编制招标文件的“四步法”

招标文件的质量直接决定招标活动的质量，招标活动的质量直接决定工程建设项目的质量。为了确保招标活动能够满足工程建设项目的进度、质量、投资、安全等目标，招标人必须重视招标文件的编制。如何编制高质量的招标文件？本文将投标文件的编制过程分为编制、准备、校对和审查四个步骤，并讨论了注意事项。

一、投标文件的编制

编制投标文件的准备工作包括投标计划和选择合适的投标文件模板。

(1)招标规划

招标策划是通过实地考察、网络搜索、档案资料研究、分析比较等方式，实施招标条件、调查潜在投标人、研究类似项目的投标经验、分析标包划分和采购要求、制定评标办法、编制招标进度计划、形成策划报告的过程。招标策划是招标活动的前期策划和准备，是保证招标活动质量的基础和保证。因此，规划工作应在编制招标文件之前进行。

1.实施投标条件

实施招标采购活动的条件主要包括：招标项目是否按规定履行相关审批或核准程序，资金或资金来源是否落实，审批或核准确定的具体招标方式和组织方式等。

2.调查潜在投标人

调查潜在投标人的目的是了解参加投标竞争的潜在投标人的数量、规模实力、人员资质、技术设备和供货业绩。通过对潜在投标人的调查，为投标区间的划分、投标要求的澄清和评标方法的制定提供了可靠充分的依据。

3.学习类似工程的投标经验

研究分析已完成的类似招标项目，包括投标人竞争、投标报价及投标方案、投标被拒、异议甚至投标失败、合同签订后的执行情况等。通过经验反馈，为本次招标活动提供参考，避免重复相同或相似的问题。

4.分析标包划分和采购需求

标包划分招标项目是指将几个相似或类似的项目合并成一个项目，或将一个项目拆分成不同的项目进行招标采购。标包划分对潜在投标人参与投标竞争的意愿、投标价格和投标成本有重要影响。招标项目的采购要求包括供货范围和界限、合格投标人的资格和响应要求。采购要求明确、适当、合理，不会对潜在投标人造成误解和误读，有助于其对招标文件做出适当响应。

5.制定评标方法

评标方法是评标的规则、方法和程序，也是招标人采购目标的直接体现。因此，在符合《招标投标法》及其规范的前提下，招标人应根据招标项目的特点，制定有针对性的评标方法。6.准备投标进度计划

投标进度是项目进度的一部分。投标进度计划应以投标计划为开始时间，以合同签订为结束时间，以满足工程进度为目标。考虑到招标活动可能存在的不可预测的风险，在编制招标进度计划时应预留一定的盈余。

(2)投标文件模板的选择

对于依法必须进行招标的工程建设项目，应选用国家发改委发布的《标准施工招标文件》 《简明标准施工招标文件》 《标准设计施工总承包招标文件》 《标准设备采购招标文件》 《标准材料采购招标文件》 《标准勘察招标文件》 《标准设计招标文件》 《标准监理招标文件》 《招标投标法》等标准招标文件。

对于依法不进行招标的项目，可以使用上述文字，也可以使用招标人制定的招标文件。

二、招标文件

招标文件一般包括招标公告或投标邀请书、投标人须知、评标方法、合同条款和格式、技术要求、供货要求或业主要求、投标文件格式。投标文件的编制应符合《建筑业企业资质标准》及其配套规范的要求，不得出售、澄清或修改投标文件，提交投标文件的期限不得少于法定期限，不得以不合理的条件限制或排斥潜在投标人。此外，投标文件的内容应完整，文字含义应严谨，以避免文件不一致、条款含糊或出现重大漏洞。

(1)招标公告或投标邀请书

招标公告的内容包括招标条件、项目概况及招标范围、投标人资质、招标文件的获取、投标文件的提交、公告媒体(适用于公开招标)、是否参加投标的确认(适用于邀请招标)、联系方式等。

招标人应重点设定投标人的资格，具体如下：

1.资格条件

工程项目应根据0103010等相关文件合理设定投标人应具备的企业资质序列、类别和等级；同时，相关专业投标人还应具备安全生产许可证；服务项目按照国家有关工程勘察、建筑工程设计、工程监理等相关资质的规定确定，商品项目按照国家有关重要工业产品生产许可证和强制性认证的规定确定。

2.类似项目的业绩和能力

依法必须招标的项目，不能以特定行政区域或者特定行业的业绩和奖项作为加分或者中标条件。如果要求以投标人类似项目的业绩和中标情况作为评标标准，则应考虑具备类似项目业绩条件的潜在投标人数量，以保证竞争，并从项目本身的技术管理特点和自然环境条件的角度规定投标人完成的类似项目的规模、质量和数量，并要求投标人在投标文件中提供类似项目的中标通知书、合同协议书或工程竣工验收文件等证明材料。类似项目是指与招标项目具有相同或相似结构、使用功能和建设规模的项目。

3.财务状态

财务状况可以反映投标人筹集和使用资金的能力。可以规定投标人的债务管理能力、短期偿债能力、盈利能力等财务指标，如总资产、净资产、资产负债率、速动比率、净利润率等。确保投标人处于正常的生产经营状态，并能为投标项目提供足够的生产流动资金。

4.拟投入的主要技术和管理人员

投标人投标项目的主要技术和管理人员包括项目经理、技术负责人和负责计划、合同、安全、环保、材料和设备管理的分项负责人。已完成的类似工程的专业技术资格、技术职务和业绩条件，可以对主要技术管理人员进行规定。

5.待投资设备

指投标人拥有或租赁并保证投入投标项目的设备。可以规定可以投入招标项目的设备的规格(型号、容量)和数量，并要求投标人提供拟投入招标项目的设备的来源、规格(型号、容量)、数量、制造年份、功率、工况、位置、到达时间等信息，以评估投标人是否具备完成招标项目的设备能力。

6.可靠性

一般包括投标人履行合同的市场信誉和银行信用状况。投标人可能被要求在规定的时间内提供在规定的年度内发生的重大安全质量事故的声明和证明材料、违法犯罪行为记录、相关行政处罚及其他与经营活动有关的情况，以及银行出具的信用状况证明。

7.性能要求

依法必须招标的项目，不能以特定行政区域或者特定行业的业绩和奖项作为加分或者中标条件。如果要求以投标人类似项目的业绩和奖项作为评标标准，可以从项目本身的技术管理特点和自然环境条件的角度，向潜在投标人提出类似的项目业绩要求或评标标准，并考虑具有类似项目业绩条件的潜在投标人数量，以保证竞争。

(2)投标人须知

投标人须知主要阐明投标活动中应遵循的程序规则以及对投标活动的要求，如编制和提交投标文件。由主体及其第一附表两部分组成，一般包括以下内容：总则、招标文件、招标文件、招标、开标、评标、授标、纪律与监督、是否采用电子招标等需要补充的内容等。

前附表是对正文内容的进一步细化和补充。招标人可以进一步澄清前附表文本中未涉及的事项。招标人应根据招标项目的具体特点和实际需要，编制并填写前附表的内容，但不得与正文内容相冲突。

(3)评估方法

评价方法一般由前附表、评价方法、评价标准和评价程序组成。前附表用于阐明评标的方法、因素、标准和程序。招标人应根据招标项目的具体特点和实际需要，详细列出所有审查或评价的因素和标准，未列出的因素和标准不得作为评标的依据。招标人应注意评价标准的编制。评价标准分为初步评价标准和详细评价标准。初步评审标准包括正式评审标准、资格评审标准和响应性评审标准，详细评审标准包括商务评审标准、技术评审标准、投标报价评审标准和其他因素评审标准。

1.初步评估标准

正式评审标准包括投标人名称与营业执照和资质证书的一致性；投标函是否签字盖章，投标文件格式是否符合招标文件中“投标文件格式”的要求；如果允许联合体投标，是否提交联合体投标协议；如果不允许提交备选方案，则其报价是唯一的，等等。

资质评估标准包括投标人提供的营业执照是否有效；资质、财务、业绩、信誉是否符合招标文件要求；如果允许联合体投标，联合体投标是否符合招标文件要求；是否禁止投标；投标设备制造商的资质和业绩是否符合招标文件的要求。

响应性评价标准包括投标报价、投标范围、交货日期、交货地点、技术性能指标、投标有效期、投标保证金、权利义务、投标设备及技术服务和质保期服务、技术支持材料是否满足招标文件要求。

2.详细的评估标准

商务评分标准一般包括对投标人履约能力的评价、对投标文件中商务条款响应程度的评价、对投标设备的性能评价等。技术评分标准一般包括对投标设备的总体评价、对投标设备技术性能指标的响应度评价、对投标人在保修期内的技术服务和服务能力的评价。投标报价评分标准一般包括评标基准价的计算方法和投标报价评分的计算方法等。

(4)合同条款和格式

合同条款和格式主要由三部分组成：通用合同条款、专用合同条款和合同附件格式。根据招标项目的具体内容，招标人可以提供不同类型的合同文本，如建设工程合同、设备供应合同、勘察设计合同、运输服务合同、仓储服务合同等。

(5)技术要求、供货要求或发包人要求

招标项目的技术要求一般包括工程量清单、图纸、技术标准和要求等。设备招标项目的供货要求一般包括一般要求、设备需求清单、技术性能指标、检验评定要求、技术服务和质量保证服务要求等。发包人对勘察、设计和监理服务的要求一般包括勘察、设计或监理要求、适用的规范和标准、成果文件的要求、发包人的财产清单、发包人提供的便利条件、承包人需要为自己提供的工作条件以及发包人的其他要求等。

(6)投标文件格式

投标文件格式一般包括投标函(或投标函附件)、法定代表人(单位负责人)身份证明、授权委托书、联合体协议、投标保证金、投标报价清单、资格审查资料、技术方案说明、技术支持资料等。三.投标文件的校对和审核

为了保证招标文件的质量，招标人应建立“编制-校对-审核”三级质量控制体系。投标文件的编制已经在上面详细讨论过了，下面的内容重点是校对和审核的关键内容。

(一)招标文件校对

招标文件按上述要求编制后，应提交校对人员进行校对。校对的主要内容包括：

(1)投标文件涉及的概况、工程名称、招标范围、期限、资格条件、评标方法、合同条款及格式、技术要求、投标文件格式等内容是否与招标人提交的相关资料和信息一致；

(2)文字和格式是否有错误。

(二)投标文件的审查

在对校对过程中发现的错误或遗漏进行修改后，投标文件的编制人员应将其提交给评审人员进行评审。审查的主要内容包括：

(1)招标文件涉及的期限、资格条件、评标方法等内容是否符合现行法律法规的要求，是否与招标项目的具体特点和实际需要相适应，是否完整，是否满足投标人编制投标文件的需要；

(2)校对过程中提出的问题是否按要求认真处理。

四.结论

一份高质量的投标文件至少要经过“编制-编制-校对-审核”四个过程，同时要注意避免违反《招标投标法》及其配套规范的相关规定。