算组织及清算报告等。

(4)企业年检材料:年检报告书、资产负债表、损益表、审计报告等。

(5)监督管理材料:行政处罚决定书、企业限期整改通知书等。

对于企业内档查询,需委托律师进行,由律师持律所介绍信和本人执业证申请查询。“企业年检材料:年检报告书、资产负债表、损益表、审计报告等”的查询,律师须另持法院出具的立案证明或调查令。

-2-

银行账户信息查询

根据《行政诉讼法》授权,只有公安机关、法院、检察院、税务机关(包括国税和地税)、国家安全机关有权调查公民个人的储蓄存款和单位存款情况。

调查银行账户信息主要依靠法院来进行(诉讼案件),这其中有以下几点需要我们注意:

1、注意银行通知被调查人:

实践中,法院工作人员到金融机构查询存款时,一般申请调查方的律师会陪同,在调查时我们需注意,金融机构工作人员出于本单位利益,往往以登记或领导签字方能查询存款为由,争取时间为被调查人通风报信,造成被调查人存款被转移。针对这种情况,法院工作人员可以明确拒绝,并要求金融机构工作人员立即办理查询手续,否则将承担相应的法律责任(妨害民事诉讼行为,法院可罚款或拘留)。

2、注意查询方法:

对于执行案件,法院执行人员在要求金融机构工作人员查询被执行人存款时,应要求其根据被执行人的姓名查询存款账户。只有在系统不能按照姓名查询时才可以按被执行人身份证号码查询。并且对于被执行人十五位或者十八位身份证号码都要查询。在执行实践中,金融机构工作人员往往为了本单位的利益不按照被执行人的姓名查询银行存款账户。而实践中由于金融机构在办理存款手续时的不规范,导致有一部分存款账户没有身份证的登记或者登记的是十五位身份证号码。只有按照被执行人姓名查询以后再按身份证号码核对、确认方能避免被执行人有存款却因未登记身份证号码或登记为十五位身份证号码而没有查询到存款的情况出现。

在财产保全中只能靠当事人提供银行账户线索,有了银行账户线索才能申请法院调查被调查人的银行账户信息。

3、注意各类银行账户:

查询存款账户时,应要求金融机构工作人员对被调查人所开设的活期存款账户、定期存款账户、定活两便存款账户以及一本通等存款账户一一查询;对于企业当事人,应查询其基本存款账户、一般存款账户、专门存款账户和临时存款账户。金融机构从为客户保密的角度出发,或者为了取悦大客户,一般是不情愿向法院提供查询信息的。在实践中某些金融机构往往只向法院人员提供被调查人活期存款账户或定期存款账户,以逃避存款的查询和冻结。

4、留意空头账户:

法院冻结的银行账户上的资金只能流入不能流出,虽然法院冻结的民事裁定书会送达当事人,当事人也会知晓自己的账户被冻结。但不能排除该账户将来会有大量资金流入的可能性。所以我们建议,即使是只有少量存款的账户或基本没有资金的账户,也尽可能的进行冻结。

5、留意账户存取明细:

申请法院调查银行存款情况时,要写明申请法院打印自银行账户开户以来的存取款明细,因为法院一般只要求银行打印储蓄余额,而不涉及取款的历史记录,有可能使得对方在法院查询之前取走的存款被隐蔽掉。

当然查询银行账户信息还有一些自查的方法,比如在以往同债务人交易票据中查找债务人银行账号。包括债务人提供的支票、本票、汇票等票据及合同、收据、公司宣传材料、名片等,都可能发现其银行账号;向与债务人有业务关系或经济往来的其他人查询。包括供水、供电公司等,供货商,及为其发布广告的广告公司等,通常与债务人用支票等票据结算相关费用和款项,故此可以发现其银行账号。

实践中,还有通过银行内部查询当事人存款途径、聘请商务调查公司调查的途径,但因此类途径涉嫌违反《商业银行法》,我们不建议当事人通过这些途径调查。

-3-

股票账户信息查询

1、申请法院调查令到中国证券登记结算公司上海或深圳两个分公司调查取证,打印有股票交易的资金对账单;

2、根据资金对账单查找对方开户的证券公司及证券营业部;

3、申请法院调查令到该证券公司或证券营业部调查取证,打印所有的股票交易明细及银证出(入)资金。

调查取证前与目标证劵公司的营业部联系,问清楚除了律师证、调查令是否就可以调查取证,有些证劵公司的营业部还需要提供介绍信和律师本人身份证原件。问清楚是否需要2名律师前往。

-4-

房产信息查询

1、查询房屋产权信息:

房屋坐落在上海市范围内的,持公民身份证原件,即可到房产所在区的房产交易中心进行查询。可查到以下10类登记簿信息:房屋、土地、异议、房地产抵押、预购房屋及抵押、建设工程抵押、房屋租赁、房地产权利限制、地役权、文件。

2、查询房屋购置情况:

当离婚案件中涉及房产分割时,当事人查询配偶在本地或外地的购房情况。

(1)当事人只知道配偶购买房屋的小区或楼盘的名称,不清楚具体坐落位置(门牌号码)。

在不想通过法院调查取证的情况下,可以私下通过所知小区或楼盘的物业公司或房地产公司询问配偶购买房屋的具体坐落位置。我国法律规定了律师具有调查取证的权利,但缺乏具体的规定,律师持执业证和律师事务所的介绍信(调查函)到物业公司或房地产公司调查,物业公司或房地产公司不一定会配合。

如上述途径无法得知房屋的坐落位置,则申请法院开具调查令或申请法院直接进行调查。一般对于法院的调查令,房产公司和物业公司还是会配合的。在清楚房屋的具体坐落后,即可到当地房产交易中心查询房屋的具体信息。

(2)当事人不清楚配偶购买房屋的具体位置。

我国目前还不可以通过提供被查询人的名字而得知被查询人名下所有的不动产信息(以人查房),只可以通过提供不动产的具体位置而查到该不动产的所有权人(以房查人)。

在这种情况下,我们建议可以尝试从配偶资金流向上着手,如配偶的账户上每个月都有固定数额的资金支出,就有可能是其缴纳房屋贷款或水电物业费用;配偶的账户在可能购房的某个时间点上有大额的资金支出,那有可能是支付到房地产公司。

-5-

婚姻档案信息查询

1、婚姻当事人可持身份证件(身份证和户口本等),查阅本人的婚姻登记档案;

2、婚姻当事人因故不能亲自前往查阅的,可以办理授权委托书,委托他人代为办理查询自己的婚姻档案,委托书需要经过公证机关公证;

3、《婚姻登记档案管理办法》规定律师及其他诉讼代理人在诉讼过程中,持受理案件的法院出具的证明材料及本人有效证件可以查阅与诉讼有关的婚姻登记档案。但实践中,查询机关的具体操作要求不一,有的需提供律师执业证、律师事务所介绍信(调查函)、婚姻当事人的授权委托书即可;有的需提供委托人(婚姻当事人)的身份证原件、律师执业证;有的需提供受理案件法院出具的调查协助函(调查令)、律师执业证;

4、其他单位、组织和个人要求查阅婚姻登记档案的,婚姻登记档案保管部门在确认其利用目的合理的情况下,经主管领导审核,可以利用。

5、如果婚姻登记档案已经移交到地方国家档案馆,婚姻登记机关应告知当事人,由当事人到档案馆查询。

-6-

出入境记录查询

根据公安部的规定,出入境记录查询分为因私查询和因公查询:

因私查询,仅限中国公民(含香港、澳门、台湾居民)查询本人近5年内的出入境记录。因私申请查询出入境记录,应由公民本人申请办理,提交《查询出入境记录申请表》,并交验本人的出入境证件或者居民身份证原件。未满16周岁的,由监护人陪同申请办理,交验申请人的出入境证件或者户口簿原件、监护人的身份证件及能够证明监护关系的材料。查询出入境记录必须本人到场,不接受委托查询。

因公查询,出入境边防检查机构和地(市)级以上公安机关出入境管理部门受理县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院、人民法院、纪检监察以及审计、海关、税务、军队保卫等部门因公查询出入境记录的申请。

如想查询诉讼案件中对方的出入境记录,则需要向法院提出申请,由法院调取出入境记录。

-7-

电话详单信息查询

对本人电话详单的查询,可以到电信运营商的营业厅或网上营业厅查看打印。

对诉讼中有关当事人的电话详单查询,需要申请法院调取,但在实践中法院在到电信运营商处调取被调查人电话详单时,电信运营商也不一定会配合,已经有多起电信运营商拒绝向法院提供电话详单而受到法院罚款的案例。

-8-

增值税专用发票的抵扣情况查询

需要申请法院到税务机关调查增值税专用发票的抵扣情况,如法院出具协助调查令给律师,则律师也可持该令、律师证、律师事务所介绍信到税务机关调查,但有的税务机关不一定会配合。

-9-

户籍人口信息查询

针对户籍人口信息的查询,目前各地公安机关的规定不一。

就上海市范围内,根据上海市公安局发布的《公安派出所户籍人口信息查询工作规范》规定,律师因执业需要查询户籍人口信息的,需提交律师事务所介绍信和律师执业证。我们建议同时带上当事人的授权委托书。

-10-

涉案当事人病历信息查询

涉案当事人的病历信息一般需要申请人民法院调取。

部分医院接待律师持律师证、律师事务所介绍信、法院调查令查看、摘抄病历信息,但拒绝复印、拍照,且摘抄的病历信息上医院不会做出任何签署证明。以该途径取得的病历信息有得到法院认可的案例。

来源:网络汇编

(0)

相关推荐

  • 离婚财产调查攻略:查什么?怎么查?

    越来越多的婚姻家庭通过各种投资来增加家庭受益,以至于导致财产涉及范围较广,离婚时一方已经把财产秘密转移或者藏匿了,有甚者另一方并不知道有隐藏财产或者转移财产.所以为了财产的更明确,可以申请财产调查.那 ...

  • 律师如何拿“令箭”、查流水——调查令办案手记

    *本文转载自公众号:江西豫章律师事务所 本文作者:翟云鹏 律师调查令的使用场景并不限于诉讼阶段,通过律师相较其他法律职业共同体所特有的机动性.高效性.灵活性,让律师持调查令为法院查明案件事实到各单位调 ...

  • 从一起涉及离婚财产问题的案件看法官拒绝调查的底气到底如何?

    昨天,本律师在上海市浦东新区法院代理了一起涉及离婚财产调查问题的婚姻案件.该案并不复杂,只是由于双方分居多年,导致我的当事人无从了解对方的银行账户情况,故需要本离婚律师向法院申请调查取证. 根据以往在 ...

  • 总裁老公转移存款300万,全职妻子分割无望?

    「 分道扬镳 divorce 」 刘先生与潇潇是大学同学,两人相恋结婚.婚后刘先生创业,生意做得风生水起.随着的孩子出生,刘先生疼爱妻子便让潇潇在家全职照顾孩子,这样风平浪静的日子过了4年,刘先生的生 ...

  • 办案经验谈:律师如何调取当事人支付宝交易记录

    2021年6月处理了一起离婚后财产分割案件,因一方发现另一方方在婚姻关系存续期间与其他人存在不正当交往,并且存在很多笔财产往来,为了查清对方在离婚前的财产以及给第三者转移的财产金额,一方找到我之后,要 ...

  • 干货:律师最常用的11类调查手段汇总

    [刑事法库]创办宗旨 传播刑事领域理论热点,分享办案实务经验技巧 总结类案裁判规则要旨,权威解读最新法律法规 详细解析热点疑难问题,定期发布两高指导案例 [版权声明]版权归原作者所有,仅供学习参考之用 ...

  • 竞业限制调查取证指南-当离职人员违反竞业限制协议时,该如何取证?

    来源:乐辉商业秘密律师 随着我国法律体系的不断完善,越来越多企业家意识到了商业秘密的重要性,纷纷开始聘请商业秘密律师协助创建一系列的商业秘密保护措施,这其中就包括了与我们打工人息息相关的<保密协 ...

  • 超详:律师调查取证实务操作指引之支付宝、余额宝 | 法评

    2021/1/26 作者:司艳溪.侯雪峰 指导律师:王丽 2020年的最后一周,赶在疫情反弹前的小尾巴,笔者出差前往杭州支付宝公司.天津天弘基金公司分别调取对方当事人名下的财产情况.现在笔者将调取前和 ...

  • 刑法306条与律师调查取证

    刑法第306条所规定辩护人帮助毁灭.伪造证据和妨碍作证罪,是在刑法第307条已经以一般主体的方式规定了帮助毁灭.伪造证据和妨碍作证外,以特殊主体的方式,针对辩护人及诉讼代理人进行特别规定.   刑法3 ...

  • 律师调查取证权的法律规定及相关对策

    律师的主要工作是帮助他人维权,为了便于开展工作,法律需要赋予律师一定的职业特权,其中有一项重要特权就是律师的调查取证权,律师通过调查取证不仅有助于查清案件事实,还能够有效解决当事人的难题,化解矛盾,因 ...

  • 为何公安局拒不配合律师调查取证,会被法院罚款10万元

    近日,四川省律师协会民商事法律专业委员会.未成年和妇女权益保护委员会.成都市律师协会婚姻家事法律专业委员会联合组织了关于律师调查令的相关问题座谈会,旨在征集对律师调查令的实施办法的修改意见和建议. 很 ...

  • 诉讼实务 | 腾讯微信调查取证攻略(For律师&法院)

    腾讯·财付通 调查令/协助调查函·抬头全称:财付通支付科技有限公司 地址:广东省深圳市南山区深南大道10000号腾讯大厦 法务部联系方式:0755-86013388-12368 (上午9:00-12: ...

  • 2021年最新:律师前往支付宝、微信调查取证指引

    音频支持倍速播放 建议阅读时间: 4 分钟  一.申请律师调查令所需材料 (一)提交预立案诉讼材料 经与受诉法院--(嘉兴)海盐县人民法院沟通,可根据已明确的信息将被告身份信息写为:"被告: ...

  • 专业律师常用调查取证手段及相关网站汇编

    一.企业工商登记信息查询 企业工商登记信息可分为两类,企业基本情况(外档)和除企业登记档案基本资料以外的其他企业登记档案(内档). 1.外档主要包括内容:企业名称.注册号.住所(注册地).法定代表人. ...

  • 【靖霖北京刑辩道场】No.74——王亚伟律师主讲《刑事律师的调查取证及风险防范》

    原创 靖霖北京 靖霖北京律师事务所 8月23日 2021年08月19日(星期四)18:00,靖霖(北京)律师事务所刑辩道场第七十四期如期举行.本期道场于线上线下同步开展,由我所主任杨昆主持,王亚伟律师 ...