民事执行中如何区分案外人异议和执行行为异议
【导言】在司法实践中，当事人、利害关系人以及案外人提出的异议，是执行行为异议，还是案外人异议，有时难以判断。有的异议并非单一程序或实体问题，往往是既有程序异议，又有实体异议。本文聚焦案外人异议和执行行为异议的区分，通过梳理法律依据、专家观点、裁判案例，为读者阐释上述问题。
第三人购买被执行人需要办理过户登记的房屋被法院查封，提出异议是案外人异议，而非执行行为异议——王智勇与陈萍、陶美如案外人执行异议之诉案
【案例要旨】被执行人将其所有的需要办理过户登记的财产出卖给第三人，该财产被法院查封，第三人对法院查封提出异议，是案外人异议，不是执行行为异议。法院对执行异议作出裁定时，应当适用《民事诉讼法》第二百二十七条，而非《民事诉讼法》第二百二十五条；当事人对裁定不服，应当提起异议之诉，而非复议。
案号：（2015）港执异字第00004号
审理法院：江苏省南通市港闸区人民法院
来源：《人民司法?案例》2017年第17期
【法院评析】
一、执行行为异议与案外人异议的区别
法院执行过程中的执行违法或执行不当时有发生，当事人或案外人因法院的违法执行或不当执行，导致其权益受到侵害，法律上给予救济的途径，一般分为程序上的救济和实体上的救济两类。
程序上的救济即按照《民事诉讼法》第二百二十五条所规定的执行行为异议途径予以救济。当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向执行法院提出书面异议。当事人、利害关系人对执行法院的审查裁定不服的，可以向上一级人民法院申请复议。
实体上的执行救济即按照《民事诉讼法》第二百二十七条规定的案外人异议途径予以救济，案外人对执行标的提出书面异议的，由执行法院通过非诉程序先行审查，案外人、当事人对审查裁定不服的，则另行通过诉讼解决。
前者为执行行为异议，后者为案外人异议。两者的区别在于，执行行为异议旨在纠正执行程序和执行措施上的违法，其并不以排除执行行为为必要；而案外人异议则旨在通过主张实体权利以排除强制执行。
在司法实践当中，当事人、利害关系人以及案外人提出的异议，是执行行为异议，还是案外人异议，难以判断，有的异议并非单一程序或实体问题，往往是既有程序异议，又有实体异议，在执行异议裁决方面，亟待进一步予以规范，指导司法实践。
二、该案执行异议之权利性质
本案应当适用《民事诉讼法》第二百二十五条还是第二百二十七条，关键的问题在于异议人依据《查封、扣押、冻结规定》第十七条提出的异议是执行行为异议还是案外人异议。
一种观点认为，《查封、扣押、冻结规定》第十七条是规范法院查封、扣押、冻结财产执行行为的程序性规定，若违反此程序性规定，当事人、利害关系人应依《民事诉讼法》第二百二十五条之规定提出异议以寻求程序上的救济。且《城市房地产管理法》第三十八条第一款第（六）项规定，未依法登记领取权属证书的房地产不得转让，是对房地产转让规定了程序性的要求。本案中异议人王智勇虽然支付了全部购房款并实际占有了房屋，但对未能办理过户登记具有过错，对房屋不享有排除执行的效力，其与陶美如之间为债的关系。异议人以其对陶美如享有债权为理由提出案外人异议，不符合最高人民法院《执行程序若干问题解释》第十五条的规定。因此，该案应当适用《民事诉讼法》第二百二十五条，即为执行行为异议。
另一种观点认为，《査封、扣押、冻结规定》第十七条实质上是明确了房屋买受人的一项实体性权利——一种足以排除强制执行的实体性权利。因此，该案应当适用《民事诉讼法》第二百二十七条，即为案外人异议，而非执行行为异议。
笔者赞同第二种观点。本案的核心问题在于《查封、扣押、冻结规定》第十七条是否为不动产特别优先权的规定。该条没有直接明确不动产买受人享有何种权利以及这种权利具有何种对抗性，但其明确只要满足买受人支付了全部价款、实际占有房屋以及对未办理过户登记没有过错这三个要件，法院就不得对该不动产采取执行措施。除了这三个要件之外，没有其他要件。
这就意味着，即使有其他的普通债权人、抵押权人、建设工程价款优先权人申请法院对该不动产采取执行措施，法院也不得采取；即使法院采取执行措施，买受人也可以此条规定相对抗。最高人民法院在《关于建设工程价款优先受偿问题的批复》（以下简称《批复》）中明确：“人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中，应当依照合同法第二百八十六条的规定，认定建筑工程承包人的优先受偿权优先于抵押权和其他债权。消费者交付购买商品房的全部或者大部分款项后，承包人就该商品房享有的工程价款优先受偿权不得对抗买受人。”从该《批复》中可以看出，最高人民法院认为，建筑工程承包人的优先受偿权优先于抵押权和其他债权，交付了购买商品房全部或者大部分款项的消费者对商品房享有的权利又优先于建筑工程承包人的优先受偿权。
综上，将《查封、扣押、冻结规定》第十七条所赋予不动产买受人的该项权利与消费者不动产特别优先权相对照，两者极为相似，同样不是普通的债权，而是一项有极强优先性的担保物权。通过对《批复》的理解和分析，可以将《查封、扣押、冻结规定》第十七条赋予不动产买受人的该项权利定性为法定担保物权，被执行人以外的第三人购买了不动产，其只要具备了该规定第十七条所规定的三个要件，即获得了一项可以对抗法院执行的权利，该权利的成立要件和法律效果为司法解释所明定，当事人不得任意创设或变更，具有法定性。该权利优先于普通债权、一般抵押权以及建设工程承包人的优先权，具有很强的优先性。该权利的标的物为权利人支付了价款并实际占有的合同标的物，对未能办理过户登记没有过错的，可以排除普通债权人、抵押权人以及建设工程价款优先权人对标的物占有状态的干涉,具有排他性。
因此，本案中第三人王智勇购买被执行人享有权利的房屋，不符合《查封、扣押、冻结规定》第十七条所规定的三个要件，依法不具有排他效力。通过对该项权利性质的分析可知，其具有传统担保物权所具有的一切属性。该权利为不动产买受人特别优先权。因此，《查封、扣押、冻结规定》第十七条虽然是关于强制执行程序的司法解释，但是，将该条与批复联系起来进行体系性的分析与理解，可以发现程序性规定的背后蕴含着实体性的权利。
综上，《查封、扣押、冻结规定》第十七条是规定不动产买受人这种是否可以对抗强制执行的权利，是一种实体性权利，案外人依该条规定对执行行为提出异议时，法院应当适用《民事诉讼法》第二百二十七条。当事人对执行裁定不服的，其权利救济的途径是另行提起诉讼，以寻求实体性的救济。
2016年12月1日施行的最高人民法院《关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第二十六条、第二十七条首次对保全裁定实施过程中的异议救济途径予以规范。该案虽在此规定出台前作出裁决，但符合该规定的立法宗旨。
（摘自《第三人购买被执行人房屋被法院查封的救济》，张善华、顾建兵，载《人民司法?案例》2017年第17期）
1.案外人提出的执行异议应根据异议的性质分情况适用不同程序处理——香港信诺投资有限公司申请执行复议案
案例要旨：案外人对执行标的提出主张权属的异议，应当根据《民事诉讼法》第二百二十七条规定的程序进行审查，案外人、当事人对执行裁定不服，应当通过诉讼程序进行救济。不能将案外人作为利害关系人，适用《民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序进行审查并赋予当事人申请复议的权利，否则即属适用法律错误，违反法定程序，应予纠正。
案外人所提的程序异议如果与其对执行标的权属主张之异议并无联系，则可在符合条件的情况下以利害关系人的身份适用《民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序进行审查，与实体争议分别处理；如果案外人所提出的程序异议与实体异议关系密切，直接或间接地针对同一执行标的权属问题，在其同时提出实体异议的情况下，应当合并适用《民事诉讼法》第二百二十七条规定的程序进行审查，以减轻当事人的诉累。
案号:（2013）执复字第13号
审理法院：最高人民法院
案例来源：《最高人民法院公报》2013年第12期(总第206期)
2.案外人基于对执行标的物主张实体权利而提出异议的应适用案外人异议的规定处理——西部信托有限公司申请执行复议案
案例要旨：案外人基于对执行标的物主张实体权利而提出异议，以排除对该执行标的物之强制执行的，属于案外人异议，不管该案外人主张实体权利的依据是否涉及其他法院的相关生效法律文书，均应当适用《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条规定处理，以保护案外人和当事人通过诉讼途径寻求实体救济的合法权利。
案号:（2013）执复字第11号
审理法院：最高人民法院
案例来源：《最高人民法院公报》2013年第12期(总第206期)
3.案外人既提出执行异议又提出执行行为异议的，法院应分别处理——珠海华润银行股份有限公司与珠海添富投资咨询有限公司执行复议案
案例要旨：案外人所提异议内容涉及执行行为异议和案外人异议两类不同性质的异议，依法应当按照相应的程序分别处理。
案号：（2012）执复字第31号
审理法院：最高人民法院
来源: 中裁判文书网 2013-09-10
当事人以外的人同时提出案外人异议和执行行为异议的区分
当事人以外的人同时提出案外人异议和执行行为异议的，有的学者称之为“异议竞合”。也有的学者认为，案外人异议和执行行为异议无论是异议目的、依据的基础权利、指向的对象均不相同，根本不存在竞合问题。在弄清楚这个问题之前，有必要先对案外人提出的实体权利异议和利害关系人提出的执行行为异议进行区分。
出于“审执分立”的原则要求和对案外人实体权利的程序保障，《民事诉讼法》建立了案外人实体异议与执行行为异议两类不同性质的异议，并适用不同的程序，实践中也就有了对这两类异议标的进行识别的必要。两类异议的区别主要体现在以下三点：
（1）依据的基础权利不同。案外人提出执行行为异议的依据是其程序权利受到了侵害。例如，另案申请执行人提出执行法院未对主债务人穷尽执行即先执行一般保证人的财产，剥夺了其对一般保证人财产受偿的机会。对某人财产的受偿机会即是程序上的分配权。而案外人提出实体异议所依据的基础权利是其实体权利受到了侵害。这种实体权利不是一般的权利，能够产生排除执行的效力。一般表现为所有权、地役权等物权性质的权力，但也可能是特殊的债权，例如依照《查封、扣押、冻结规定》第十七条所规定的无过错买受人的物权期待权即是。当然，是否具有排除执行的效力，要结合具体的实体法规范来确定。
（2）异议指向的对象和目的不同。案外人实体异议指向的是法院正在执行的标的物，目的是排除法院对某一执行标的物的执行，保护其私法上的实体权利不受侵害。执行行为异议指向的是法院的执行程序，目的是纠正违法的执行行为，保证自己公法上的程序权利和利益不受非法侵害，并不以排除执行为必要。
（3）程序的功能不同。执行行为异议程序的功能比较单一，其功能在于纠正违法的执行行为，所以异议审查时要对执行行为进行合法性判断，审查的结果是撤销或者变更执行行为。而案外人实体异议则有两大功能：一是确权或者代位确权；二是对法院应不应当停止对特定标的物的执行作出裁断。案外人实体异议程序对公法关系的判断，仅限于在判断实体权属的基础上，对应不应该停止执行发表意见，该意见从属于对实体权属的判断，仅到此为止，不可再越雷池一步，其不能对公法关系的合法性问题发表意见。
（摘自《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题规定理解与适用》，江必新、刘贵祥主编，最高人民法院执行局编著，人民法院出版社2015年7月出版）
《中华人民共和国民事诉讼法》
第二百二十五条 当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。
第二百二十七条 执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。
《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》
第十七条 被执行人将其所有的需要办理过户登记的财产出卖给第三人，第三人已经支付部分或者全部价款并实际占有该财产，但尚未办理产权过户登记手续的，人民法院可以查封、扣押、冻结；第三人已经支付全部价款并实际占有，但未办理过户登记手续的，如果第三人对此没有过错，人民法院不得查封、扣押、冻结。
《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》
一、人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中，应当依照《中华人民共和国合同法》第二百八十六条的规定，认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权。
二、消费者交付购买商品房的全部或者大部分款项后，承包人就该商品房享有的工程价款优先受偿权不得对抗买受人。
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