浅析专利分析对专利布局和挖掘的支撑作用
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一直以来，大家对于专利布局、专利挖掘和专利分析是割裂来看的比较多。但其实，专利分析对专利布局和挖掘的支撑作用不容小觑。
专利分析在布局中的应用
在制定布局规划时，专利分析可以帮助企业从宏观层面了解专利技术发展脉络、技术热点和整个领域的专利布局竞争态势，从微观层面进一步明晰可借鉴的布局策略、筛选和判定有价值空白点，从竞争层面可以分析竞争对手布局特点和布局策略（参见图1）。
图1 企业在制定布局策略时可能使用的专利分析方法
专利分析在挖掘中的应用
通过专利地图可以了解技术趋势、技术分支、技术关系等状况，有助于确定挖掘方向、启发挖掘思路、激发新的创意、规避专利侵权、提高研发技术的质量，从而发现新的技术领域和技术手段，也可以发现在技术相对密集的领域的技术发展机会点，以及可以对现有技术进行改进的领域，最终促进创新活动，推进技术研发并转发成相应专利成果[1]。
[1]王兴旺等.国内外专利地图技术应用比较研究[J].情报杂志.2007年第8期:113
例如,专利技术功效矩阵图是指分解某一专利技术领域中的技术分支与实现的功能效果，制成矩阵型的统计图表。功能效果作为横（纵）坐标轴，技术分支作为纵（横）坐标轴，图表中的展示对象一般是专利数量、专利号或者申请人（公司）等。
以专利数量作为分析对象，是功效矩阵中最常见的一种构成形式，一般采用气泡图的表现形式，如图2所示。通过不同技术功效图表中的专利申请量的分布，可以得到某领域技术或需求发展的整体情况，以及技术密集区、稀疏区和空白区。
图2 专利技术功效矩阵图示例
专利技术功效矩阵图可以作为技术创新的入口，在专利挖掘实际操作中，应当考虑技术密集区、稀疏区、空白区不同的特点选择不同的挖掘策略，各个区域在专利技术功效矩阵图上的表现形式，区域特点以及相应的挖掘策略如表1所示。
表1 针对技术功效矩阵图中不同区域的专利挖掘策略
专利技术功效矩阵图除了可以指明所处区域的技术发展情况外，也可以应用于对现有技术的专利挖掘：
首先，可以以功能改进为目标，在专利技术功效矩阵图中查看现有产品的主要功能，分析在现有功能基础上，还可以增加何种功能，为达到这种功能，目前主要采用何种技术手段，研发人员可以此为基础进行改造，从而对现有技术改进形成新的专利申请。
其次，直接以改进技术为目标，通过功效图分析现有技术手段。通过改进现有技术或利用新技术，改善功能、或实现新的功能，从而对现有技术改进形成新的专利申请。
来，举个例子。
图3所示为人工膝关节的专利技术功效矩阵图，该图可以指导研发者作出以下挖掘策略：
图3 人工膝关节专利技术功效矩阵图[2]
[2]尹居中.人工膝关节专利分析[EB/OL].[2005.10.23].http://designer.mech.yzu.edu.tw/article/articles/design/file/(2000-06-01)
从图3中可以看出，在人工膝关节的技术研发过程中，大部分的研究均着眼于改善弯曲角度、改善平行滑移、增加运动稳定度这些技术功效上，由此可见，这些效果是本领域中的热点；为实现上述技术功效，所用的技术手段多集中在修改股骨骨髁、半月板与胫骨托盘的几何外型等方面，这些区域即为技术密集区。在对该区域进行专利挖掘时要注意防止进入竞争对手布好的雷区，导致挖掘的技术方案不能授权甚至构成侵权，对于已有的核心专利应当采取规避设计。
为了起到改善弯曲角度、改善平行滑移、增加运动稳定度的技术功效，本领域很少从替代材质设计、增设引导曲面、模组化设计等角度去涉足，因此，这些区域明显为技术空白区。在这些区域进行专利挖掘时，会有更大的余地，但是同时应当从本领域技术人员角度上充分地考虑技术可行性以及市场前景等因素。
对于实现改善平行旋转角度、可更换膝关节组件、改善磨耗状况、增添手术方便性等技术功效的研发区域大部分属于技术稀疏区。在对该区域进行研发时，可以从对已有专利的改进着手，进一步的挖掘关键专利，另外要加大研发力度，综合各方面因素，挖掘形成自己的核心专利，占有有利先机。
作者简介：
马天旗，就职于国家知识产权局专利局机械发明审查部；主编《专利分析-方法、图表解读与情报挖掘》、《专利布局》、《专利挖掘》，参与撰写《专利分析实务手册》等书。