专利申请前的专利文献检索与利用
原创 酱油君 果汁焗酱油 2017-06-16
时间：2017年6月2日
主讲人：刘畅 国家知识产权局专利局机械部
主要内容：专利文献检索的目的、检索资源、检索主题、检索时间界限、检索过程。
刘老师也是real耿直，开讲之前还点了一下题，然后并没有从申请人的角度讲“专利申请前”的专利文献检索与利用，而是讲了审查员“进行审查时”的检索过程。嗯，好吧，反正经验都是可以借鉴的嘛！
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❀ 什么是专利文献？
WIPO《知识产权教程》：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利文献按一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。
注：一般80%以上的专利不会再以其他形式（论文、会议等）发表。
❀ 专利检索与一般日常生活中的检索有什么区别呢？
检索主题不同：专利检索主要针对专利申请进行检索；
检索数据库不同：专利检索使用专利数据库，例如CNABS（中国专利文摘数据库）、CNKI（中国知网）、DWPI（德温特世界专利索引数据库）、SIPOABS（世界专利文摘数据库）等；
检索工具不同：专利检索通常需要使用专门的检索工具，例如S系统（专利检索和服务系统）、CPRS（中国专利检索系统，现在已经停止使用）、EPOQUE系统（只能支持外文检索）等；
检索手段不同：专利检索不仅需要使用关键词，还要使用分类号；
检索时间段不同：专利检索对时间阶段有明确的要求，例如需要检索申请日以前的对比文件。
确定现有技术文件
找出与发明申请的主题最相关的现有技术的文件，为判断发明专利申请的新颖性和创造性提供事实依据。
注：“现有技术”相关内容：专利申请前的新颖性预判（上）。
检索抵触申请文件
注：“抵触申请”相关内容：专利申请前的新颖性预判（下）。
检索重复授权文件
专利法第9条规定，同样的发明创造只能授予一项专利权，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。
审查员用的检索资源
专利文献
① 电子形式的多国专利文献；
② 纸件形式的、按国际专利分类号排列的审查用检索文档和按流水号排列的各国专利文献；
③ 微缩胶片形式的各国专利文献。
常用的专利检索资源包括S系统（专利检索和服务系统）、CPRS（中国专利检索系统）、EPOQUE系统等。
非专利文献
电子或纸件等形式的国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。
常用的非专利检索资源包括CNKI（中国知网）、万方数据资源系统、超星数字图书馆、读秀、Web of Knowledge等。
因特网专利检索资源
中国国家知识产权局网站的专利检索服务系统（http://www.pss-system.gov.cn/）；
欧洲专利局（EPO）的专利检索系统能够覆盖全球98%以上的专利文献（https://worldwide.espacenet.com/）；
日本的专利信息检索系统（J-Plat Pat，https://www.j-platpat.inpit.go.jp/web/all/top/BTmTopEnglishPage）；
美国专利商标局（USPTO）的专利信息检索系统，现在需要翻墙（等得空了整个翻墙攻略，需要的小伙伴最后记得点个赞，本君调研一下需求）才能访问进行检索，相比来说，还是EPO比较友好（https://portal.uspto.gov/pair/PublicPair）;
其他国家地区专利信息检索系统，可以通过中国国家知识产权局“文献服务”→“专利文献信息公共服务”→“互联网专利检索系统链接”进入其他国家/地区的专利信息检索系统
http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/hlwzljsxt/hlwzljsxtlj/；
民间机构创办的专利搜索引擎，例如Soopat（http://www.soopat.com/），Patentics（http://www.patentics.com/）等。
检索依据的申请文本
通常是申请人在申请日提交的原权利要求书和说明书（包括附图）。
如果申请人提交了复合专利法及其实施细则的有关规定的修改文本，则以最后一次的有效文本作为检索的文本。
检索的对象
针对性检索：一般针对申请要求保护的权利要求，并适当考虑说明书及其附图的内容。
全面性检索：为了防止申请人对于权利要求的频繁修改导致多次补充检索，提高检索效率，加快审查进程，有时候也针对除申请要求保护的主题外的说明书和附图进行检索。
检索现有技术中相关文献的时间界限：审查员应当检索发明专利申请在申请日以前公开的所有公开的专利文献和非专利文献。
例：申请名称“一种用于灌溉的水壶：，申请日为2008年8月8日，优先权日为2007年8月8日。权1内容：一种用于灌溉的水壶，其具有盛水部分（1），把手（2），具有开口的盖子，和一个长管形的排水口（4）。
由于该申请的申请日为2008年8月8日，因此应该检索该日期（不含8月8日当天）前的所有公开的相关文献。
（本君觉得这里应该考虑到优先权日，应该检索2007年8月8日之前公开的相关文献）
检索抵触申请和导致重复授权的文献的时间界限：为了能检索到抵触申请和导致重复授权的文件，可以将检索的最后时限从申请日开始向后推迟18个月。
由于上例中的申请的申请日为2008年8月8日，因此应该检索2008年8月8日（含当天）后至2010年2月8日的所有公开的相关专利文献。
（本君依然觉得这里还是应该考虑到优先权日）
检索的大致过程分为：确定检索的技术领域 → 分析权利要求、确定检索要素 → 建立检索策略 → 查找相关文献 → 填写检索报告。
确定检索的技术领域
一件申请的主题所属的技术领域是根据该申请的权利要求限定的内容来确定的，特别是根据明确指出的特定的功能以及相应的具体实施例来确定。
注：审查员确定的表示发明信息的分类号，就是申请的主题所属的技术领域。
目前，世界的专利文献数量已经接近1亿条，如此庞大的专利文献资源，需要借助分类号来辅助准确合理的专利文献检索。分类号主要有IPC、CPC、FI/F-Term等几个种类：
国际通用专利分类体系，包括7万多个分类组，使用范围涵盖100多个国家和地区，覆盖95%以上的专利文献。IPC定时更新，最新的IPC分类表可以
通过中国国家知识产权局的“文献服务”→“专利文献信息公共服务”→“知识园地”→“标准与分类”获得
http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/bzyfl/；
也可以从WIPO官方网站获得
http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/。
IPC分类的层级结构为：部 → 大类 → 小类 → 大组 → 小组
部：IPC包括八个部，A（人类生活必需）、B（作业；运输）、C（化学；冶金）、D（纺织、造纸）、E（固定建筑物）、F（机械工程；照明；加热；武器；爆破）、G（物理）、H（电学）。
大类：每个部被细分成许多大类，大类是IPC分类表的第二等级，大类由类号和类名组成，例如“H01 基本电气元件”，其中H01为大类类号，类名为基本电气元件。
小类 ：每个大类包括一个或多个小类，小类是分类表的第三等级。小类类号由大类类号加上大写字母组成，例如“H01S 利用受激发射的器件”，其中H01S为小类类号，类名为利用受激发射的器件。
大组：每个小类包括若干个大组，每个大组的类号由小类类号、1位到3位数字、斜线及00组成，例如“H01S 3/00 激光器”，其中H01S 3/00为大组类号，类名为激光器。
小组：大组则又细分成若干个小组，小组的类号由其小类类号、大组类号的1到3位数字、斜线以及除00以外的至少两位数字组成，小组类名在其大组范围内确切限定了某一技术主题领域。该类名前加一个或几个圆点指明该小组的等级位置，例如“H01S 3/02 ·按所用激活介质的材料区分的”，其中“H01S 3/02为小组类号，类名为按所用激活介质的材料区分的（激光器）。
举个栗子：国家知识产权局官方网站的中国专利公布公告系（http://epub.sipo.gov.cn/）中的IPC分类查询：
CPC分类号是欧洲、美国专利局的内部分类体系，在IPC分类体系基础上进一步细分，包括25万个分类条目，使用范围涵盖45个国家和地区，包括中国专利局和韩国专利局。由于其分得比IPC细，所以检索效率更高，但CPC的专利文献覆盖度远不及IPC。
日本特许厅建立的日本专利分类体系，该分类系统具有FI和F-Term两种分类体系，具有37万多个条目。是分得最细的分类体系，但仅对日本文献进行分类。
分析权利要求、确定检索要素
初步确定分类号和检索领域后，应进一步分析权利要求，确定检索要素。检索要素指的是从技术方案中提炼出来的可检索要素，通常用分类号和关键词表达。
基本检索要素则是体现技术方案的基本构思的可检索的要素。选取基本检索要素的原则为：根据主题名称或者区别技术特征确定一个或多个基本检索要素。
例：一种用于灌溉的水壶，其具有盛水部分（1），把手（2），具有开口的盖子，和一个长管形的排水口（4）。
在本案例中，由于具有盛水部分、把手以及盖子均为水壶领域的现有技术。根据主题名称确定基本检索要素为：浇水壶；根据区别技术特征确定基本检索要素为：排水口；
可以据此确定关键词检索要素：水壶，洒水/浇水/喷水/灌溉，排水口/喷口/喷灌头。
确定分类号检索要素：
A01G25/00花园、田地、运动场等的浇水；
A01G25/14手动胶水装置，如浇水壶
B05B1/00带或不带辅助装置，如阀，加热装置的喷嘴，喷头或其他出口
B05B1/18洒水器；喷灌头
B05B1/22排水口
形成由关键词和分类号的检索要素组成的基本检索要素表
建立检索策略
检索顺序：在所属技术领域中进行检索 → 在功能类似的技术领域中检索
在本案例中，首先在所属的技术领域“A01G25/14手动浇水装置，如浇水壶”中进行检索；随后在功能类似的一般性水壶的领域“B05B1/18洒水器；喷灌头”中进行检索。
检索的时间一般为相对于申请日而言由近及远，这样易于迅速找到最接近的相关文献。
检索组合方式
分类号+关键词
A01G25/14 and 排水口/喷口/喷灌头：表示具有排水口特征的灌溉水壶；
A01G25/14 and 排水口/喷口/喷灌头 and 长管/管状/筒形/筒状：表示具有长管形排水口特征的灌溉水壶；
分类号+分类号
A01G25/14 and B05B1/22：表示具有排水口特征的灌溉水壶（限定精确）；
A01G25/14 and B05B1/18：表示具有洒水器功能的灌溉水壶；
关键词+关键词（不推荐）
水壶/水瓶 and 排水口/喷口/喷灌头：表示具有排水口特征的水壶（限定效果差）；水壶/水瓶 and 排水口/喷口/喷灌头 and 长管/管状/筒形/筒状：表示具有长管形排水口特征的灌溉水壶。
查找相关文献
通过将检索结果限定在一定的数量范围进行浏览。并通过将浏览文件与需要检索的技术方案进行对比，选取合适的相关文件。反复调整检索策略，不可能一蹴而就。
填写检索报告
在检索报告中，审查员采用下列符号来表示对比文件：
X：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件；
Y：与检索报告中其他Y类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；
A：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；
R：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利或专利申请文件；
P：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该申请优先权的文件。
注：一般X、Y、A比较常用。
申请号：200710077856.9
发明名称：新型耳标钳
申 请 人：贵州省牧工商联合公司
权利要求1：一种新型耳标钳；包括通过销轴铰接的左钳体和右钳体、安装在右钳体的耳针（8），设置在左钳体上与该耳针对应的穿针孔（11），安装其特征在于：耳针（8）的轴线与穿针孔（11）的轴线在钳口闭合过程中耳针（8）的前端与左钳体（1）的内侧面接触时形成一个沿逆时针方向0～10°夹角 。
权利要求2：根据权利要求1所述新型耳标钳，耳针的尾端还设有锁紧螺母（9），在左钳体上对应于穿针孔（11）处设置耳标槽（10）。
· 检索过程 ·
Step 1：选取CPRS,EPOQUE专利数据库
Step 2：相关分类号
B25B 7/00 钳子；
B25B 7/22 · 装有辅助工具元件的钳子；
B25B 7/14 · 锁紧装置；
B25B 3/00 手钳；
A01K 11/00 动物的标记（打标钳入B25B）（应用分类位置）
Step 3：关键词
钳（clamp/vice?/pincer?/plier?/tong）；
耳标/标，动物/牲畜/牛/猪/羊/防疫
(tag?/badg+/animal?/livestock?/cattle/cow?/bull?/oxen/ox/sheep/goat?/pig?/swine/hogs)；
Step 4：
在CPRS中检索得到X类文献CN2623010Y（对比文件1），但对比文件1可以评价权利要求1的新颖性，但没有公开锁紧螺母。对于权利要求1是X文件。
Step 5：
在B25B7/22下利用螺母/螺钉/销钉检索得到CN2887531Y（对比文件2），对比文件2公开打标钳锁紧螺母。因此，对比文件1和对比文件2可以结合评价权利要求2的创造性。因此，对比文件1和对比文件2是权利要求2的Y文件。
· 写在最后的碎碎念 ·
检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，目的在于找出对比文件、抵触申请文件和重复授权文件，以确定申请的主题是否专利法有关新颖性、创造性以及有关重复授权的规定。
检索是个很强大的技能，具有极高的价值。十几年前的“关于建立专利审查人员岗位津贴的通知”（国人部发〔2004〕25号），大概就是对这项技能最好的肯定了吧。