关于类案检索制度相关问题的 9 个思考 | iCourt

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内置类案同判库

先人一步，进入类案时代

作者：刘树德，最高人民法院审管办副主任，法学博士。胡继先，最高人民法院审管办审务处副处长。

来源：《法律适用》

本文围绕类案检索涉及的主要问题进行研究，旨在规范完善类案检索工作，进一步统一法律适用和裁判尺度。类案检索是辅助法官作出正确裁判的重要方法，需要遵循一定的检索范围和顺序。

类案判断应从案件基本事实、争议焦点、法律适用问题等多个维度进行相似性识别和比对。对检索到的类案，人民法院应当参照作出裁判或者可以作为裁判的参考。类案裁判发生冲突的，可以通过法律适用分歧解决机制及其他处理程序、处理方法予以解决。

为深化司法责任制综合配套改革，统一法律适用，促进司法公正，最高人民法院印发《最高人民法院关于统一法律适用加强类案检索的指导意见（试行）》（法发〔2020〕24 号，以下简称《意见》），自 2020 年 7 月 31 日起实施。

《意见》在总结人民法院类案检索实践经验的基础上，围绕类案的界定、类案强制检索的情形、检索平台、检索范围和顺序、结果运用、法官回应、法律适用分歧解决等，提出了明确的指导意见，进一步规范完善了类案检索制度。

本文以《意见》的主要内容为中心，对类案检索制度涉及的主要问题进行研究探讨，以期对类案检索工作有所裨益。

一、类案的界定及判断标准

类案同判既是法律统一适用的内在要求，也是人们衡量司法公正的重要标准。但是，对于类案的判断标准，当前理论界和实务界还存在一定的争议，个别观点甚至以“世界上不存在两片相同的叶子”“人一次也不能踏进同一条河流”为由否认类案的存在。

实际上，类案在司法实践中大量而广泛存在，这些案件虽然在具体情节上千差万别，但总是在法律适用过程中会存在基本事实、争议焦点、法律适用问题等方面的相似之处。

《意见》将这些案件称为类案，既是着眼于一种相互参酌的裁判方法之考虑，也是服务于统一法律适用的整体目标之所需。

对于类案的界定及判断标准，目前国内理论界和实务界提出多种观点：

一是类似案例指与待决案件具有类似因素的案例，包括案件事实相类似、法律关系相类似、案件的争议点相类似、案件所争议的法律问题相类似；

二是对类似案件的判断有四个途径，即案件争议焦点的比较、案情的比较、关键事实的比较以及是否属于狭义的指导性案例；

三是“同样案件”指在定性分析上确定待决案件的事实与指导性案例的事实在整体性质上是否涉及相同的法律问题，以及在定量分析上看两个案件的具体情节是否可以视为相同；

四是案件相似性比对主要从案件事实构成和所涉法律关系入手；

五是判例的三个重要元素为要点事实、裁判规则、结论，一般以要点事实来识别同类案件；

六是案件类似指比对先例与待决案件诉讼争点所陈述的事实特征，并加以相同或相似性判断，而不是笼统地认定全案事实类似；

七是类似案件的判断，既有事实问题，又有法律问题；既不是单纯的事实比较，也不是单纯从定义、概念出发进行类比的逻辑作业，而更多地是从案件和法律的意义，从法律拟规范的生活事实的本质中得出。

上述观点虽然对类案的判断标准认识不一，但多数观点认为案件事实、案件争点、法律问题是判断是否构成类案的重要因素。

《意见》在综合考虑国内外各种观点的基础上，采用了相对客观的定义方式：

一是围绕案件的主要特征，将案件基本事实、争议焦点和法律适用问题等方面是否具有相似性作为类案的判断标准；

二是考虑到类案的可参考性和检索的现实性，将类案范围限定于“已经人民法院裁判生效的案件”，将正在审理中的案件排除在外。

二、类案强制检索的具体情形

近年来，“类案不同判”的现象在民商事、行政、刑事审判中时有发生，如对“知假买假”行为的不同法律认定、对“许霆案”等类案的不同处理,对借名买房中房屋产权的不同归属等。这些案件高度相似却得到不同处理，受到社会的广泛关注，进而使司法的公正性备受质疑。

实际上，所谓“类案不同判”或“类案异判”，只是民众对裁判不公的一个形象说法，实质是法律适用不统一的问题。

为解决这一问题，最高人民法院除了加强司法解释和案例指导工作之外，近年来日益重视发挥类案检索的作用。2015 年最高人民法院印发《关于完善人民法院司法责任制的若干意见》，提出通过类案参考、案例评析等方式统一裁判尺度。

此后，最高人民法院先后出台的《关于落实司法责任制完善审判监督管理机制的意见（试行）》《最高人民法院司法责任制实施意见（试行）》《关于深化人民法院司法体制综合配套改革的意见—人民法院第五个五年改革纲要（2019-2023）》等规范性文件，进一步对创建类案检索机制提出工作要求。

我国是成文法国家，判例虽不具有正式的法源地位，但对法官审理案件具有重要的指导或者参考价值。

因此，类案检索对案件裁判而言具有很重要的意义：

一方面，类案检索是一种辅助法官作出司法判断的重要裁判方法。

一般而言，对于大多数案件，法官完全可以依照法律和自身的审判经验作出正确的判决；但对于一些重大、疑难、复杂案件，法律适用问题存在争议的案件或者新类型等案件，法官自身可能难以作出正确裁断，有必要通过类案检索，进而参照或参考在先案例作出妥当判决，以提高司法裁判的确定性和可预测性。

另一方面，类案检索有助于统一法律适用，促进司法公正。

与判例法相比，成文法既具有很多优点，也具有自身的模糊性、不周延性和滞后性等缺点，受此影响不同法官在司法过程中可能对同一法律产生不同理解和认识，从而导致法律适用不统一的问题。

类案检索制度在坚持我国成文法体系的前提下，借鉴英美法系及大陆法系其他国家判例制度的优点，旨在充分发挥类案的指导或参考作用，规范和限制法官的自由裁量权，使法官在类案检索的基础上作出更加慎重妥当的裁判，促进法律的统一适用和司法的公平公正。

基于此，《意见》结合人民法院工作实际，规定了类案强制检索的四种情形，即拟提交专业（主审）法官会议或者审判委员会讨论的，缺乏明确裁判规则或者尚未形成统一裁判规则的，院长、庭长根据审判监督管理权限要求进行类案检索的，以及其他需要进行类案检索的。

三、类案检索的平台及信息化建设

近年来，随着司法工作与互联网、大数据技术的融合发展，法律法规、裁判文书、法律观点、审判案例等法律检索平台不断涌现。

目前，可供类案检索的平台既有官方平台，又有非官方平台。官方平台主要包括最高人民法院建设的中国裁判文书网以及地方人民法院创建的检索平台，如北京高院建立的“睿法官系统”、重庆高院建立的“类案智能专审平台”、贵州高院建立的“类案裁判标准数据库”、安徽高院建立的“类案指引项目”、广西高院办案系统嵌入的“刑事案件智能研判系统”“法律资源服务系统”“法智罗盘操作系统”等。非官方平台有 Alpha 案例库等。

四、类案检索的范围及顺序

为确保类案检索工作取得实效，避免检索过泛过滥，《意见》规定了类案检索的范围。

一是最高人民法院发布的指导性案例。

2018 年修订的《中华人民共和国人民法院组织法》明确了指导性案例的法律地位；《最高人民法院关于案例指导工作的规定》及其实施细则明确赋予了指导性案例的拘束力，要求对于最高人民法院发布的指导性案例，各级人民法院审判类似案例时应当参照。

因此，指导性案例对法官审理案件具有明显的拘束力。

二是最高人民法院发布的典型案例及裁判生效的案件，本省（自治区、直辖市）高级人民法院发布的参考性案例及裁判生效的案件。

多年来，最高人民法院十分重视案例指导工作，除指导性案例以外，编辑的案例有公报案例、人民法院案例选、人民司法案例、中国审判案例要览以及有关业务庭编辑的其他典型案例，这些案例对全国法院的审判工作发挥了重要的指导作用。

为做好案例指导工作，近年来各高院还编有参考性案例，这些案例一般经高院审判委员会讨论通过，并公开对外发布，对本辖区审判工作也发挥着一定的指导作用。

三是上一级人民法院及本院裁判生效的案件。

此种案件代表了上一级法院及本院对类似案件的裁判意见，受审级制度及本院（专业）主审法官会议制度、审判委员会制度等因素的影响，一般会成为法官裁判案件的参考依据。

实际上，我国司法实践中判例遵循的习惯一直客观存在，遵循上级法院的判例是保证法律的统一适用和司法权威的必要条件，其作用及约束力自然而然地产生于司法的结构和过程中。

一般情况下，类案检索可在以上范围内进行检索，但也可不限于以上的检索范围，比如在本省（自治区、直辖市）高级人民法院发布的参考性案例及裁判生效的案件中没有检索到类案的，也可以从外省（自治区、直辖市）高级人民法院发布的参考性案例及裁判生效的案件中进行检索；在上一级人民法院及本院裁判生效的案件中没有检索到类案的，也可以在其他先进地区法院裁判生效的案件中进行检索。

除检索的案件或案例范围外，《意见》还规定了检索的时间范围及检索顺序，明确除指导性案例以外，优先检索近 3 年的案例或案件；已经在前一顺位中检索到类案的，可以不再进行检索。

这一规定主要是基于两方面的考虑：

一方面，随着社会生活的快速发展，立法观念、司法理念在不断的更新，一些远期案件或案例的裁判观点可能因法律法规、司法解释的修改而失去其参考价值，优先检索近期生效的类案可能更有助于对待决案件的审理。

另一方面，类案检索的目的主要是帮助法官办案，不能给法官带来过多工作负担，因此有必要明确类案检索的顺序，适当压缩检索的范围。

当然，这一规定属于倡导性的规定，只要有助于公正高效办理案件，必要时承办法官除检索近期的类案之外，也可以检索远期的类案；在前一顺位中检索到类案的，也可以继续在后顺位中检索。

五、类案的判断

类案的判断是类案检索的一个关键环节，也是检索结果运用的基础和前提。实践中，法官可能会检索到大量案件，这些案件与待决案件是否构成类案，则需要进行认真判断。

从比较法的角度看，在判例法国家，法官主要运用类比推理的方法，通过比对案件的相似性来决定是否援用判例；而我国以成文法为主，法官主要运用演绎推理的方法，遵循“法律规范—案件事实—裁判结论”的三段论模式适用法律，法官不习惯于运用类比推理的方法裁判案件。

《意见》在充分考虑我国司法实际的前提下，适当借鉴判例法国家的相关做法，以列举的方式明确了类案比较的多个维度，即案件基本事实、争议焦点、法律适用问题等，为案件相似性识别和比对提供了比较的基点，为类案的判断提供了基本指引。

类案的判断不仅只有一个方向、一个维度，而是需要从多个方向、多个维度进行比较。

首先，需要将检索到的案件与待决案件的基本事实进行相似性识别和比对，这是判断是否构成类案的基本比对点。案件事实有法律事实和非法律事实之区别，基本事实主要是能够引起法律关系产生、变更和消灭的法律事实，包括主体、行为、客体、事件、因果关系、主观过错等。

实践中，法官需要对案件的法律事实，尤其是对裁判结论有直接影响的主要事实进行比较，以判断案件事实是否具有相似性。

其次，如果案件的基本事实相似，再对争议焦点进行比较。有学者认为，“案件的争议点是连接待决案件与指导性案例等的桥梁或中间项”。争议焦点是当事人之间形成纠纷的关键，是案件的核心问题，也是案件相似性识别和比对的核心点。法官在类案判断中，需要重点对案件的争议焦点进行比对。

最后，分析比较两案的法律适用问题是否具有相似性。法律适用问题是案件裁判中需要重点考量的问题，也是影响裁判结论的关键问题。法律适用问题及其解决一般会在裁判文书说理中充分体现，类案检索中需要对法律适用问题进行认真比对，并对裁判观点予以分析，作为判断类案的重要依据。

类案判断是一个类比推理的过程。长期以来，我国法官的思维是演绎式的，习惯于从大前提-小前提-结论的演绎推理，运用类比推理的方法较少。由于类比推理是一个“从特殊到特殊”的推理，因此相较于演绎推理“从一般到特殊”的推理，前者在逻辑上面临的问题更多，其可证成性需要克服逻辑上的困难。

在缺乏系统比较训练和相关能力的背景下，我国法官普遍对案例识别的技术与方法相对陌生，对案件事实分析的框架、法律推理的起点等问题缺乏具体认知。

因此，我国法官需要在实践中不断积累案例识别经验、不断增强类比推理能力，认真学习借鉴判例法国家的判例区别和援引技术，为类案的识别判断及参考借鉴奠定坚实基础。

六、类案检索报告

类案检索报告既是类案检索结果及运用的重要表现形式，也是类案检索机制发挥作用的重要载体。

2017 年 8 月，最高人民法院发布《最高人民法院司法责任制实施意见（试行）》（法发〔2017〕20 号），明确要求本院承办法官在审理案件时对相关类案进行检索并制作类案检索报告，为合议庭、主审法官会议、审判委员会研究讨论案件提供必要参考。

2019 年 2 月，最高人民法院发布“五五改革纲要”，进一步提出完善类案强制检索报告工作机制。在此基础上，《意见》结合审判工作实际，对类案检索报告的制作、内容及应用等作出进一步规定。

一是类案检索报告的制作。

近年来全国法院案件数不断增加，法官办案压力加大，人案矛盾突出。考虑到这一审判工作实际，《意见》没有对制作类案检索报告作统一、强制的要求，而是明确类案检索情况既可以口头说明，也可以专门制作书面的类案检索报告，并随案归档备查，但无论哪种形式，都要力求客观、全面、准确。

二是类案检索报告的内容。

《意见》对类案检索报告的内容进行了详细的规定，要求检索报告应当包括检索主体、时间、平台、方法、结果，并对类案裁判要点以及待决案件争议焦点进行提炼，旨在真实反映类案检索的过程和结果。

对此，一些地方法院制作了类案检索报告的模板，进一步明确了检索报告所应包括的内容。

三是类案检索报告的应用。

一方面，承办法官在合议庭评议、专业（主审）法官会议讨论中需要报告类案检索情况，并对是否参照或者参考类案等结果运用情况予以分析说明，这对案件的公正裁判、促进类案同判和法律的统一适用将起到非常重要的作用。否则，类案检索将失去其意义。

另一方面，各级人民法院应当定期归纳整理类案检索报告，通过一定形式在本院或者辖区法院予以公开，供法官办案参考；同时，也可以将整理好的类案检索报告上传本院或者上级法院的检索平台，不断丰富审判案例数据库等检索平台的内容，方便法官更加高效地进行类案检索。

七、诉讼参与人提交类案与法官回应

近年来，随着司法工作与信息技术的融合发展，类案检索对人们来讲已成为现实。司法实践中，一些案件当事人、律师及其他诉讼参与人在诉讼中进行类案检索，并向法院提交检索的案件或者检索报告，以支持自己的诉请或抗辩。

从实践效果上看，诉讼参与人提交类案，既有利于当事人对案件裁判结果有一个合理的预期，也对法官公正裁判起到了一定的监督和促进作用。

《意见》结合这一实际，对诉讼参与人提交类案及法官回应方式等作了两个方面的规定。

一方面，明确公诉机关、案件当事人及其辩护人、诉讼代理人等可以提交类案，作为控（诉）辩理由。

提交类案的时间，可以是立案到结案阶段的任一时间，既可以是庭审前、也可以是庭审中，还可以是庭审结束后案件裁判前。当事人在庭审前或庭审中提交案件或者检索报告的，应当允许庭审阶段对是否构成类案、能否作为案件裁判的参照或参考等问题进行辩论。提交类案的形式，既可以是一个或多个案件，也可以是类案检索报告，但一定要确保提交案件的真实性。

另一方面，明确人民法院的回应方式。

一是公诉机关、案件当事人及其辩护人、诉讼代理人等提交指导性案例作为控（诉）辩理由的，人民法院应当在裁判文书说理中回应是否参照并说明理由；这一规定延续了《最高人民法院关于案例指导工作的规定》实施细则的相关规定，与我国的案例指导制度相配套。

二是提交其他类案作为控（诉）辩理由的，人民法院可以通过释明等方式予以回应。此种情况，法官既可以在裁判文书说理中回应，也可以在庭审中释明等方式回应。

这一规定对诉讼参与人提交其他类案的回应方式作出比较灵活的规定，既充分考虑了当事人及其辩护人、诉讼代理人等诉讼参与人的诉求，又综合考虑了我国的法律制度、法院的工作实际等因素，以增强裁判的可接受性。

八、类案的定位

判例是英美法系国家的主要法律渊源，这一点是英美法系和大陆法系国家的明显区别。但是，随着两大法系的互相吸收和借鉴，近年来大陆法系国家日益重视判例在审判实践中的作用，并建立起自己的判例制度。

比如，德国联邦宪法法院的判例具有法定的约束力，联邦所有宪法机关、州以及所有法院和机构都应当遵循；其他判例虽不具有正式的约束力，但在德国法中仍然扮演着主要角色，最高法院公布的大多数判决都会引用判例，如果一个法院偏离了自己的判例，则一般会注意到并且加以论证，下级法院通常遵循上级法院的判例。

又如，法国的判例制度对行政法、劳动法、家庭法和继承法等法律的发展发挥了十分重要的作用。“法国法院尽管没有正式的遵循先例原理，但仍像其他国家一样，具有一种遵循先例的强烈倾向，特别是对高级法院的判决。下级法院对待法国最高法院判决的态度，实质上颇类似于普通法各国下级法院对待上级法院判决的态度”。

制定法是我国基本的法律渊源，法官依照法律而非判例对案件作出裁判。但是，与多数成文法国家一样，在我国判例虽不具有法源性质，没有正式的拘束力，而事实上会对法官裁判案件存在一定的约束性和参考性。

近年来，随着案例指导制度的建立和发展，案例对法院审判工作的作用越来越重要。《意见》在坚持我国现行法律制度体系框架的前提下，将我国的类案检索定位为成文法体系下的具体制度，以充分发挥类案在规范法官自由裁量权、促进法律统一适用等方面的重要作用。

一是基于指导性案例的现实地位，规定检索到的类案为指导性案例的，人民法院应当参照作出裁判，但与新的法律、行政法规、司法解释相冲突或者为新的指导性案例所取代的除外。

二是考虑到其他类案的参考借鉴价值，明确检索到其他类案的，人民法院可以作为作出裁判的参考。当然，检索出的类案是否可以作为裁判的参考，还需要合议庭或者独任法官斟酌类案的案情、审级、裁判要点、裁判时间等因素，作出综合判断。

需要进一步研究的问题是，如果法院没有参照检索到的指导性案例或者参考其他类案作出裁判，应当如何处理，法院是否应当承担责任，《意见》没有明确规定。

对此，日本的判例制度已作出规范。日本《裁判所构成法》第 49 条规定，“下级法院必须遵循上级法院的判例”。为了确保这一法律得以贯彻落实，日本将违反判例作为上诉的绝对理由，并规定最高法院要在一定程度上受自己在先判决的约束，从而赋予上级法院及最高法院在先判例的实际约束力。这一制度值得我们参考借鉴。

九、类案裁判冲突的处理

类案裁判产生冲突，主要有两种情形：一是在先类案的裁判尺度之间存在冲突的；二是待决案件拟作出的裁判结果与在先类案裁判尺度存在冲突的。在类案检索中发现类案裁判冲突时如何处理，这是困扰人民法院的一个难题。

对于在先类案的裁判尺度之间存在冲突的，实际上是在先类案的法律适用不一致，这涉及法律适用分歧解决的问题。

2019 年 10 月 28 日正式施行的《最高人民法院关于建立法律适用分歧解决机制的实施办法》，对解决最高人民法院生效裁判之间业已存在的法律适用分歧问题提出了解决办法，为各高级法院解决法律适用分歧问题提供了很好的示范指导作用。

与此相适应，《意见》设置了一个引致条款，规定检索到的类案存在法律适用不一致的，人民法院可以综合法院层级、裁判时间、是否经审判委员会讨论等因素，依照《最高人民法院关于建立法律适用分歧解决机制的实施办法》等规定，通过法律适用分歧解决机制予以解决。

对于上述第二种情形，《最高人民法院司法责任制实施意见（试行）》第 40 条已有规定，主要内容是：

1.在办理新类型案件中，拟作出的裁判结果将形成新的裁判尺度的，应当提交专业法官会议讨论，由院庭长决定或建议提交审判委员会讨论；

2.拟作出的裁判结果将改变本院同类生效案件裁判尺度的，应当报请庭长召集专业法官会议研究，就相关法律适用问题进行梳理后，呈报院长提交审判委员会讨论；

3.发现本院同类生效案件裁判尺度存在重大差异的，报请庭长研究后通报审判管理办公室，由审判管理办公室配合相关审判业务庭室对法律适用问题进行梳理后，呈报院长提交审判委员会讨论。

这一规定对待决案件拟作出的裁判结果与在先类案裁判尺度存在冲突的处理程序、处理方法等予以明确，实践中取得了良好的效果。

一些地方法院对此也作了尝试和探索，如 2020 年 8 月，湖南省高院印发的《关于规范法官裁量权行使保障裁判尺度统一的实施意见（试行）》第 12 条对此种情形的办理程序区分 4 种情形予以规定。

这些制度、机制的建立，将有助于类案裁判冲突的解决，在更大程度上促进法律适用的统一。

结语

类案检索是统一法律适用、促进裁判公正的重要制度，是全面落实司法责任制改革的重要举措。

该项制度包括案件的相似性识别和比对、类比推理的运用、检索说明或报告的撰写、类案的参照或参考、类案裁判冲突的处理等诸多内容，既涉及法官办案习惯的变化、律师执业方式的调整，以及合议庭评议、专业（主审）法官会议、审判委员会制度、法律适用分歧解决机制等相关制度的改革完善，还涉及审判案例数据库等检索平台的完善、技术研发和应用培训以及信息化建设等等。

各级人民法院需要充分认识类案检索制度的重要价值和意义，认真贯彻落实《意见》的各项要求，在实践中不断发现问题、总结经验，不断健全完善各项工作机制，使类案检索、案例指导等司法制度逐步走向成熟，努力实现法律的统一适用和类似案件类似审判的司法正义，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。