股东大会董监高来不了怎么办？（附两周监管动态） / 四六文摘

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Part 1

小妮周一小讲堂

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Hello大家好，欢迎来到一周监管动态栏目！我是董小妮！大家过完新年回来感觉怎么样呀，开始进入工作状态了吗，还是说在思考着如何回到七天前？

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不管怎么样，时光都是不会倒流的！所以小伙伴们还是乖乖为自己的事业奋斗哦~

不过在这春节前后，很多公司如果开股东大会的话，董监高的出席有时候就是一个让小伙伴头疼的问题，可能董监高出差了，可能董监高提前回老家了等等，那这个要怎么处理呢？今天年后的第一篇监管动态，我们就来了解下这个事情！

一、董监高一定要出席股东大会吗？

根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》第二十六条：

公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。

甲同学

那就是董监高都要参加股东大会，对了，那董监事会换届的股东大会上，董监事候选人需不需要参加呀？

也是需要的，我们看看深交所的规范运作指引中是这么要求的：

董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或者职工代表大会等有权机构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

董小妮

甲同学

明白了。

二、如果董监高无法出席股东大会呢？

那如果真的有事导致董监高无法出席股东大会的话呢，那会有什么后果吗？

甲同学

好像据说两次缺席就很严重？

那是董事会的要求！《上市公司章程指引（2019年修订）》规定：

董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

董小妮

甲同学

哦哦，董事会的话是可以委托别人来表决的，那比如股东大会中董事来不了，可以委托别的董事来参加吗？

董事会可以委托表决是因为董事在会议上需要表决，股东大会上董监高的职责主要是和投资者充分保持联系，就股东的质询作出解释和说明。所以一般都是现场来的。

董小妮

甲同学

那....实在参加不了怎么办呀？

如果实在参加不了就用沿用我们读书那套方法，那就是：写个请假条

对，写个请假条，然后给董事会申请请假，然后公司内部留底就可以了！以备现场检查。

董小妮

那比如写了请假条的董事，需不需要在股东大会决议签字？

乙同学

不用了，股东大会决议是到场的董事签字。

董小妮

请假条要不要也一起报备上去呀？

乙同学

有的监管员是要求报备的，一般就是自己留底以备现场检查就行哈

董小妮

这个请假条有没有模板！

乙同学

就知道你们会问这个，小妮做了一个模板，你们可以参考下

董小妮

小妮建议董监高无故不要缺席股东大会哦，如果真的来不了，就准备好请假条然后留底哈，以防现场检查！因为上周就有一家公司因为现场检查发现没有请假条被责令改正了！我们一起来看看！

案例

案情简介：

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2020年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局自2020年9月起对上市公司A进行了现场检查。检查发现，上市公司存在三会运作不规范、内幕信息知情人登记管理不规范、《募集资金管理制度》未包含责任追究条款、财务会计核算不规范、信息披露不完整等问题。其中三会运作不规范的问题如下：

上市公司A部分董事、监事、高级管理人员未按规定出席或列席股东大会，也未出具书面请假说明，不符合《上市公司股东大会规则》第二十六条的规定。关于股东授权委托事项，公司未严格按照《上市公司章程指引》第六十一条的相关规定执行，股东大会会议管理不规范。

小妮解读：

没出席也没准备请假条，证监局认为是不合规的！

处分决定：

深圳证监局关于对上市公司A采取责令改正措施的决定。

所以如果逢年过节或者出差在外导致董监高不能参加股东大会的，大家要准备好假条留底哦！

好了这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~~