热点聚焦丨私募自查又来啦，您做好准备了么

基小律说：

近期，中国证监会一年一度的私募检查以及中基协不定期的私募自查工作陆续展开。证监会以及中基协近年来多次发起私募基金专项检查、私募机构自查，且检查的范围不断扩大、力度不断增强，私募行业内出现了不少私募管理人由于合规问题被证监局或基金业协会处罚的案例。因此，私募管理人在展业过程中对合规事项应予以高度重视。为了更好地协助私募管理人做好准备以开展自查工作，基小律特将基小律团队关于私募自查专题的原创好文和干货汇总如下，以供各位读者飨阅。

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热点聚焦

从

基小律私募自查之原创好文

• 私募合规自查系列专题（一）：私募登记备案事宜&信息披露规范性

• 私募合规自查系列专题（二）：募集行为规范性（上篇）

• 私募合规自查系列专题（三）：募集行为规范性（中篇）

• 私募合规自查系列专题（四）：募集行为规范性（下篇）

• 私募合规自查系列专题（五）：投资和运作规范性（上篇）

• 私募合规自查系列专题（六）：投资和运作规范性（中篇）

• 私募合规自查系列专题（七）：投资和运作规范性（下篇）

• 私募合规自查系列专题（八）：私募机构公司治理和内控的规范性

基小律私募自查之干货

• 证监会2020年度私募检查处理结果分析报告

• 证监会2019年度私募检查处理结果分析报告

• 证监会2018年度私募检查处理结果分析报告

• 私募机构合规自查手册

基小律私募自查之课程

• 历年专项检查的重点和问题清单

• 私募基金专项检查及应对方案

• 专项检查的四种处理方式

• 合规系列·私募合规自查的要求与应对

基小律私募自查之温馨提示

• 上海证监局关于贯彻落实《关于加强私募投资基金监管的若干规定》暨合规自查的通知

• 您的自查报告提交了吗？

• 关于开展2020年度上海辖区私募基金专项检查的通知

• 证监会2017年上半年私募基金专项检查，83家机构受罚

基小律私募自查之快讯

• 基小律团队为北京基金小镇130多家私募机构进行私募自查辅导培训

• 私募基金管理人自查报告和专项法律意见书的关注要点杭州研讨会圆满落幕

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投资基金系列文章

• 外商投资法对于私募基金行业的影响

• 多GP模式下的私募投资基金管理

• 纾困基金的设立及运作模式

• 八步完成私募基金清算

• 新《备案须知》对PE基金的10大影响

• 九民会议纪要对私募基金的影响

• 一文了解“员工跟投”私募基金及备案问题

• 上海QFLP的最新发展：兼谈外资参与境内股权投资的路径选择

• 浅析契约型私募基金中的信托法律关系

• 私募股权基金强制清算路径之探讨

• 浅析保险资金参与私募股权投资基金相关政策和路径

• 私募基金托管的那些事

• QFLP试点：起源、发展与展望

• 开曼私募基金划时代变革：私募基金法生效及其对开曼私募基金的影响

• 香港有限合伙基金的法律监管

• 外商投资私募管理机构资格申请之关注要点

• 开曼的公司型基金之独立投资组合公司

• 尘埃半落定：有限合伙企业国有权益登记落地

• 上海市政府出资产业引导基金大盘点

• 《资管新规》十四项要点，私募基金受到重大影响

• 上市公司并购基金的同业竞争问题

• 一文看懂私募基金管理人入会事宜

• 140号文后，私募基金管理人如何缴纳增值税

• 亲历中国本土房地产私募基金的发展

股权投资系列文章

• 首例对赌条款IPO过会：谈PE基金如何处理对赌条款

• 明股实债相关法律问题

• 图解上市公司创投股东减持申请步骤

• 一文读懂VIE架构和红筹架构中的外汇登记实务

• 浅析资本公积的几个问题
• “对赌协议”再解析—从九民会议纪要看私募基金的对赌条款
• 法律尽职调查实务指南

• 私募基金投后管理之投资条款的跟踪及风险管理（一）

• 私募基金投后管理之投资条款的跟踪及风险管理（二）

• 从一则案例看股权代持的法律风险

• 房地产投资操作实务：五种投资并购模式对比

• 保险资金参与私募股权投资基金的法律尽职调查要点和方式

• 资本金结汇允许股权投资，外商投资有限合伙企业迎来重大发展契机

• 私募基金参与科创板投资的主要退出方式及关注要点（上）

• 私募基金参与科创板投资的主要退出方式及关注要点（下）

• 疫情对投资项目的法律影响

• 民法典时代对赌之债认定为夫妻共同债务的裁判标准与关注事项

• 纾困基金对外投资法律尽职调查要点

• 红筹架构拆除的主要关注问题

• 法律角度看PE母基金如何调查和筛选子基金

• 再融资新规后，私募基金参与定增的四种模式及关注要点

• 私募基金参与基础设施REITs业务之思考及展望

• 从首例ABS处罚案看资产证券化与融资的区别

• VIE回归，人民币私募基金大显身手应关注的法律问题

• 从两则案例的司法实践和私募基金监管角度看有限合伙人保底条款的效力

IPO系列文章

• IPO遇到“三类股东”怎么办？看本文就够了

• PE基金作为拟上市企业第一大股东，应该关注哪些要点

• 从IPO案例看外部人员在发行人持股平台持股问题

• 从IPO案例看高校教师对外投资持股和对外兼职问题

• 从科创板IPO案例看第三方代缴员工社保、公积金问题

• 上市公司再融资新规解读

• 创业企业股权激励：如何做到税收成本最优化？

• 员工股权激励海外信托的设计与特点

• 科创板系列研究：从首例“同股不同权”谈科创板的特别表决权制度

• 科创板系列研究：科创板、创业板、主板/中小板之首发办法信息披露要求差异对比

• 科创板系列研究：上市前员工持股计划十问十答

• 科创板系列研究：哪些知识产权问题可能构成科创板上市障碍？（上）

• 科创板系列研究：哪些知识产权问题可能构成科创板上市障碍？（下）

• 科创板系列研究：逐条解析科创板审核问答与“IPO50条”之差异，看科创板对其他A股审核政策的影响

• 股改时存在累计未弥补亏损是否构成公司上市障碍？

• 上市公司分拆子公司在A股上市与上市公司分拆子公司在港股上市之政策梳理

• 新形势下PE投资项目之上市公司并购退出关注要点

• 拟IPO企业定向分红之证监会审核关注要点

• 国企IPO之员工存在事业单位编制身份问题简析

• 旅游行业IPO应当重点关注哪些法律问题？

• 新政密集出台后，民办教育资本市场路在何方？

• 披上资管计划的面纱，谁是上市公司的股东

• 从首例PE+上市公司引发的争议谈对赌条款的效力及筹划

基小律系列课程

• 《民法典》对私募基金业务的影响与应对

• 《证券法》修订对资产管理的影响简析

• 《外商投资法》实施对PE 基金的主要影响

• 私募基金入门十讲

• 私募股权基金募集五步骤

• 国有企业投资私募基金监管新动向

• 新版《私募投资基金备案须知》解读

• QFLP：起源、发展与展望

• 如何高效完成私募基金备案

• 私募基金合同条款、架构设计及产品备案关注要点

• 新版《备案须知》对私募股权基金的影响及应对策略

• 《资管新规》及其细则的解读兼评对私募基金的影响

• 中国PE投资的LP市场及其新动向

• 私募基金清算步骤及相关法律问题

• 九民纪要对私募机构适当性义务的挑战与应对

• 私募基金管理人管理运营之制度建设

• 新版《私募投资基金备案须知》下中基协三大系统最新变化

• 私募合规自查的要求与应对

• 私募基金刑事风险解读

• 红筹回归：红筹企业拆除架构之路

• 民间借贷新规对私募基金投资的影响

• 创业投资基金的减持与规则

• PE基金投后管理之投资条款的跟踪及风险管理

• 房地产基金要素设计和投资实操

• 公开募集基础设施证券投资基金（基础设施REITs）业务概览

• 从基础设施REITs 谈资产收购型私募地产基金的证券化运作

• 新《备案须知》视角下房地产私募基金架构设计及备案实务

• 《资管新规》和《九民会议》后基金和资管纠纷的新特点和新趋势

• 后疫情时代PE/VC 投融资项目面临的争议风险和建议---以教培行业为例

• 《九民纪要》和《民法典》下私募基金管理人赔偿责任新动向

• 民间借贷新规解读：效力与罪罚

• 私募股权投资基金争议的裁判思路

• 注册制创业板上市：上市过程问题解决的法律实务

• 证券律师视角下的创业板注册制

• 科创板拟上市企业培训——上市过程问题解决：科创板上市的法律事务

• 科创板股权激励实务

• 新三板精选层挂牌及转板上市制度解析

• 企业IPO 中的PE 关注要点

• 再融资新规后，私募基金的新机遇